评分因素（偏差率）

评分标准

2.2.4

（1）

技术评分标准

管理资质

（5分）

1.银行系受托人：投标人集团体系内具备四项年金管理资格，得5分；投标人集团体系内未具备四项年金管理资格，得3分。2.保险系及其他受托人：投标人集团体系内具备三项年金管理资格，得5分；投标人集团体系内未具备三项年金管理资格，得3分。

证明材料：提供人社部颁发的《企业年金基金管理资格证书》扫描件并加盖投标人公章。

合规经营

（5分）

近三年（2023年-2025年）企业年金管理中是否受到人社部门取消或暂停受托、投管、账管、托管资格或限制开展新增业务的处罚情形进行打分。

1、从未因企业年金业务受到人社部门处罚的，得5分；

2、因企业年金业务受到过人社部门处罚，但处罚期满的，得3分；

3、因企业年金业务受到过人社部门处罚，尚处于处罚期间的，不得分。

证明材料：如未发生处罚情况，投标单位应提供未受到处罚的承诺，并注明“以上信息真实准确，如发生欺瞒情况，本单位将承担一切法律后果,并接受取消本次参标资格。”的表述并加盖公章。未提供或承诺不满足要求的不得分。

受托管理资产规模

（5分）

受托管理资产规模：

1、受托规模≥3000亿元的，得5分

2、3000亿元＞受托规模≥2500亿元的，得4分

3、2500亿元＞受托规模≥2000亿元的，得3分

4、2000亿元＞受托规模≥1000亿元的，得2分

5、受托规模＜1000亿元的，得1分

证明材料：

提供2025人社部公布的《全国企业年金基金业务数据摘要》中4.2025年企业年金基金管理机构业务情况表中表1中“受托管理资产金额（万元）”对应截图并加盖投标人公章。

(下载地址：https://www.mohrss.gov.cn/xxgk2020/fdzdgknr/shbx_4216/shbxjjjg/qynjjd/202603/P*开通会员可解锁*240396344.pdf）

受托管理企业数

（5分）

受托管理的企业数情况：

1、受托管理的企业数＞20,000个，得5分

2、15000≦受托管理的企业数＜20000个，得4分

3、10,000≦受托管理的企业数＜15000个，得3分

4、5000≦受托管理的企业数＜10000，得2分

5、受托管理的企业数＜5000个，得1分

注：须提供2025人社部公布的《全国企业年金基金业务数据摘要》中4.2025年企业年金基金管理机构业务情况表中表1中“企业数（个）”对应截图并加盖投标人公章。

(下载地址：https://www.mohrss.gov.cn/xxgk2020/fdzdgknr/shbx_4216/shbxjjjg/qynjjd/202603/P*开通会员可解锁*240396344.pdf）

集合计划综合收益率

（10分）

投标人所管理所有集合计划“近3年累计收益率--综合收益率”的算数平均值进行评分：

1、近3年“综合收益率”的算术平均值≥10%，得10分；

2、9%≦近3年“综合收益率”的算术平均值＜10%，得8分；

3、8%≦近3年“综合收益率”的算术平均值＜9%，得6分；

4、7%≦近3年“综合收益率”的算术平均值＜8%，得4分；

5、近3年“综合收益率”的算术平均值＜7%，得2分。

证明材料：

根据人社部官网《2025年全国企业年金基金业务数据摘要》中表5《2025年集合计划管理情况表》“近三年累计收益类（%）-综合”计算，提供数据源截图并加盖投标人公章；展示计算过程，计算结果小数点后保留两位，即**.**%，并加盖投标人公章。

(下载地址：https://www.mohrss.gov.cn/xxgk2020/fdzdgknr/shbx_4216/shbxjjjg/qynjjd/202603/P*开通会员可解锁*240396344.pdf）

集合计划含权类组合收益率

（10分）

投标人提供的所管理的所有集合计划“近三年累计收益率--权益类组合”的算术平均值进行评分。

评分标准：

所有投标人中“近三年累计收益率--权益类组合”的算术平均值最高的投标人得10分，且该平均值为基准平均值，其他投标人的得分按照下列公式计算：

得分=（投标人的收益算术平均值/基准收益算术平均值）*10 （得分结果小数点后保留两位）

证明材料

根据人社部官网《2025年全国企业年金基金业务数据摘要》中表5《2025年集合计划管理情况表》“近三年累计收益类（%）-含权益类组合”计算，提供数据源截图并加盖投标人公章；展示计算过程，计算结果小数点后保留两位，即**.**%，并加盖投标人公章。

(下载地址：https://www.mohrss.gov.cn/xxgk2020/fdzdgknr/shbx_4216/shbxjjjg/qynjjd/202603/P*开通会员可解锁*240396344.pdf)

其他管理人选择、监督、更换能力

（5分）

根据投标人对托管人、账户管理人、投资管理人的选择、监督、评估能力情况进行评价；

1、有完备的账管人、托管人及投资管理人资料库；

2、与各管理人合作经验丰富；

3、有完善的各管理人能力评估体系，能够科学地做好管理人评估工作；

4、有完善的各管理人监督制度和方法，能够较好地履行监督职责；

5、能够较好地完成各管理人的绩效评估工作，有完善的绩效评估制度和方法；

评分标准

1.内容完善全面，合理性强得5分；

2.内容较全面，合理性较强得3分；

3.内容基本满足，但合理性一般得1分；

系统支持能力

（10分）

根据投标人提供的信息化系统建设情况进行评价：

1.具备功能健全、运行稳定的受托管理系统，受托系统数据库符合信创标准，

2.具有完善稳定的基金监管、信息披露、在线服务系统或功能模块，信息查询响应速度快，除提供法规要求的年报、月报、周报等报表外还可提供一定的信息披露和报表定制、解读等服务

3.有供委托人使用的年金运营管理信息系统，有供委托人员工使用的手机APP

4.对于年金方案支持参数设定、公式配置，快速实现缴费、归属等业务测算，确保年金业务准确

评分标准

1.内容完善全面，合理性强得10分；

2.内容较全面，合理性较强得6分；

3.内容基本满足，但合理性一般得4分；

资产配置能力（10分）

根据投标人提供的资产配置能力情况进行评价：

投标人应具备完善的战略资产配置策略制定流程，在战略资产配置策略制定过程中能有效把握长期和短期收益目标。根据资本市场和监管要求的变化，具有完善的、科学的战略资产配置方案调整举措，并通过案例说明战略资产配置执行跟踪、调整的情况及实现良好的工作效果。

评分标准

1.内容完善全面，合理性强得10分；

2.内容较全面，合理性较强得6分；

3.内容基本满足，但合理性一般得4分；

风险控制能力（10分）

根据投标人提供的风控控制体系进行评价：

1、具有制度完善健全、架构科学合理的风控体系。

2、有流程清晰、覆盖全面、实施有效的内部控制能力，接受外部机构监督。

3、设置专门风控部门且风控团队专业化程度高，建立针对企业年金业务完善的风控与考核制度的。

4、危机处理机制和纠错追偿机制，针对危机事件的合理化解决方案等。

5、有丰富的风险管控的实践经验

评分标准

1.内容完善全面，合理性强得10分；

2.内容较全面，合理性较强得6分；

3.内容基本满足，但合理性一般得4分；

投资监督

（5分）

投标人受托投资监督体系、监督手段和能力，包括：1、完备的投资监督的管理办法；2、完备的投资监督流程；3、完备的投资监督信息系统。评分标准1.内容完善全面，合理性强得5分；2.内容较全面，合理性较强得3分；3.内容基本满足，但合理性一般得1分；

受托服务经验

（5分）

根据项目服务团队配备情况、企业年金服务经验、本地化服务力量等进行评分：

1.为本项目配备专属总公司服务团队，团队人员分工明确，具有丰富的年金管理经验，能够为客户提供及时、高效、个性化的服务（提供项目人员配备清单），得3分；

2.投标人或其法人机构在本项目属地（上海）设立分公司或者常设服务中心或承诺中标后设立服务中心或分公司，配备经验丰富、人员稳定的专属服务团队（提供劳动合同证明页及近3个月内任意1个月社保缴纳证明），得2分。

增值服务

（5分）

除承担国家法律法规规定的管理职能外，根据投标人提出的实质性增值服务，包括但不限于年金、养老、健康等，按照增值服务价值、委托人需求、实惠程度进行评分。

评分标准

增值服务方案优秀得5分；

增值服务方案良好得3分；

增值服务方案一般得1分。

2.2.4

（2）

投标报价评分标准

投标报价评分

（10分）

1.取投标价格最低的有效投标报价（指初步审查都合格的投标人的基础管理费报价（%））为评标基准价。

2.得分计算方法：

各有效投标人的基础管理费报价与评标基准价相比，相等的得10分，每高基准价的1％扣0.5分，扣完为止，不足0.01%的按插入法计算，小数保留两位。