根据业务发展需要，按照宁波银行股份有限公司采购相关管理办法，我行拟对《 财务估值系统配套改造 项目》面向社会公开征集供应商，诚邀符合条件的供应商参与方案洽谈。

一、资质要求

1、注册资金人民币200万元（含）以上，财务状况良好；

2、公司经营正常并存续2年（含）以上；

3、企业或者其法人近两年内无行贿犯罪记录，未被列入失信执行人名单，无限制高消费、限制出入境等行为；

4、公司具备完善的组织架构和制度规范，拥有充足的技术、人员和设备资源；

5、同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司不得在同一次项目中参加报名；

6、参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程；

7、设备和产品应满足《网络安全法》等法律法规要求；

8、报名供应商应符合宁波银行供应商管理相关要求；

9、如报名供应商为首次与我行合作供应商，请按附件格式提供“供应商尽职调查报告”。

二、技术要求

1、有资金系统会计、账务及周边系统开发相关实施经验，在其他银行至少有2个实施案例。

2、熟悉现金流量测试，熟悉金融工具发行、质押券等的会计处理，了解衍生品头寸和损益记账，可以基于行内资金系统的现有功能和接口实现定制化功能开发。

3、公司拟参与项目人员必须通过宁波银行面试，人员面试不合格的公司不予准入。

三、报名方式及起始时间

请符合条件的供应商在 2025 年 11 月 21 日之前,通过“点击报名”方式进行报名，并按要求填写相关报名材料。

四、联系方式

联系人： 张学辉 *开通会员可解锁*（采购部）

杨梓*开通会员可解锁* 李红胜*开通会员可解锁*（业务部）

财务估值系统配套改造 项目主要需求概述

本次项目旨在通过系统层面的功能开发和优化，起到细分会计场景、提升数据计量维度、提高管理效能等多方面目标。

本次项目招标的主要需求包括以下内容：

一、BOND模块

投资端

优化点1：SPPI测试引擎升级优化（含默认规则调整，新业务模式加入测试逻辑里）

优化点2：SPPI结果与中债SPPI结果实现自动比对及输出比对结果报表

优化点3：开发债券头寸变动表，实现以券为纬度的头寸、损益的每日变化

优化点4：公募债基、货基按季实现从产品季报中匹配产品总净值、产品总份额、融资金额以及我行占比等字段，给季末并表提供便利

发行端

优化点1：将专项金融债从普通金融债中分离，目前有小微金融债、绿色金融债

优化点2：开发优先股、永续债及可转债模块

优化点4：开发金融工具发行变动表，实现以券为纬度的本金、利息调整及应计利息、损益的每日变化、累计变化

二、MM模块

148（14110）变动表，实现以业务为纬度的每日应计利息、利息收入、本金的变化。

三、REPORT模块

优化点：增加质押券的会计处理

四、衍生品模块

优化点1：期权、货币互换等损益未拆分自营与代客的，全部拆分自营与代客

优化点2：511科目核算的衍生业务全部迁移出来

优化点3：开发衍生品头寸及损益变动表（外汇即远掉、货币互换、利率互换、期权、国际贵金属询价、国内贵金属询价、结构性产品等）

五、增值税计税

根据上海黄金交易所和上海期货交易所的会员单位或客户通过交易所交易标准黄金时的最新征税细则进行增值税计税改造。

附件：

宁波银行信息科技服务提供商尽职调查报告

一、基本信息

1.1服务提供商基本信息

1.2监管评价

（是否出现在监管机构的黑名单中）

（最近二年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚）

（是否存在未决诉讼）

1.3关联公司或附属机构信息

（关联公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该服务提供商的正常经营）

1.4主要客户清单列表

（主要客户群体）

二、服务提供商持续经营能力

2.1财务情况

（近三年经审计的财务报表）

三、服务提供商内部控制和管理能力

3.1服务提供商内控评估报告

（评估报告内容如覆盖以下3.2-3.6内容，则将评估报告内容对应填写至各个部分）

3.2服务提供商的组织结构

(内部控制部门，如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门)

3.3 IT制度体系建设

（是否对其公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度）

（项目过程中的项目管理（PMO）体系，包括例会、沟通渠道等）

（服务质量控制方法）

3.4培训体系建设

（是否对其员工定期开展技术技能以及安全防范相关的培训，提供培训计划或培训材料）

3.5服务提供商人员离职率

（了解公司技术人员的离职率）

3.6IT风险管控

（包括对公司本身的IT风险管控及所承接外包项目的IT风险管控情况）

四、服务提供商信息技术能力

4.1服务能力和支持技术

（服务提供商的技术能力资质证明，专业认证等）

（描述使用的工作方法、应用软件、技术文档、评估模型、评估工具等使用情况、知识产权等）

4.2服务经验与市场评价

（服务提供商主要的服务行业、主营业务、服务客户）

（类似的服务项目经验及项目合同证明材料）

五、服务提供商的网络和信息安全保障能力

（该项评估内容用于非驻场信息科技外包）

（描述内容可包括网络与信息安全管理体系建设情况、网络与信息安全技术防护体系建设情况、安全事件响应和恢复能力、实践经验等）