基础风险评级

投资标的或提供服务

匹配投资者类型

R1低风险

包括但不限于债券通用质押式回购业务、债券质押式逆回购业务、债券质押式报价回购业务、货币型产品、银行保本型理财产品及相关服务

Ｃ1保守型、Ｃ2谨慎型、Ｃ3稳健型、Ｃ4积极型、Ｃ5激进型

R2中等偏低

风险

包括但不限于地方政府债、政策性银行金融债、AA+及以上级别的信用债、债券/黄金ETF申赎、证券出借及相关服务

Ｃ2谨慎型、Ｃ3稳健型、Ｃ4积极型、Ｃ5激进型

R3中风险

包括但不限于A股股票、B股股票、港股通股票（包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通）、退市板块、（其他指数）ETF申赎、债券专业投资者、公司债企业债、可转债、AA级别信用债、股票期权一级交易权限、约定购回式证券交易、股票质押式回购及相关服务

Ｃ3稳健型、Ｃ4积极型、Ｃ5激进型

R4中等偏高

风险

包括但不限于科创板（含存托凭证）、科创成长层（含存托凭证）、创业板（含存托凭证）、沪伦通、网下新股申购、股转合格投资者、北交所合格投资者、退市整理股票、基础设施公募Reits、定向可转债、退市整理可转债、风险警示股票、债券质押式协议回购、AA-级别信用债、权证、融资融券业务、股票期权二、三级交易权限及相关服务

Ｃ4积极型、Ｃ5激进型

R5高风险

包括但不限于债券正回购业务、复杂的结构化产品、AA-以下级别信用债、私募债、场外衍生产品及相关服务、特定债券受让

Ｃ5激进型