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目录CONTENTS
文化建设基本情况
01
公司名称
公司统一标识
公司文化理念体系
廉洁从业管理目标和总体要求
公司文化建设领导小组情况
公司文化建设组织结构
现有文化建设制度及机制
年报公示途径
02
02
03
04
04
04
07
09
2025年文化建设实践整体情况
10
2025年文化建设年度工作目标、计划及重点工作
2025年文化建设年度目标、计划、重点工作执行及完成情况
文化建设领导小组及负责部门履职情况
党组织在文化建设、内部治理、监督制衡、廉洁风险防范中发挥作用的情况
文化建设支持保障情况
下一年度文化建设目标、计划及重点工作
11
12
32
34
35
36
文化建设成果与年度案例
38
文化建设成果荣誉
文化建设典型案例
39
45
2025年公司文化建设质量评估报告
56
附表
80
附表1 公司简介
附表2 文化建设领导小组成员名单
附表3 文化建设工作人员名单
附表4 文化建设制度机制清单
附表5 文化建设宣传及培训情况
80
81
82
88
110
公司简称标识
02
法定中文名称
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
国新证券股份有限公司
中文名称简称
国新证券
法定英文名称
公司全称标识
China Reform Securities Company Limited
法定英文名称简称
China Reform Securities
公司名称
公司统一标识
文化建设基本情况
01
第一节
BASIC SITUATION OF
CULTURAL
CONSTRUCTION
1
根据《国新证券股份有限公司公司VI手册》，公司Logo共有16组设计样式，包括中文全称/中文简称、横式/竖式/中置式、中文/中英文不同
组合形式，此处仅展示公司全称和公司简称的中英文横式组合。
1
03
04
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
做党中央重大决策部署的忠诚践行者，资本市场服务国资央企高质量发展的功能提供者，资本市场全面深化改革的积极参与者，财富管理的可靠信赖者。
公司品牌定位
公司文化理念体系
廉洁从业管理目标和总体要求
我们积极发挥全牌照优势，贯彻“以投研为先导，以投行为引领，资管、财富、自营协同驱动”的发展思路，做强做精做深主业，培育核心竞争力和专业优势。我们坚持以更好服务客户为导向，涵养创新思维，紧跟新型技术和新兴领域，以创新赋能突破发展。
我们牢记“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化核心价值观，树牢合规是金融业“生命线”的理念，以稳健经营为公司高质量发展保驾护航。
我们坚持“证券报国”的初心使命，以服务国资央企为本位，积极融入国有资本运营事业全局，打造具有国有资本运营公司特点的证券业务模式，探索构建金融支持实体经济和科技创新的运营体制机制，助力实现“产融结合”
“以融强产”，着力为资本
市场服务国资央企和实体经济架桥筑梁。
核心价值理念
将国新证券打造成为一家运作有特色、行业有地位、市场有影响、股东满意、客户青睐、员工自豪、监管放心的精品化国有证券机构。
企业愿景
围绕国有资本运营事业需求，当好资本和实体产业的连接桥梁，支持优化国有资本布局和结构调整，积极融入助力中国国新，充分发挥证券业务功能作用，建立具有差异化的发展路径和实施策略，走出具有自身特点的发展新路。
为扎实推进文化建设工作，加强组织领导，国新证券成立了意识形态暨文化建设工作领导小组，由公司党委书记担任组长，党委副书记担任副组长，其他党委委员作为领导小组成员，加强对文化建设的统一领导、统筹协调和督促指导，统筹推进公司文化建设工作。
持续完善廉洁从业管理机制，培育全体员工廉洁从业意识，结合业务开展实际情况，从内控机制建设、文化建设、监督检查等方面，采取一系列措施深化推进廉洁从业管理工作，厚植廉洁从业文化，切实防控廉洁从业风险。
企业使命
守正创新
证券报国
合规稳健
公司文化建设领导小组情况
公司成立国新证券意识形态暨文化建设工作领导小组办公室，办公室秘书处设在党委宣传部，办公室成员由投行业务运营部、资管业务运营部、财富业务运营部、自营业务运营部、工会办公室、人力资源部（党委组织部）、纪委办公室、党委巡察办、合规法律部（廉洁从业办公室）、风险管理部、审计部、市场研究部及公司团委组成，负责推动领导小组决策部署的上传下达，形成了党委统一领导、宣传部门组织协调、有关部门分工负责的文化建设工作格局。
领导公司思想政治工作、精神文明建设、企业文化建设和工会、共青团等群团工作。
统筹领导公司文化建设整体工作。
负责领导小组日常工作，推动领导小组决策部署的上传下达等工作。
协助组织、监督所在部门（单位）贯彻公司领导小组文化建设整体安排。
公司文化建设组织结构图
推进风险文化建设
公司文化建设组织结构
公司党委
文化建设领导小组
文化建设领导小组办公室
各单位宣传联络员
公司董事会
05
06
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
意识形态暨文化建设工作领导小组
组长：公司党委书记
公司意识形态暨文化建设工作领导小组办公室
副组长：公司党委副书记
成员：其他公司党委委员
主要职责
统筹领导公司文化建设整体工作；
贯彻执行中央和上级党委有关意识形态、宣传思想文化及文化建设工作的各项要求；
审议和指导公司意识形态、宣传思想文化及文化建设工作重要事项，负责对意识形态、宣传思想文化、文化建设工作领域的重大问题作出决策；
定期听取意识形态和文化建设工作汇报，分析研判工作形势；
负责对公司系统各党支部意识形态和宣传思想文化工作督促检查和考核评价。
01
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主要职责
负责领导小组日常工作，推动领导小组决策部署的上传下达；
组织领导小组或其他有关会议，负责会议议题收集、会议材料准备、会务安排、会议记录、印发会议纪要等工作；
定期召开联席会议，根据工作需求研究讨论公司文化建设（意识形态、宣传思想文化）相关工作；
审计部负责对公司文化建设工作进行监督；
完成领导小组交办的其他事项。
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积极宣传党的路线、方针、政策和习近平新时代中国特色社会主义思想，组织开展最新政策法规、中国国新党委决策部署、公司党委工作部署和公司企业文化等的宣传教育；
增强新闻敏感性，主动挖掘本单位先进典型和宣传素材，及时总结本单位在党建工作、经营发展、队伍建设等方面的亮点，向总公司报送或联系地方媒体发布，充分反映公司系统团结协作、拼搏奋进的良好氛围；
根据公司统一的宣传活动部署，组织、发动本单位员工积极参与；
及时在本单位范围内转发公司重要宣传报道，动员鼓励其他员工进行转发、评论；
负责对本单位自媒体平台进行日常管理和维护；
加强与当地主流媒体的联络，维护媒体关系，主动依托媒体正面发声，宣传报道本单位经营发展亮点；
负责本单位宣传物料的内容报送、需求统计、日常管理和发放；
其他宣传相关工作。
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国新证券意识形态暨文化建设工作领导小组办公室秘书处设在党委宣传部，办公室成员由投行业务运营部、资管业务运营部、财富业务运营部、自营业务运营部、工会办公室、人力资源部（党委组织部）、纪委办公室、党委巡察办、合规法律部（廉洁从业办公室）、风险管理部、审计部、市场研究部及公司团委组成。
公司宣传联络员
2025年，公司宣传联络员共有
39 人，公司各业务单元（部门）、分子公司至少设置 1 名宣传联络员。主要
职责如下：
07
08
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
现有文化建设制度及机制
国新证券持续推进文化建设制度和机制建设，将文化建设、道德风险防范的基本要求有机嵌入公司治理、业务流程、内部控制、合规管理之中。
不断优化文化建设工作机制
持续优化公司治理制度机制
2025年，公司贯彻落实国务院国资委、中国证监会相关要求，不再设立监事会，由董事会审计委员会依法承接监事会职权，进一步优化内部治理架构、提升监督效能，建立了由党委会、股东会、董事会、审计委员会和执行委员会组成的公司治理架构。整体形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营层之间权责清晰、运作规范、制衡有效的公司治理机制。为切实推进公司党的领导与公司治理有机融合，进一步规范决策流程、提高决策水平，实现“决策制度化、制度清单化”，公司制定了《国新证券股份有限公司重大事项决策权责清单》，将党委、董事会、经营层的权责具体化、清单化，一张表厘清各治理主体职责，重点划分“重大”与“一般”经营管理事项边界，明确党委“把方向、管大局、保落实”、董事会“定战略、作决策、防风险”与经营层“谋经营、抓落实、强管理”的权责边界，确保权责对等、协同高效。
一是为进一步加强公司内部巡察整改工作，推动深化巡察整改和成果运用，扎实做好巡察“后半篇文章”，制定《国新证券股份有限公司内部巡察整改评估工作办法（试行）》。
二是为进一步贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神，规范公司管理人员操办婚丧喜庆事宜，引导形成勤俭节约、健康文明的良好风气，制定《国新证券股份有限公司管理人员操办婚丧喜庆事宜管理办法》。
强化党风廉政制度建设
2025年度，国新证券纪委新制定党风廉政建设相关制度共计2项。
公司治理架构
执行委员会
公司将文化建设相关要求纳入《公司章程》，明确了公司党委、董事会等相关主体在文化建设方面的职责分工。
实现文化建设进章程
01
在公司三年发展计划（2023-2025）及“十五五”发展规划（过程稿，未正式印发）中纳入文化建设和品牌建设内容，明确深化中国特色金融文化、行业文化理念及中国国新价值理念的宣贯与践行，推动构建新时期新型企业文化体系，强化公司品牌建设。
推动文化建设进战略
02
推进编制公司“十五五”品牌拓展计划，立足国有资本运营工具箱核心定位，锚定高质量发展方向，构建与公司战略相匹配、与文化理念相契合的品牌体系，推动品牌建设规范化、长效化，为公司高质量发展注入持久品牌动力。
推动品牌建设体系化
03
已制定《关于进一步加强国新证券文化建设工作方案》
《国新证券股份有限公司品牌引领行动工作方案》
《国新证券股份有限公司文化建设纲要》，于2025年修订《国新证券股份有限公司品牌建设实施办法（2025年版）》，制定印发《国新证券股份有限公司贯彻落实中国特色金融文化要求的工作方案》等，同时于
2025年修订发布《国新证券股份有限公司企业领导人员管理办法（2025年版）》
《国新证券股份有限公司
总公司员工职级管理办法》
《国新证券股份有限公司分支机构员工职级管理办法》等，逐步构建起系统完
备、科学规范、运行有效的文化建设制度体系，推动文化建设各项工作有章可循、有据可依，实现职业道德外规内化，将相关要求融入员工管理要求，为公司文化建设高质量推进提供坚实制度保障。
持续完善文化建设各项制度
04
审计委员会
股东会
董事会
党委会
09
10
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
健全完善廉洁从业制度体系
2025年，公司集中修订《国新证券股份有限公司业务招待管理办法》
《国新证券股份有限公司法律服务机构管理办法》
《国新证券股份有限公司信息技术采购管理办法》
《国新证券股份有限公司投资银行业务人员管理规则》等制度，进一步
优化规范了采购、报销等流程要求，增加投资银行业务人员在廉洁从业方面的基本执业规范要求以及禁止行为。此外，公司还修订了《国新证券股份有限公司自营业务诚信从业及廉洁从业工作指引》
《国新证券股份有限公司资产管理业务
诚信从业及廉洁从业工作指引》，明确了自营和资管业务单元在执行廉洁从业管理工作中需进一步明确的工作要求和环节。目前公司已形成以《国新证券股份有限公司员工廉洁从业管理办法》为基础性制度，投资银行业务单元、资产管理业务单元、财富管理业务单元、自营业务单元的《廉洁从业工作指引》为实施指引，以及费用支出管理、采购管理、保密管理、人员管理、利益冲突识别及管理、投资行为管理方面的专项管理制度共同组成的廉洁从业制度体系，持续强化对廉洁从业管理事项内部决策与操作流程的约束管控。
年报公示途径
中国证券业协会网站：https://www.sac.net.cn/
公司官网：https://www.crsec.com.cn/
2025年文化建设实践整体情况
第二节
OVERALL SITUATION OF
CULTURAL CONSTRUCTION
PRACTICE IN 2025
11
12
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
2025年文化建设年度工作目标、
计划及重点工作
2025年是国新证券深化高质量发展、践行央企券商金融使命的关键之年。公司以党的建设为根本引领，深入践行习近平文化思想与中国特色金融文化，紧扣服务国家战略、发挥央企券商功能作用核心定位，推动文化建设与党建工作、业务发展、精神文明建设深度融合，做到以文铸魂、以文润心、以文兴业，不断厚植文化根基、凝聚奋进力量，着力提升企业文化软实力与核心竞争力，以先进文化引领方向、汇聚合力、赋能发展，为公司高质量发展提供坚强思想保证、强大精神动力与有力文化支撑。
工作目标
一是以政治建设为引领，强化理论武装、筑牢思想根基，把政治引领贯穿文化建设全过程各方面，推动政治建设与文化建设深度融合、同向发力，采用理论学习和企业文化宣传月活动等多种形式进一步推进“五要五不”中国特色金融文化深入全体员工干部，进一步做到入脑入心。
工作计划和重点工作
深学细悟强根基，笃行实干聚合力
公司党委将学习宣传贯彻党的二十届四中全会精神作为当前和今后一个时期的重要政治任务，制定《国新证券开展党的二十届四中全会精神宣传学习活动方案》，坚持分层分类推进学习培训，通过党委中心组集中研讨、专题读书班、集中轮训示范引领，依托“三会一课”
“主题党日”覆盖基层党组织，整合“互联网+理论学习”
等多元平台，多层次学习、多维度实践、多领域创新。围绕学习贯彻党的二十届四中全会精神做好研究阐释，在主流媒体刊发研究文章3篇，积极参加中国证券业协会《中国证券》杂志投稿，全方位营造浓厚学习氛围。将学习成果精准转化为战略谋划动能，紧扣国家“十五五”规划核心部署，结合国资央企深化改革方向与证券行业发展实际，系统编制公司“十五五”战略规划，锚定服务国家战略与实体经济的主责主业，明晰打造一流投行的战略路径与核心抓手，推动构建与现代化产业体系同频共振、与国有资本布局优化深度契合的发展新格局，为公司在新一轮改革发展浪潮中抢占先机、实现高质量发展筑牢战略根基。
2025年，国新证券以党建引领为原则，以践行“五要五不”、证券行业荣辱观、认真落实《关于进一步加强国新证券文化建设的工作方案》和谱写“幸福国新”证券篇章为任务要点，中国国新文化和公司企业文化实践全面深入，品牌建设初见成效、文化赋能作用显著，全年企业文化工作按计划所有重点任务全部顺利完成。
二是认真做好精神文明和思想政治建设，持续压实意识形态工作责任制，强化公司精神文明建设，推动将“幸福国新”理念全面融入公司品牌和企业文化，加强正面典型选树和宣传，全面营造崇尚先进、学习先进、争当先进的良好氛围。
三是持续拓展公司品牌内涵，探索打造体系化品牌拓展计划，形成以党建品牌为引领、各类产品和服务品牌为内容的品牌体系，推动品牌建设与企业文化、业务发展、ESG建设深度融合，不断丰富品牌价值内涵、提升品牌核心竞争力，强化品牌引领作用，彰显央企券商责任担当，助力公司品牌影响力和行业美誉度持续提升。
四是积极做好对外发声，立足央企券商定位，充分发挥智库支撑作用，精准解读行业政策、研判发展趋势，积极展示公司践行金融使命、服务国家战略的成效，全面呈现证券行业高质量发展的良好风貌。同时，主动拓宽发声渠道，探索推动境外发声实现突破，讲好中国证券故事、传递国新声音，进一步提升公司国际影响力，助力中国特色资本市场形象持续提升。
国新证券学习贯彻党的二十届四中全会精神展板
深入学习宣传贯彻党的二十届四中全会精神
2025年文化建设年度目标、计划、
重点工作执行及完成情况
13
14
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
公司党委将深入贯彻中央八项规定精神学习教育作为加强作风建设的重要政治任务，推动学习教育走深走实、见行见效。制定印发《国新证券股份有限公司党委关于开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育的实施方案》，提出9个方面18项具体工作。以上率下、深化学习研讨，举办两期深入贯彻中央八项规定精神学习教育读书班，举办专题辅导暨“国新证券讲堂”，邀请专家作专题授课，各基层党组织依托“三会一课”、主题党日等形式开展学习研讨100余期次，不断推动学习教育向基层延伸。领导班子和领导干部带头对照问题清单、典型案例和巡视立行立改问题类型清单开展多轮查摆，形成《学习教育查摆问题清单》和《学习教育集中整治台账》，针对班子及成员查摆出的3项问题制定5项整改措施，明确责任领导和责任部门，推进边查边改、立行立改。
国新证券深入贯彻中央八项规定精神学习教育展板
扎实完成深入贯彻中央八项规定精神学习教育
公司党委坚持把学习贯彻习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神作为首要政治任务，2025年共组织
“第一议题”学习48期，传达学习习近平总书记重要讲话和指示批示精神等内容107项，结合公司实际研提落
实举措498条，按季度跟踪督办，形成工作闭环。及时跟进学习贯彻习近平总书记关于意识形态工作、国有企业改革发展、金融工作和作风建设等重要论述，确保公司在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。
严格落实“第一议题”制度
围绕习近平新时代中国特色社会主义思想、党的二十届四中全会精神、意识形态等主题，全年组织11次党委理论学习中心组学习和读书班专题学习，其中包括2次中央八项规定精神学习教育读书班。持续深化中心组“三级联学”机制，推动公司党委委员、党总支书记、党支部书记联学共学，学习材料超过80项，交流研讨超过90人/次。加大调查研究力度，注重学用转化，编制《2025年国新证券党委理论学习中心组调研成果汇编》，推动调查研究研提的工作建议转化为务实举措。
2025年国新证券党委理论学习
中心组调研成果汇编
高质量开展党委理论学习中心组学习
公司顺利完成党委、纪委换届选举工作，严格按照程序选优配强“两委”领导班子，进一步健全组织体系、夯实基层党建根基。全面对标落实央企党建“七抓工程”各项要求，层层压实基层党建工作责任，推动党建责任链条一贯到底。在延安红色教育基地举办两期基层党务干部培训暨“头雁”计划人才培训班，以红色铸魂赋能队伍建设，有效提升党员干部政治素养、党性修养与履职尽责能力。持续深化“党建+区域协同”工作模式，建立健全即时调度协调、年度考核评估的全流程闭环管理机制，以制度保障推动党建工作与业务工作同谋划、同部署、同推进、同考核，实现深度融合、互促共进，全面增强基层党组织政治功能和组织功能。
国新证券举办基层党务干部培训暨“头雁”计划人才培训班
组织建设提质增效，加固基层战斗堡垒
15
16
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
始终以严的基调、严的措施、严的氛围纵深推进全面从严治党、党风廉政建设和反腐败各项工作，持续强化不敢腐、不能腐、不想腐一体推进，不断巩固和发展风清气正的良好政治生态。扎实开展深入贯彻中央八项规定精神专题学习教育，统筹推进学习研讨、宣传引导、整改整治、开门教育等各项任务，确保规定动作落实到位、取得实效，推动作风建设走深走实、常态长效。全力配合中国国新党委巡视工作，以高度政治自觉严格抓好巡视反馈问题整改落实，压紧压实整改责任，细化实化整改举措。
梳理形成的
206 条整改措施已完成 175 条，整改完成率达 85 %，以扎实整改成效推动公
司治理水平和廉洁建设能力持续提升。
全面从严治党常态长效，筑牢廉洁风险防线
金融“五篇大文章”不断出彩，强化服务实体质效
公司紧紧围绕科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，主动对标国家金融发展布局，以金融创新赋能实体经济高质量发展。全年发行创新品种债券12单，成功落地“科技创新+低碳转型挂钩”双贴标公司债券等一批标志性项目，以产品创新打通金融支持科技创新与绿色转型的有效路径。持续深耕财富管理主业，新增财富客户23.8万户，同比增长23%，客户基础不断夯实，服务覆盖面持续扩大。积极践行普惠理念、深耕养老保障领域，将养老金融与普惠金融深度融合，携手华能信托推出“新愿臻诚”家庭服务信托，为广大居民提供专业化、多元化的财富传承与养老保障方案，切实以金融力量守护人民美好生活。
截至2025年末
聚焦主业担使命，服务实体显担当
公司始终坚守服务国家战略、赋能实体经济的初心使命，深度聚焦央企综合金融服务需求，持续深化“证券公司进央企”专项工作，不断完善服务体系、提升专业能力、优化资源配置，央企综合服务质效稳步提升。截至2025年末，公司已对接服务央企集团56家，央企服务覆盖面达57%；成功进入14家央企集团白名单，合作深度与业务黏性持续增强。累计服务央企实现直接融资总规模299亿元，占同期公司服务客户直接融资总规模的37%，以高质量金融服务助力央企优化资本结构、拓宽融资渠道、提升发展动能，在服务中央企业做强做优做大、推动国有资本和国有企业高质量发展中彰显央企券商的责任担当与专业价值。
国新证券承办“聚焦并购重组市场，助力央企向‘新’发展”专项培训
2025年国新证券携手华能信托推出
“新愿臻诚”家庭服务信托
央企服务能力升级，业务规模持续扩大
12 单
全年发行创新品种债券
23.8 万户
新增财富客户
23 %
同比增长
2025年，公司与湖北利川市、内蒙古科右中旗、贵州从江县、陕西延长县、海南白沙县开展“一司一县”结对帮扶工作。
采购帮扶农产品共计36.42万元。
在消费帮扶方面
乡村振兴精准发力，帮扶举措落地见效
公司各分支机构党支部积极联动地方党政部门、行业协会及乡村基层组织，广泛开展联学联建活动。
在组织帮扶方面
17
18
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
2025年，公司积极履行社会责任，认真落实投资者教育与保护工作，先后组织开展投资者教育进百校、带领投资者走进上市公司、防非宣传健康跑、
“3·15”投资者保护主题教育、
“4·15”全民国家安全教育、
“5·15”全国投资
者保护宣传教育、
“守住钱袋子·护好幸福家”等一系列投资者教育专项活动，进一步提升公司客户及社会公众
的风险防范意识和能力。其中，投资者教育进百校活动共开展
86 场，覆盖全国 68 所高校的 1.07 万名师
生；防非宣传健康跑活动共吸引
56,062 人次关注， 5,379 名运动爱好者报名参与，最终累计完成总里
程
26,442.65 公里的“云端奔跑”。全年共开展各类投资者教育宣传活动 500 余场，制作原创投资者教
育宣传品
300 余种，开展异常波动股票交易风险提示 183 次，取得了良好的宣传教育效果。
投资者保护抓严压实，有效保护投资者合法权益
2025年公司吸收合并原国新咨询ESG团队，紧密围绕服务国资央企、推动ESG本土化生态建设的核心目标，在央企上市公司ESG服务、重大课题研究、品牌活动打造等方面取得显著成果，助力央企提升可持续发展能力、为中国特色ESG体系构建贡献力量。
承办2025金牛企业可持续发展论坛暨第三届国新杯·ESG金牛奖颁奖典礼，邀请国务院国资委领导、上市公司代表、行业专家等300余人参会，并于活动中与嘉实基金联合发布《以ESG治理驱动上市公司绿色转型》白皮书，提出“ESG+产业”融合路径，展示ESG服务案例，提升行业话语权。
ESG服务精准深耕，助力绿色低碳发展
选派优秀干部赴利川市财政局开展挂职帮扶工作。
在人才帮扶方面
聚焦教育帮扶痛点，统筹拨付公益帮扶资金，定向支持多地乡村学校改善办学条件，切实解决困难学生学习生活物资匮乏、保暖保障不足等实际问题。
在公益帮扶方面
紧扣乡村生态振兴目标，拨付专项生态帮扶资金，助力重点乡镇持续推进沙漠化防治工作，以实际行动践行绿色发展理念。深度参与“万企兴万村”行动，多措并举赋能乡村振兴，以党建引领凝聚乡村振兴合力，推动帮扶工作走深走实。
在生态帮扶方面
国新证券向秋里小学爱心捐赠5万元
国新证券承办第十届防非健康跑
01 加强媒体合作，打造ESG交流合作平台
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
深度参与并牵头国务院国资委研究中心指导课题《央企控股上市公司ESG评价体系研究》，课题构建ESG评价通用体系，并针对31个行业开发专属评价模型，精准反映不同行业央企的ESG表现。基于评价结果，课题组初步编制了央企ESG基准指数和国企ESG基准指数。历史回测显示，上述指数年化收益率高于中证同类型指数，有利于实现ESG评价与投资应用的有效衔接，引导资本流向ESG表现优良的央企。*开通会员可解锁*，公司承办课题结项暨成果发布会，获国务院国资委领导高度认可，强化ESG业务品牌专业形象。
02
加强课题研究，推进专业影响力提升
坚持砺能笃行提质效，专业能力持续增强
公司坚持把“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化贯穿选人用人、职级晋升、薪酬激励、日常管理全过程，以制度固化文化、以文化引领队伍，实现文化建设与人才队伍建设同部署、同推进、同落实，为公司高质量发展提供坚强组织保障和人才支撑。
*开通会员可解锁*，公司发布《国新证券股份有限公司企业领导人员管理办法（2025年版）》，将践行证券行业文化作为领导人员任职的重要标准，明确要求企业领导人员坚持依法合规、诚实守信、严谨专业、勤勉尽责、廉洁自律开展证券业务，不断提升法治素养，把政治素养、行业要求与公司文化深度融合，固化为领导人员履职尽责、担当作为的核心准则。
在领导人员管理上突出政治引领与文化导向
推动文化建设融入队伍建设
01
2025年，公司正式修订发布《国新证券股份有限公司总公司员工职级管理办法》
《国新证券股份有限公
司分支机构员工职级管理办法》，将廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理和文化理念践行情况纳入晋升“硬门槛”，明确规定员工在相关方面受到处分且在效力期内的，取消当年晋升资格，以制度刚性引导全体员工自觉践行文化要求、严守合规底线。在干部选拔与员工晋升工作中严把政治关、品行关、作风关、廉洁关，2025年度共完成干部选拔聘任
11 人、员工晋升 49 人，全过程主动征询纪委办公室、审
计部、合规法律部（廉洁从业办公室）意见，全面核查拟提任、拟晋升人员廉洁从业、守法合规及文化践行情况，确保选拔晋升全程合规、导向鲜明。
在员工职级晋升上强化刚性约束与文化把关
02
严格执行《国新证券股份有限公司员工招聘管理办法》，坚持“重工作能力、重发展潜力、重与公司文化契合度”选人用人标准，对应聘人员道德修养、职业操守、业务素质进行全方位审核。2025年度共外部选聘干部4人，通过第三方背景调查、现场考察、现任职单位工作鉴定等多种方式，全面核实履职经历、职业表现，精准考察人才素养与公司文化的匹配度，从源头上保证队伍整体素质与文化底色。
在员工招聘引进上严把文化契合与职业操守
03
严格对标行业监管、国资监管要求，以“合规、诚信、专业、稳健”文化理念为引领，系统构建长期与短期相结合、激励与约束相统一的市场化薪酬分配机制，统筹经济效益与薪酬激励、物质激励与精神激励，坚守合规底线、强化约束效能，坚决避免短期过度激励，以科学合理的薪酬体系引导员工树立正确价值观，凝聚干事创业、稳健经营、行稳致远的发展合力。
在薪酬激励管理上坚持长效导向与文化引领
04
一是健全干部教育培训制度体系，2025年制定印发《国新证券股份有限公司干部教育培训管理办法》，系统明确培训原则、管理机制、对象内容、方式方法、师资课程、监督考核及纪律要求等内容，推动培训工作更加科学化、制度化、规范化。二是科学制定公司2025年度培训计划，把干部员工教育培养与推动公司高质量发展有机结合起来，统筹整合国资委和中国国新、行业监管、协会及公司各类资源，以“强化党的创新理论武装、推动公司战略任务落地、分层分类提升履职能力”三大领域为核心，提升人员队伍能力素质、提高专业服务能力和市场竞争能力。2025年举办公司级培训约
50 场次，分层分类开展党员干部教育培训，提升干部运用党的创新理论指导业
务开展的能力；自主举办类培训近
200 场次，围绕投行、资管、经纪、自营、行研等核心业务及合规风控、数字
化转型等关键领域，开展了一系列精准赋能的专业能力培训，有效提升了干部员工专业素质。
强化员工专业能力培养
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文化建设实践报告
国新证券道德风险防范要点
从严抓实道德风险防控各项工作，坚持全员覆盖、全程管控、常态长效，多措并举筑牢道德风险防控防线。全面强化全员道德风险意识，组织公司全体相关人员签署《道德风险承诺书》，常态化开展《证券公司从业人员职业道德风险案例》专题培训、案例警示教育及道德风险专项测试，其中专题培训覆盖重点人员
200 余人，
专项测试覆盖各类关键人员
516 人，推动从业人员深入领会“五要五不”中国特色金融文化要求，熟练掌握
道德风险防控相关规定，深入学习《证券从业人员职业道德手册》。丰富文化宣贯渠道，在全公司各办公场所多媒体屏幕发布《道德风险防范要点》倡议并持续播放，营造崇规守德、合规经营的良好氛围。精准施策强化重点管控，制定印发《道德风险关键岗位、重点人员清单》及《道德风险潜在高发领域清单》；组织开展道德风险排查及培训，建立清单年度更新常态化机制，推动各单位开展重点人员风险排查及专项培训。通过健全防控机制、强化教育培训、完善管控措施，全面提升从业人员职业道德水平，切实防范道德风险，为公司合规稳定高质量发展提供坚实保障。
从严抓好道德风险防控
坚持合规守正固防线，风控管理从严从实
建立由公司党委、董事会及下设风险控制委员会和审计委员会、执行委员会及下设风险与合规管理委员会组成的内控工作领导体制，统筹部署内控体系建设与监督工作，设立严密有效的三道业务监控防线，持续强化业务部门作为第一道防线的主体责任，加强风险控制、合规管理、审计监督等第二、三道防线的协同联动机制。在内控体系建设方面，公司于年初编制《2024年度内控体系工作报告》，全面总结2024年内控工作情况并拟定2025年度工作安排，统筹推进内部控制、风险管理和合规管理工作，不断夯实内控管理基础，完善内控管理机制，压实风险防范“三道防线”职责。开展2025年度内控评价工作，对总公司、分支机构和子公司2025年度内部控制的设计和运行有效性进行评价，按照公司内控缺陷认定标准明确发现的问题，逐一制定整改措施、确定责任人和完成时限，持续督促责任人按期完成整改工作。同时，公司每季度末更新内控手册及风控矩阵，及时根据组织机构变化、外部法规、内部制度及业务开展实际情况，对风险点、管控措施、内外部制度依据等内容及时进行更新，持续优化风险点、控制措施及制度依据，确保核心管理工具始终科学、有效、贴合业务实际。
加强并完善内控体系建设
强化合规管理顶层设计，推动落地风险与合规管理委员会设立，并承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。
持续筑牢合规根基
充分发挥合规性考核指挥棒作用，修订《合规性专项考核办法》，进一步明确反洗钱考核指标考核权重占绩效考核比例不低于
5 %，单设并细化反洗钱考核指标，强化反洗钱考核激励约束，优化考核计分规则体系，
细化合规管理过程性考核指标，新增廉洁从业、诚信从业过程性考核指标，强化合规考核激励约束作用。
01
结合年度监管形势及部门重点工作，完善更新各部门及分支机构《合规职责清单》模板，补充深刻领会践行中国特色金融文化内涵、反洗钱保密、诚信从业等合规职责，并对敏感信息、合规培训等细节进行完善，组织各单位签署《合规职责清单》，进一步深化“合规人人有责”的合规理念。通过座谈会、入职培训、定期考核等方式，推动分支机构合规岗改进工作方式、提升工作质量，实现优胜劣汰。
02
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
根据中国国新要求，梳理并发布公司《核心业务法律合规审查标准》，建立法律合规审查标准体系，进一步提升法律合规审查把关能力，提高合规审查标准化水平。
03
根据法律法规和监管要求及公司管理实际，更新完善公司《合规手册》，强化公司内部管理，规范员工行为，切实防范合规风险。修订并组织全员签署《合规承诺书》，进一步引导员工践行合规要求，筑牢合规意识防线。
04
更新《合规风险识别清单》，依据最新法规监管要求，全面梳理、科学分类各类合规风险，清晰界定风险表现与防控要求，筑牢风险防线。
05
加强子公司合规管理，牵头梳理并发布《子公司合规与风险管理报批报审事项清单》
《子公司合规与风险
管理报告事项清单》，完善合规风险防控机制。
06
公司不断持续加强声誉风险管理，通过建立防控、响应、处置机制，加强舆情监测等，多措并举维护公司形象和声誉，不断积累公司声誉。
有效落实声誉风险群防群控工作机制，严格落实突出全员防控、预防为先、及时报告、快速响应的工作原则，强化声誉风险管控举措，鼓励全员主动监测、主动报告、正面维护，通过具体分工和系列举措，结合组织深入业务一线的声誉风险管控联络员和舆情监测系统的应用，进一步构建“人防+技防”的舆情监测立体屏障。
强化声誉风险管理
01
有效运行声誉风险快速响应机制，在持续开展日常监测与重点监测相结合的立体舆情监测的基础上，针对突发性的声誉风险预警实现及时响应，及时完成各相关部门沟通、启动系列应对措施、拟定下一步计划、开展事项报告等多环节操作，有效控制舆情传播，截至报告期，未发生重大声誉风险事件。
02
借助专业机构实施每日监测，依托专业媒体监测机构，扩充小红书、抖音等新兴音频、视频平台的舆情监测范围，针对性关注发帖账号，第一时间获取发布信息，确保在复杂多变的网络环境下，进一步夯实公司舆情监测及应对实力。
03
组织开展声誉风险管理应对培训，聘请外部机构专业讲师，深入分析当前舆情信息特征，充分解读热点舆情案例，为公司层级的应对处置提供体系化的建议，切实将舆情处置理念和方法传递至业务一线，提升全员舆情风控意识。
04
组织开展声誉风险应急演练，结合当前金融行业舆情传播特点，选取具有代表性的典型风险场景进行演练，进一步规范声誉风险应对流程，强化声誉风险应急管理。
05
品牌引领树标杆，价值共创展风采
坚持把品牌建设作为提升公司核心竞争力的重要抓手，系统推进品牌体系构建和品牌能力提升。围绕公司核心功能与特色优势，组织开展品牌资产梳理，逐步形成涵盖党建品牌、业务品牌、产品品牌、研究品牌和文化品牌的整体框架。承办2025金牛企业可持续发展论坛，以专业力量引领ESG生态建设，助力资本赋能企业绿色转型。积极参与行业权威奖项评选，2025年在君鼎奖、金鼎奖、金牛奖等行业评选中荣获14个奖项，奖项数量创公司加入国新以来的历史新高，有效提升了公司在资本市场和行业内的知名度与认可度，品牌影响力稳步增强。
加强统筹谋划，持续夯实品牌建设基础
国新证券荣获多项媒体评选奖项
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文化建设实践报告
持续推动中国特色金融文化、证券行业荣辱观等理念进制度、进机制，制定印发《国新证券股份有限公司贯彻落实中国特色金融文化要求的工作方案》，明确工作要求、责任分工与落实举措，以制度化、体系化、常态化机制推动中国特色金融文化落地见效，为公司高质量发展提供坚实的文化支撑与价值引领；将“五要五不”与证券行业荣辱观要求纳入企业文化建设纲要，推动相关理念与公司发展实践深度融合，进一步完善公司价值理念体系。认真开展中国证券业协会文化建设现场检查反馈意见整改，制定印发《关于全面优化公司文化建设工作并做好2025年文化建设实践评估的工作方案》，就工作方案落实情况开展季度督办，根据督办情况组织召开2次文化建设联席会议，对存在问题进行通报和交流，推动文化建设整改提升。加大公司文化建设案例进高校力度，2025年公司4篇文化建设案例分别被清华大学、首都经贸大学、西北政法大学和安徽大学收录至教学案例库。围绕学习贯彻“五要五不”和“幸福国新”职工文化理念组织开展2025年企业文化宣传月，通过专题授课、集中培训、视频及稿件征集等形式，引导员工深化对“五要五不”和“幸福国新”职工文化理念的理解和认同，切实把文化理念转化为爱岗敬业、合规尽责的行动自觉，营造风清气正、向上向善、同心共进的良好氛围，不断增强员工归属感、认同感与幸福感。组织开展“融文化于业务，铸价值于行动”全员研讨。公司各级党组织通过“三会一课”等方式，组织员工围绕“幸福国新”理念、中国特色金融文化、行业荣辱观、公司企业文化等，结合岗位职责开展研讨，通过研讨深化全体员工对行业和公司文化理念的认知、理解和情感认同，引导员工将文化要求转化为岗位工作标准、业务操作规范或服务提升要点，推动文化与业务深度融合。
深化文化建设，着力培育特色企业文化
围绕公司改革发展重点和阶段性成果，统筹开展对外宣传工作。组织举办公司加入中国国新三周年媒体见面会，邀请中国证券报、证券时报、经济日报、环球网等9家媒体与公司进行深入交流，形成综合性宣传稿件10篇，集中展示公司加入中国国新3年以来的发展成效。围绕公司荣获“第七届全国文明单位”等重要成果开展主题宣传，发布宣传稿件3篇。围绕公司举办ESG论坛及评奖活动对外发布稿件超过5篇。境外媒体发稿实现突破，在
《欧洲金融评论》和《欧盟观察者》上分别刊发公司研究报告《新需求新场景新循环》和《2025ESG全景：国内政策
从“框架”到“落地”，全球能源投资加速向绿色低碳领域集聚》，正面宣传中国资本市场。全年在媒体发布各类宣传稿件、政策解读稿件合计超过50篇，有效扩大公司正面声音覆盖面。
强化对外发声，持续提升舆论传播质效
国新证券举办加入中国国新三周年媒体见面会
媒体系列报道
国新证券组织开展“幸福新故事”征集
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文化建设实践报告
充分发挥投研专业优势，积极承担课题研究，完成国务院国资委研究课题《国有企业培育壮大耐心资本路径研究》，获评优秀课题；完成2025年度证券期货业标准研究课题《信息系统突发事件应急处置研究》。在重大宏观及资本市场政策出台后及时进行解读分析，全年发表政策解读稿件
26 篇，有效引导市场预期。
发挥智库作用，积极参与建言献策和舆论引导
规范网络文明建设和阵地管理，进一步明确“三审三校”、新闻报送时效和责任要求。定期开展阵地排查和风险研判，经全面排查，国新证券及所属子公司共
21 个网络阵地，其中公司官网 2 个（含子公司官网 1 个），微信
公众号及视频号
9 个，APP及微信小程序 5 个，抖音、欢句直播平台 5 个，均已建立审核发布机制，阵地结构持
续优化。
加强阵地管理，打造多元化新媒体矩阵
做好优秀典型选树和宣传，在公司全系统评选优秀个人、优秀团队、优秀党组织和优秀党员，覆盖各业务条线和中后台部门，同时配合重要时间节点，在五一、五四、七一等节日通过官微开展全面推广，建立“榜样示范-宣传推广-全员践行”的传导链条，引导员工在对照标杆中校准价值坐标，在思想共鸣中实现文化认同，逐步形成“人人皆可成典型、事事皆可见文化”的生态氛围，使优秀典型成为企业文化的人格化载体和精神化路标。
充分发挥先进典型示范带动作用
深化文明创建，共筑精神高地
公司坚持以社会主义核心价值观为引领，将精神文明建设与企业文化建设、品牌建设和谱写“幸福国新”篇章深度融合、同向发力，持续强化思想铸魂、文化赋能、品牌塑形、民生聚力，不断提升职工思想道德素养和企业文明程度。发布《关于鼓励全体员工积极参与社会志愿活动的通知》，鼓励和引导全体员工弘扬奉献、友爱、互助、进步志愿精神，积极参与社会志愿活动。以创建促提升、以示范带发展，扎实推进文明单位创建各项工作，着力营造崇德向善、合规诚信、担当奉献、和谐奋进的浓厚氛围，全面展现央企券商良好精神风貌与责任担当。2025年公司荣获“第七届全国文明单位”称号，获此殊荣的仅有5家证券公司，其中央企券商仅国新证券1家，企业精神文明建设迈上新台阶、实现新突破，为公司持续健康发展提供了强大精神动力和坚实道德支撑。
深耕文明创建，擦亮央企券商文明品牌
2025年公司荣获“第七届全国文明单位”称号，同年获此殊荣的仅有5家证券公
司，其中央企券商仅国新证券1家
先进典型系列宣传
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文化建设实践报告
贯彻中国国新提出的“事业有舞台、成长有阶梯、付出有回报、精神有归属、发展有未来”的“幸福国新”理念，进一步增强员工的归属感和对公司文化的认同感。
积极打造具有影响力的工会活动品牌，组织开展公司系统团拜会；开展“悦享经典·畅讲未来”分享交流活动、
“聚焦美好・幸福同框”摄影展等活动，开展2025年职工健步走活动；开展“丹青铸金徽，翰墨颂国运”职工书法绘
画作品展活动；开展第二届职工羽毛球趣味赛活动；全年共开展篮球、足球、乒乓球、羽毛球、书法、游泳等8个兴趣小组活动。
谱写“幸福国新”证券篇章
丰富文体活动，凝聚服务发展奋进力量
01
国新证券举办“同舟共济扬新帆，乘风破浪筑华章”职工健步走活动
国新证券开展“悦享经典·畅讲未来”分享交流活动
国新证券组织开展羽毛球趣味比赛
扎实推进职工小家建设，紧贴职工需求做实暖心服务，当好职工贴心“娘家人”。在办公区设立“职工健康之家”，全年提供健康咨询、药品服务、专家坐诊、医疗处置等各类服务
1322 人次。举办第二届亲子研学、夏送清凉、
职工观影等活动，优化体检项目提升健康保障。抓实女职工权益保护，开展三八节篆刻活动，规范“女职工关爱室”管理。将传统节日与日常关怀相结合，落实慰问福利，精准帮扶困难职工，全年对
5 名大病职工开展专项救
助，在三大节日为
14 名困难职工发放慰问金 7.9 万元，切实增强职工归属感与凝聚力。
做优服务保障，打造暖心聚力职工之家
03
以“问需于职工、服务到一线”为导向，组织覆盖全体职工的工会问卷调查工作。全面梳理职工工会方面的共性需求，精准捕捉不同岗位、不同年龄层职工的个性化诉求，对具有积极意义的诉求予以采纳，对个性化意见进行切实回应，将问卷调查的过程，转化为倾听职工心声、解决实际问题的过程。
畅通民意沟通渠道，做实问需服务机制
02
国新证券第二届“大手拉小手·相伴共成长”亲子研学活动
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文化建设实践报告
领导小组坚持将文化建设纳入公司战略全局，全年召开领导小组工作会议
5 次研究部署文化建设重点工作，召
开党委会
10 余次审议部署文化建设相关重点工作，包括精神文明建设、意识形态工作责任制、践行中国特色
金融文化等相关议题，充分发挥牵头抓总、统筹协调、督促落实作用，层层压实责任、闭环推进实施，确保文化建设各项工作方向不偏、力度不减、落地见效，以坚强组织领导为公司文化建设提供有力保障。
高站位谋划顶层设计，构建文化建设“四梁八柱”
领导小组推动构建“领导小组统筹决策、部门协同联动”文化建设工作落实机制，将文化建设纳入党委会、领导小组会等重要议事日程。建立联席会议机制，每季度跟踪督办文化建设执行情况，并根据督办结果组织召开文化建设领导小组成员单位联席会议，就执行问题进行通报提醒，进一步压实各单位主体责任，着力打通文化建设落地堵点、破解推进难点，推动各项文化建设任务落地落细、见行见效。2025年公司共召开2次文化建设联席会议，对前期各部门落实文化建设工作要求存在问题进行通报和交流，推动文化建设整改提升。推动文化建设考核评价体系落实落地，将文化建设纳入各单位经营业绩考核，每年根据工作实际制定考核评价指标，将考核结果与部门经营业绩评定、评优评先、资源分配挂钩。梳理全年各单位开展文化建设和宣传工作情况，对表现优秀的集体和个人进行表彰。
全链条统筹协同推进，破解文化落地“中梗阻”
领导小组精心组织开展企业文化宣传月系列活动，通过“高层引领+多维传播”的创新模式，推动“五要五不”、证券行业荣辱观和“幸福国新”理念深入人心。宣传月期间，公司党委书记、董事长亲自挂帅，牵头制定活动方案，以“习近平文化思想”为主题，面向公司各级党组织进行宣讲，宣讲深入解读“五要五不”内涵，强调金融行业践行“五要五不”的重要性，引导员工树立正确的价值观和职业观。同时，董事长充分发挥带头作用，在主流媒体上发布稿件4篇，积极传递公司发挥功能作用、服务国家战略，以坚强软实力推动企业文化与经营发展深度融合、精神文明与品牌形象同步提升，持续彰显央企券商的责任担当与时代风采。
多维度深化实践创新，激活文化赋能“新动能”
落实相关制度文件要求情况
国新证券始终将贯彻落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》
《树立证券行业荣辱观的倡议书》
《证券从业人
员职业道德准则》等文件精神，作为加强文化建设、坚守行业初心、筑牢发展根基的核心政治任务与重要工作遵循，坚持高位统筹、系统推进、全面落地，推动行业文化理念、行业荣辱观、职业道德准则深度融入公司治理、业务经营、队伍建设、合规风控全过程、各环节，以文化建设实效赋能公司高质量发展，彰显央企券商的责任担当与专业形象。
2025年，国新证券文化建设领导小组以中国特色金融文化为引领，紧扣“五要五不”要求，聚焦“文化铸魂、价值赋能”目标，统筹推进文化建设与公司治理和业务拓展深度融合，切实发挥领导小组“把握发展方向、统筹整体布局、推动工作落地”的领导作用。
公司文化建设领导小组履职情况
文化建设领导小组及
负责部门履职情况
把合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念，以及行业荣辱观、职业道德准则全面嵌入选人用人、职级晋升、薪酬激励、日常管理全流程，修订完善领导人员管理、员工职级管理、合规考核等制度，明确将廉洁从业、合规诚信、文化践行作为干部选拔、员工晋升的硬门槛，在招聘引进中严格审核职业操守与文化契合度，构建长效激励约束机制，从制度层面确保文件精神落地见效。同时，制定专项工作方案，建立文化建设联席会议、季度督办、闭环整改机制，推动行业文化建设常态化、制度化、规范化开展，切实把文件要求转化为公司治理的具体举措。
坚持以文件精神为引领，持续健全制度体系、强化机制保障，将行业文化核心要求转化
为刚性约束与行为规范。
01
常态化开展专题学习、警示教育与专项培训，组织全员签署合规承诺书、道德风险承诺书，面向关键岗位、重点人员开展职业道德风险培训与测试，发布风险防范要点，建立关键岗位、高发领域风险清单并动态更新，引导从业人员深刻领会行业荣辱观内涵，严守职业道德准则，筑牢合规执业、诚信执业、廉洁执业的思想防线与行为底线。依托多层次培训体系，围绕行业文化、合规风控、专业能力开展精准赋能，推动从业人员将文件精神内化为职业信仰、外化为行动自觉。
坚持以文件精神为标尺，强化队伍建设、严守道德底线，全面提升从业人员职业素养与
职业操守。
02
将行业荣辱观、职业道德要求嵌入发展战略和业务布局，在服务央企、做好“五篇大文章”、推进乡村振兴、开展投资者教育保护等工作中，全面践行行业文化要求，坚守服务实体经济和居民财富保值增值需求的初心使命。持续完善内控合规体系，压实风险防控三道防线，强化声誉风险、道德风险、合规风险全流程管控，健全审查标准、风险清单、考核机制，以严的基调、实的举措确保文件精神在业务一线落地生根。
坚持以文件精神为导向，推动文化与业务深度融合、强化合规风控，以行业文化建设提
升经营质效与风险防控水平。
03
通过企业文化宣传月、全员研讨、典型选树、阵地宣传等多种形式，广泛宣贯行业文化建设文件精神，推动行业荣辱观、职业道德准则进部门、进基层、进岗位，形成崇规守德、向上向善、合规尽责的良好生态。同时，将行业文化建设与精神文明创建、
“幸福国新”建设深度融合，巩固全国文明单位创建成果，以行业文化建设凝聚发展合力，为公司打造一流投行、
服务国家战略提供坚强思想保证与文化支撑。
坚持以文件精神为牵引，深化文化宣贯、营造浓厚氛围，推动行业文化理念入脑入心。
04
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
负责部门履职情况
报告期内，国新证券党委宣传部会同文化建设领导小组办公室各成员单位积极推动公司文化建设实践工作。党委宣传部负责公司文化建设工作的整体组织推进，协调各部门共同做好文化建设工作；党委办公室协助公司党委落实党建相关举措，推动党建工作与公司经营管理和文化建设工作深度融合；人力资源部（党委组织部）在选人用人、考核激励、职业发展等各项工作中充分体现公司文化理念；合规法律部（廉洁从业办公室）负责完善合规管理体系，开展合规文化培训宣导增强全员合规意识，强化员工证券投资行为管理、廉洁从业管理，健全诚信从业管理机制；风险管理部负责持续完善风险管理体系，组织开展风控文化培训宣导，将稳健的风险管理文化融入公司业务发展全过程；审计部充分发挥审计功能，对公司文化建设开展情况进行监督；各业务单元运营部发挥功能作用，认真服务国家战略和实体经济，积极做好“五篇大文章”。
各部门、各分支机构以及各子公司根据文化建设总体要求，严格贯彻落实文化建设各项工作部署。各单位主要负责人是本单位文化建设的第一责任人，负责推动落实文化建设的各项任务。公司各部门、各分支机构及各子公司均设立文化建设专职或兼职岗位，负责文化建设具体工作的对接与执行。
国新证券党委始终坚持党对金融工作的全面领导，将党组织作用深度融入文化建设、内部治理、监督制衡、廉洁风险防范全过程，切实以高质量党建引领保障公司高质量发展。
党组织在文化建设、内部治理、监督制
衡、廉洁风险防范中发挥作用的情况
坚持以社会主义核心价值观为引领，推动党建文化、行业文化、企业文化一体建设，充分发挥领导干部示范引领作用，依托主流媒体发声讲好企业故事，持续深化文明单位创建，不断丰富“幸福国新”证券篇章内涵，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的文化根基，以文化软实力凝聚发展合力。
在文化建设上
坚决落实“两个一以贯之”，把党的领导有机嵌入公司治理各环节，严格执行党委前置研究讨论重大经营管理事项清单，规范“三重一大”决策程序，健全权责清晰、运行高效的治理机制，推动党建工作与经营管理深度融合、同频共振，切实把组织优势转化为治理效能。
在内部治理上
统筹整合纪检、审计、合规、风控等监督力量，构建协同高效的监督体系，聚焦重点业务、关键岗位、重要环节开展全过程嵌入式监督，建立健全跟踪督办、问题通报、整改销号工作机制，强化对权力运行的制约和监督，有效防范化解各类经营风险。
在监督制衡上
坚决扛起全面从严治党主体责任，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，将廉洁要求嵌入选人用人、职级晋升、薪酬激励、业务流程等关键领域，强化警示教育与纪律约束，从严规范从业行为，精准防控廉洁风险，持续营造风清气正、干事创业的良好政治生态，为公司稳健经营、行稳致远提供坚强政治保证、组织保证和纪律保证。
在廉洁风险防范上
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
2026年，公司将持续深化文化建设体系化、战略化、品牌化建设，推动中国特色金融文化、行业核心价值理念、中国国新企业文化与公司“十五五”开局部署、业务布局、内部治理、品牌传播深度融合，不断提升文化凝聚力、品牌影响力和精神引领力，为公司高质量发展提供更强精神动力和文化支撑。
把树立和践行正确政绩观作为文化建设、思想建设重要内容，扎实开展政绩观学习教育，通过党委理论学习中心组、专题研讨、支部学习、宣讲辅导等形式，深入学习领会正确政绩观内涵要求，引导干部员工完整、准确、全面贯彻新发展理念，坚持实事求是、依规依法、担当作为。强化宣传引导，用好官网、官微、宣传栏等阵地，宣传主题教育进展成效与先进典型，推动形成重实干、重实绩、重实效、利长远的鲜明导向，以正确政绩观引领经营管理、业务发展和队伍建设。
在思想铸魂上下功夫，抓实政绩观学习教育学习宣传
下一年度文化建设目标、
计划及重点工作
文化建设支持保障情况
修订印发《国新证券股份有限公司党建工作责任制考核评价办法》
（*开通会员可解锁*印发），明确将党的
宣传和文化建设内容纳入考核内容，推动各基层党组织提高对宣传思想工作和公司文化建设工作的重视和参与程度。
将文化建设纳入考核机制
01
将文化建设指标纳入《国新证券股份有限公司2025年经营考核方案》，制定印发《2025年经营考核文化建设部分评分标准》，将各部门配合落实文化建设工作情况作为经营业绩考核和党建考核的重要内容，充分发挥考核“风向标”和“指挥棒”作用，推动公司各单位深入领会、积极践行行业核心价值观。一方面按照内宣、外宣和文化建设工作三类设置9项加分指标，激励广大干部员工充分发挥主观能动性为文化建设贡献力量；另一方面围绕监管部门和行业协会重点关注事项及公司发展重点工作，聚焦干部员工管好个人自媒体平台、在外宣工作中强化素材版权意识等内容明确了3项扣分指标，坚决杜绝负面影响发生。
02
加强文化建设物质保障
2025年，为切实加强文化建设，为文化建设提供专项资金保障，公司设立文化建设专项预算共计约
314.16 万元，主
要用于进一步深化品牌和文化建设、加强对外宣传、树立鲜明市场形象等方面。
坚持文化建设与公司战略同谋划、同部署、同推进，紧扣“十五五”时期发展定位与目标任务，制定发布公司
“十五五”品牌拓展计划，明确品牌定位、发展路径、重点任务和保障机制，将文化理念、价值追求、合规底线、
责任担当全面融入战略规划。持续完善文化建设领导机制与联席会议机制，强化党委统筹引领、部门协同推进，推动品牌建设与业务战略深度衔接，以战略引领文化、以文化支撑战略，构建文化与发展同向发力、同频共振的良好格局。
在战略引领上下功夫，制定实施“十五五”品牌拓展计划
持续构建多层次、立体化、海内外协同的宣传传播体系，巩固与主流媒体、行业平台良好合作关系，常态化传递公司战略方向、改革成效、创新成果与责任担当。聚焦服务国家战略、服务实体经济等重点领域，深度挖掘典型案例与实践经验，撰写高质量综合性宣传稿件和署名文章，主动在重要节点、重大政策出台后权威解读、及时发声。稳步拓展海外发声渠道，加强与境外主流媒体、专业财经平台、行业机构沟通联动，讲好国新证券服务国家战略、参与资本市场高水平开放的故事，不断提升公司在境内外市场的知名度、美誉度和影响力，塑造专业、稳健、负责任的央企券商品牌形象。
在品牌传播上下功夫，积极对外发声、拓展海外发声渠道
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
巩固提升全国文明单位创建成果，推动精神文明建设常态化、长效化、机制化。持续深化“幸福国新”建设，丰富职工文体活动、书香文化、志愿服务等载体，打造有温度、有内涵、有活力的企业文化阵地。强化先进典型选树宣传，大力弘扬榜样力量，营造崇尚先进、学习先进、争当先进的浓厚氛围。严格落实意识形态工作责任制，加强网络阵地管理与声誉风险防控，守好舆论主阵地。持续优化职工关怀机制，完善健康服务、困难帮扶、权益保障、人文关爱等举措，不断增强员工归属感、幸福感与认同感，营造风清气正、团结奋进、向上向善的企业生态。
在文明创建上下功夫，持续做好并强化精神文明建设
紧扣文化建设全流程提质增效目标，推动文化理念与业务拓展深度融合，将合规执业、廉洁从业、服务实体经济等要求嵌入业务尽调、产品立项、客户服务、风险内控等关键环节。在投行项目推进中，重点强化廉洁从业、服务国家战略和实体经济的导向，将相关要求融入项目尽调清单与内核审查要点；在资管业务中，突出稳健经营与长期价值理念，把服务国资央企和实体经济等要求纳入产品立项和投研决策参考；在财富管理业务中，围绕适当性管理、客户利益优先等内容，梳理典型正面案例和负面禁止行为，通过日常培训、业务提醒等方式引导员工规范执业。进一步激活基层末，提高分支机构考核中文化建设权重，因地制宜开展特色宣贯与对外宣传，延伸文化服务触角，凝聚团队合力、塑造良好口碑。健全文化建设激励约束与长效管理机制，推动文化建设转型提质。优化考核评价体系，搭建量化与质性相结合的考核模式，纳入基层宣贯、日常履职、服务口碑等软性指标，以考核导向引领文化落地，持续以文化赋能经营发展、夯实品牌根基。
在提质增效上下功夫，推动文化建设进一步融入经营管理各方面、全过程
文化建设成果与年度案例
第三节
CULTURAL CONSTRUCTION
ACHIEVEMENTS AND
ANNUAL CASES
39
40
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
文化建设成果荣誉
文化建设领导小组组长署名文章
序号
稿件名称
发布媒体
发布链接
国新证券：将精神文明建设与央企使命担当深度融合
https://www.cs.com.cn/qs/202507/t20250710_6500913.html
中国证券报
2
党建引领 文化铸魂 机制保障⸺国新证券践行中国特色金融文化打造德才兼备高素质专业化人才队伍的实践探索
《中国证券》2025年第7期
《中国证券》
杂志
1
国新证券深入开展企业文化宣传月系列活动
https://proapi.jingjiribao.cn/detail.html?id=564899
经济日报
主流媒体报道
序号
稿件名称
发布媒体
发布链接
1
国新证券荣获“全国文明单位”称号绘就精神文明与高质量发展同心圆
http://www.zqrb.cn/jrjg/quanshang/*开通会员可解锁*/A*开通会员可解锁*34.html
证券日报
2
国新证券加入中国国新三周年：践行金融报国使命书写改革发展新篇
http://www.news.cn/app/20250819/6dcd9c4b661d4b3c949046d60868a7b5/c.html
新华网
3
国新证券：进一步加大中长期资金入市力度，优化资本市场生态，增强资本市场内在稳定性
https://finance.china.com.cn/news/20250124/6209412.shtml
中国网
重要政策解读（节选）
序号
稿件名称
发布媒体
发布链接
1
进一步加大中长期资金入市力度，国新证券解读三大亮点
https://m.huanqiu.com/article/4LDCwyPPg3n
环球网
2
国新证券：
《实施意见》有望从三个方面催化
券商投行业务进一步压实中介机构责任
https://www.cs.com.cn/qs/202502/t20250211_6473813.html
中国证券报
3
关于证监会《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》影响解读及应对方案
https://fund.jrj.com.cn/2025/02/11*开通会员可解锁*9.shtml
金融界
4
国新证券：深入推进“五个重塑”以专业服务赋能央企改革发展
https://www.cs.com.cn/qs/202508/t20250813_6506703.html
中国证券报
序号
稿件名称
发布媒体
发布链接
4
服务央企、助力国家战略国新证券经营质效持续提升
https://proapi.jingjiribao.cn/detail.html?id=603495
经济日报
5
2025ESG全景：国内政策从“框架”到“落地”，全球能源投资加速向绿色低碳领域集聚
https://www.eureporter.co/general/2025/12/11/2025-esg-panorama-china-shifts-from-framework-to-implementation-as-global-green-investment-accelerates/
欧盟观察者
（境外媒体）
6
新需求新场景新循环
https://www.europeanfinancialreview.com/the-new-demand-revolution-how-chinas-scenario-economy-is-rewriting-the-rules-of-growth/
欧洲金融评论
（境外媒体）
7
国新证券董事长张海文：央企控股上市公司ESG相关报告披露率基本实现全覆盖
https://m.yicai.com/news/102868539.html
第一财经
3
夯实文化软实力积极履责显担当|国新证券党委书记、董事长张海文：坚定传承央企红色基因深刻把握金融工作的政治性和人民性
https://mp.weixin.qq.com/s/Hk4tclD6gnEH5wQwChUzDA
中国证券报
4
打造中国特色ESG服务生态助力经济绿色转型⸺专访国新证券党委书记、董事长张海文
https://epaper.cs.com.cn/zgzqb/html/2025-12/22/nbs.D110000zgzqb_A03.htm
中国证券报
5
41
42
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
国新证券解读政府工作报告，关注如何实现GDP预期增长目标
https://hqtime.huanqiu.com/share/article/4LjsDmA45ZI
环球网
序号
稿件名称
发布媒体
发布链接
5
从行业分布到收益表现：解析自由现金流与股息率选股策略的核心差异
http://finance.china.com.cn/roll/20250917/6267875.shtml
中国网
理论研究成果（节选）
序号
稿件名称
发布媒体
发布链接
1
证券公司服务国家战略的业务转型之路：从资本中介到产业组织者
http://www.chinadevelopment.com.cn/xc/2025/0917/1960913.shtml
中国发展网
2
立足场景创新打造新时代金融供给新范式
http://www.xfrb.com.cn/article/focus/*开通会员可解锁*621.html
消费日报网
3
“十五五”启势：从蓄势到跃迁的新蓝图
http://www.xfrb.com.cn/article/focus/*开通会员可解锁*131.html?btwaf=90385775
消费日报网
4
“并购六条”激发定增市场活力，银行资金再
次入场
http://m.chinadevelopment.com.cn/?s=index/article/id/1967226/url/http://www.chinadevelopment.com.cn/xc/2025/1103/1967226.shtml
中国发展网
5
政策驱动下的生态完善与实践深化⸺2025年中国ESG发展趋势研究
https://m.gxfin.com/article/finance/default/default/*开通会员可解锁*/6284223.html
中国网财经
6
国务院国资委
国有企业培育壮大耐心资本路径研究
承担课题情况
序号
课题来源单位
结题报告
1
国务院国资委研究中心
央企控股上市公司ESG评价体系研究
2
全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会
信息系统突发事件应急处置研究⸺证券行业信息系统突发事件智能化应急处置方向性探索
3
清华大学经管学院
国新证券：二次创业
文化建设案例收录至高校案例库情况
序号
收录高校案例库
案例名称
1
首都经济贸易大学工商管理学院
国新证券ESG生态系统构建之路
2
西北政法大学ESG研究院
构筑文化建设软实力支撑持续提升ESG服务质效
3
合肥大学经济学院
以党的建设为锚以文化建设为翼将精神文明建设与央企使命担当深度融合
4
宏图万里兴伟业，科创引领新征程
https://mp.weixin.qq.com/s/KwQ1jA_E_InrS-v7pQs2Gg
中国证券报
序号
稿件名称
发布媒体
发布链接
7
能源革命的中国答案：技术创新赋能全球能源可持续发展
https://mp.weixin.qq.com/s/I7Uf0C7Xbom0-iQEusJ3cQ
中国证券报
8
国新证券：未来将进一步引领科技创新，加快自主可控
https://m.huanqiu.com/article/4MRakYqAZym
环球网
6
陆家嘴论坛发布多项重磅金融举措，国新证券解读政策亮点
https://hqtime.huanqiu.com/share/article/4N9Z41k5WnL
环球时报
7
43
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
国新证券
中共中央精神文明建设指导委员会
“第七届”全国文明单位
获奖情况
序号
获奖单位
获奖名称
颁发单位
1
同花顺
2024金融机构“央企研究卓越奖”
2
中国基金报
中国基金报・第九届中国券商英华示范案例荣获“优秀券商数字化展业示范案例”
3
深圳联合产权交易所
2025年度最佳交易组织奖
4
万得
2024年度第六届“WIND最佳投行”获得“A股股权承销快速进步奖”
“A股IPO承销快速进步
奖”
“A股再融资承销快速进步奖”
“最佳北交所
股权承销商”
5
证券时报
2025中国证券业投资银行创新项目君鼎奖、中国证券业新锐投行君鼎奖
6
中国企业改革与发展研究会
2025年央企产业链创新发展优秀案例
7
东方财富
2025东方财富风云榜“年度券商创新投资管理团队”
8
新浪财经
2024金麒麟最佳财富管理机构荣誉榜“最具创新性投资者服务机构”
“最具特色AI应用服
务机构”
9
财联社
财富管理·华尊奖“最佳渠道合作奖”
“最佳财
富管理实践奖”
10
证券时报
2025中国证券业投资者教育君鼎奖、2025中国证券业数字化实践新锐君鼎奖
11
国新证券湖南分公司
湖南省证券业协会
2025年投教工作优秀会员单位
序号
获奖单位
获奖名称
颁发单位
14
每日经济新闻
金鼎奖“2025年最佳ESG创新研究案例”
13
国新证券
上海证券报、中国证券网
上证鹰·金理财“ETF服务奖”
12
国新证券常德武陵大道
证券营业部
湖南省证券业协会
2025年防非宣传优秀会员单位
15
国新证券衡阳临江路
证券营业部
湖南省证券业协会
2025年反洗钱优秀会员单位
16
国新证券北京中关村
大街营业部
中国证券报
2025证券公司金牛奖“金牛成长营业部”
18
国新证券赣州兴国路
证券营业部
江西省证券业协会
最佳会员单位
19
国新证券衡阳临江路
证券营业部
中国人民银行衡阳市分行
2024年衡阳市反洗钱工作先进单位
20
国新证券贵阳分公司
新财富
第八届新财富最佳投资顾问
21
国新证券娄底吉星路
营业部
娄底市反洗钱工作联席会议
2024年度娄底市反洗钱工作先进个人
22
国新证券娄底吉星路
证券营业部
湖南省证券业协会
2025年反洗钱优秀会员单位
17
（一）坚持党建引领，筑牢“根”与“魂”
45
46
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
文化建设典型案例
功以才成，业由才广。习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上深刻指出，要“锻造忠诚干净担当的高素质专业化金融干部人才队伍”。证券行业作为资本市场的“看门人”，肩负着服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的重要使命，其人才队伍的德行与才能直接关系到资本市场的安全与稳定。
国新证券党委深刻认识到，建设中国特色现代资本市场，核心在于有一支德才兼备的高素质专业化队伍。公司立足央企控股券商的职责定位，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻“政治过硬、能力过硬、作风过硬”标准，将“五要五不”中国特色金融文化融入血脉，探索出一条“党建引领定向、文化支撑铸魂、机制保障赋能”的人才建设路径，为行业提供了可复制、可推广的实践经验。
面对“加快建设金融强国”和“建设中国特色现代资本市场”的时代考题，国新证券党委立足公司“二次创业”新征程，将党的领导与现代企业制度有机结合，构建了“党建引领、文化支撑、机制保障”三维协同的人才建设体系，确保队伍既“红”又“专”，打造一支让党放心、让人民满意的证券铁军。
党的领导是国有企业的“根”和“魂”。公司通过强化政治建设，确保人才队伍的政治本色。一是筑牢政治忠诚，强化理论武装。公司严格落实“第一议题”制度，将学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述作为首要政治任务。通过党委理论学习中心组、
“三会一课”、主题党日等形式，引导党员干部深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四
个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。特别是针对新入职员工和年轻干部，开展“重温入党誓词”等仪式教育，扣好职业生涯的“第一粒扣子”，确保队伍在思想上政治上行动上同党中央保持高度一致。二是发挥组织优势，压实党建责任。针对证券行业人员流动性大、分支机构分散的特点，公司大力推进基层党组织标准化规范化建设，制定印发基层党组织工作职责流程表、操作指引表、任务推进表以及工作手册，实施“七抓”工程，选优配强基层党组织书记，将党建工作深度融入业务条线，使每一个党支部都成为攻坚克难的战斗堡垒。目前，公司党委所属基层党组织达81 个，党员占比 42 %，实现了党组织全覆盖。
一、主要做法：构建“三维协同”的人才建设体系
党建引领 文化铸魂 机制保障⸺国新证券践行中国特色金融文化打造德才兼备高素质专业化人才队伍的实践探索
案例一
党建引领
机制保障
文化支撑
三维协同的人才建设体系
（二）坚持文化支撑，厚植“五要五不”
国新证券将“五要五不”中国特色金融文化作为队伍建设的灵魂，通过文化重塑，激发员工的职业荣誉感和使命感。一是传承红色基因，确立价值坐标。公司深入挖掘控股股东中国国新的红色血脉，将其与公司“证券报国”理念深度融合。通过开展“大学习、大讨论”、参观红色教育基地等活动，引导员工把好世界观、人生观、价值观“总开关”，自觉摒弃“西方看齐论”
“金钱至上论”，将个人理想融入服务国资央企改革、服务实体经济的宏大事业中。二是弘扬专业
精神，坚守职业操守。公司大力倡导“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，开展“作风建设强化年”专项行动，坚决反对玩忽职守、盲目扩张和急功近利。通过选树党员示范岗、专业贡献标兵等先进典型，大力宣传正面榜样，同时运用反面典型案例开展警示教育，营造风清气正的从业氛围，引导员工做有理想、有情怀、有担当的证券人。
（三）坚持机制保障，做实“考”与“励”
国新证券坚持“党管干部、党管人才”与市场化选人用人机制相结合，通过改革考核激励机制，从根本上解决了“指挥棒”问题。一是优化考核体系，树立鲜明导向。公司构建了以党建考核为引领的综合考核机制，在高管人员、业务单元及中后台部门的考核中，将党建、合规、文化建设指标纳入核心考核范畴。坚决破除“唯业绩论”，实施“业绩薪酬双对标”，在个人绩效激励中，不仅看业绩贡献，更看对党忠诚度、管理作为、担当作风和廉政纪律。通过这种“全方位体检”，确保选拔出的人才政治上靠得住、工作上有本事、作风上过得硬。二是完善薪酬约束，强化长期激励。严格落实监管关于薪酬递延发放和风险责任追索扣回的要求。在薪酬分配上，坚持“提低、扩中、限高”，适度向年轻员工倾斜，增强其获得感和稳定性。同时，建立市场化薪酬激励机制，将即期奖励与远期激励相结合，引导员工关注公司的长期价值创造，而非短期的投机行为。
47
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
通过“党建引领、文化支撑、机制保障”的系统实践，国新证券在干部人才队伍建设方面取得了显著成效，有力推动了公司高质量发展。
二、实践成效：队伍素质与经营质效双提升
国新证券的实践探索表明，加强证券行业德才兼备干部人才队伍建设，必须坚持系统观念，处理好“德”与“才”、
“人”
与“事”、
“长”与“短”的辩证关系。
金融工作的政治性、人民性决定了“德”是第一位的。只有把政治标准贯穿于人才选拔、培养、使用全过程，才能确保队伍忠诚干净担当；同时，必须尊重证券行业的专业属性，不断提升从业人员的专业能力，以高素质人才支撑高质量发展。
必须坚持政治引领与专业提升相统一
三、经验启示：以“德才兼备”护航高质量发展
（一）政治生态更加清朗，使命意识显著增强
通过持续的理论武装和政治建设，干部员工的政治站位显著提高，对中国特色金融发展之路的认识更加深刻，
“金融
报国”的情怀成为广泛共识。员工更加注重服务国家战略、服务实体经济的贡献度，队伍的凝聚力和向心力进一步增强。国新证券获得年度党建考核A等、第七届“全国文明单位”称号。
（二）队伍结构持续优化，专业能力稳步提升
通过“攀登计划”、
“摘星计划”的实施，公司成功引进了一批高素质专业人才，年轻干部占比稳步提升，形成了老中青
结合、专业结构合理的梯队。人才队伍的专业化、市场化、国际化水平不断提高，为公司业务创新和转型发展提供了坚实的人才支撑。先后获评“君鼎奖”
“金鼎奖”等十多个行业权威奖项。
（三）合规风控意识入脑入心，廉洁从业成为自觉
将合规文化与廉洁从业要求融入血脉，从业人员从“要我合规”向“我要合规”转变，主动防范化解风险的意识显著增强。公司整体风险抵御能力大幅提升，为公司稳健经营奠定了坚实基础，有力践行了“稳健审慎”的行业文化要求。
（四）经营业绩稳中有进，服务实体能力增强
科学的选人用人机制有效激发了干事创业活力，公司经营业绩稳健增长，特别是在服务国资央企改革、支持战略性新兴产业发展等方面取得了积极成效。公司2025年利润同比增长
75.28 %，净利润行业排名同比提升 18 位，
创下“十四五”最佳业绩。
01
既要坚持党管人才原则，确保党对人才工作的全面领导，又要遵循市场经济规律和人才成长规律，用好市场化手段激发人才活力，实现组织意图与个人发展的有机融合。
必须坚持组织培养与市场机制相结合
02
既要用严明的纪律规矩管人，筑牢廉洁从业的堤坝，又要用科学的激励机制留人，让想干事者有机会、能干事者有舞台，营造干事创业的良好生态。
必须坚持严管厚爱与激励约束并重
03
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
深入贯彻党的二十大和二十届历次全会精神，全面落实国家“双碳”战略部署，推动国资央企绿色低碳转型、实现高质量发展，是新时代资本市场服务国家大局的核心使命。作为央企背景券商，国新证券坚守金融报国初心，以ESG业务为战略抓手，深度融合政策研究、评价创新、资本赋能与生态协同，搭建起连接国家战略、国资央企与资本市场的高效桥梁，以专业力量助力央企提升可持续发展能力、增强全球绿色竞争力，为经济社会全面迈向低碳高质量发展注入强劲金融动能。
在国务院国资委研究中心指导下，历经一年半深度攻关，国新证券牵头课题《央企控股上市公司ESG评价体系研究》成果重磅发布，构建起兼具中国特色与国际接轨的ESG评价框架。该体系全面覆盖31个行业5300余家A股上市公司，评价结果与国际主流评级机构高度契合，精准勾勒出央企ESG发展全景：央企ESG评级中枢连年攀升，超八成央企控股上市公司获评BBB及以上等级，在高评级梯队中占据重要分量，充分彰显中央企业在绿色转型、科技创新、治理优化、责任担当等领域的标杆作用。此次成果获主流权威媒体广泛报道，不仅为央企ESG管理提供科学标尺，更推动本土ESG研究从理论走向实践、从行业走向市场。作为具有央企背景的券商，国新证券始终以服务国家战略为己任，未来将积极搭建交流平台，助力上市公司ESG管理，真正实现“研究成果”向“服务效能”的转化。
立足本土化创新与国际化对标，国新证券牵头攻坚央企ESG评价体系建设，破解央企可持续发展评价难题。
践行“双碳”战略赋能央企转型，国新证券以ESG实践书写金融服务国家战略新篇章
案例二
承办2025金牛企业可持续发展论坛，助力第三届国新杯・ESG金牛奖，以七大奖项树立ESG发展标杆，引领上市公司践行可持续发展理念；携手嘉实基金发布《以ESG治理驱动上市公司绿色转型》白皮书，输出专业研究成果，为资本市场ESG生态建设提供理论支撑与实践指引。从奖项评选到白皮书发布，从行业交流到经验共享，国新证券以平台之力凝聚多方共识，推动ESG理念深度融入企业经营与资本决策。
依托平台赋能与生态共建，国新证券持续激活资本市场可持续发展新动能。
联合中国工业报等专业机构发布“ESG价值100指数”，紧扣国资委“一利五率”经营指标与监管核心要求，以科学指标体系筛选主业突出、创新驱动、财务稳健、践行国家战略的优质企业，为资本市场树立清晰价值锚点，推动国有资本价值引导与ESG生态建设迈上新台阶，实现政策导向、市场需求与企业价值的有机统一，为资本市场树立清晰价值锚点。
聚焦价值引领与工具创新，国新证券打造贴合国情、服务战略的ESG价值标尺。
《央企控股上市公司ESG评价体系研究》课题发布会
第三届国新杯·ESG金牛奖颁奖典礼
第十八届中国工业论坛·2025工经财经年会暨价值100系列发布活动
国新证券和嘉实基金联合发布ESG白皮书
51
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
2025年底，国新证券研究报告《2025ESG全景：国内政策从“框架”到“落地”，全球能源投资加速向绿色低碳领域集聚》获《欧盟观察者》全文刊发，系统向欧洲决策界与商业市场展现中国ESG政策演进、绿色转型成效，将本土ESG评价体系与创新成果推向国际。这是国新证券ESG成果首次登陆国际主流媒体，既彰显中国特色ESG实践的领先性与示范性，也增进全球对中国绿色发展的理解与认同，助力中国ESG标准参与全球治理。
金融赋能实体，责任引领未来。国新证券始终以服务国家战略为己任，以ESG业务为抓手，坚守央企券商责任担当，传递可持续发展价值，守护长期资本信心，既充分展现央企投资价值，更助力资本市场培育绿色发展生态。站在新的发展起点，国新证券将持续深耕ESG领域，不断深化研究创新、拓展服务边界，全力支持国资央企发挥引领示范作用，为实现“双碳”目标、推动经济社会绿色可持续发展、服务国家高质量发展大局贡献更大金融力量。
迈向国际传播与全球对话，国新证券推动中国ESG实践走向世界舞台。
《欧盟观察者》
（EUReporter）刊发的国新证券研究报告
国新证券杭州求是路营业部组织投资者赴上市公司税友股份开展实地探访
为深入贯彻中央金融工作会议精神，全面落实新“国九条”关于健全资本市场功能、保护投资者合法权益的部署要求，国新证券坚守央企券商初心使命，立足服务实体经济根本定位，以理性投资、长期投资、价值投资为核心导向，系统打造“带领投资者走进上市公司”特色投教品牌活动。在沪深北三大交易所支持指导下，公司打通资本市场“信息壁垒”、搭建“沟通桥梁”、传递“价值理念”，以沉浸式、场景化、互动式实践，切实增强中小投资者获得感与股东意识，推动形成投资者与上市公司双向奔赴、共生共荣的良性生态，为资本市场高质量发展注入持久动能。
资本市场是居民财富管理的重要渠道，上市公司是价值创造的核心载体，投资者是市场稳定发展的基石。打通信息鸿沟、凝聚价值共识、培育理性文化，既是保护投资者合法权益的关键举措，也是资本市场行稳致远的内在要求。2025年，国新证券统筹全国分支机构协同发力，组织投资者走进沪、深、北交易所多家优质上市公司，推动投资者从
“看行情、读报表”转向“进现场、察实景、面对面”，在沉浸式体验中读懂企业、认知价值、坚定信心。
在杭州，投资者走进税友股份，深度了解企业发展历程与核心竞争力，在坦诚交流中明晰经营战略与成长路径；在郑州，投资者走进光力科技，实地观摩智能制造与半导体封装技术实力，直观感受硬核科技支撑下的发展潜力；在新疆，公司联合地方行业协会，组织投资者与青少年代表实地探访天润乳业，全景见证从牧场到餐桌的品质坚守，在产业实践中普及投资知识、播撒理性种子；在天津，投资者走进美腾科技，近距离感受科创企业研发突破与创新活力，深化对科创板价值与机遇的理解；在上海，投资者先后走进睿智医药、艾融软件，直面生物医药研发实力与北交所专精特新优势，获取一手决策参考；在北京，投资者走进诺诚健华，感受创新药企研发坚守与国际化布局，进一步夯实长期价值投资认知。
践行央企使命厚植投资理性赋能资本市场高质量发展⸺国新证券以“走进上市公司”实践深耕投资者保护与价值传导
案例三
53
54
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
国新证券作为中央企业控股的重要金融机构，始终坚守金融报国、金融为民初心使命，坚决扛起服务国家战略的政治责任。国新证券西安分公司党总支坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实新时代党的建设总要求，不断强化党组织政治功能与组织功能，充分发挥党员先锋模范作用，牢固树立和践行正确政绩观，把金融工作的政治性、人民性贯穿经营发展全过程。2025年，西安分公司党总支创新打造“党建+区域协同”特色模式，将服务乡村振兴作为深耕普惠金融、践行国企担当的核心抓手，以金融之力赋能乡村发展，以实干之为彰显央企责任，各项工作取得扎实成效，荣获陕西证券期货业协会“年度优秀会员单位”称号。
西安分公司党总支始终把党的政治建设摆在首位，深学细悟习近平总书记关于金融工作、乡村振兴的重要论述，精准对标党中央全面推进乡村振兴的决策部署。党总支将乡村振兴帮扶工作纳入年度党建重点任务，坚持从政治高度谋划推进、从全局视野统筹落实，确保帮扶方向与国家战略同频共振。在推进延长县“爱心背包”项目、寺峪口村化肥捐赠等项目过程中，始终以实效为导向、以民生为根本，坚决杜绝形式主义、形象工程，切实把“国之大者”转化为服务基层、惠及群众的务实行动。
强化政治引领，把准乡村振兴服务航向
党建引领践初心金融报国显担当⸺国新证券西安分公司以高质量党建引领帮扶工作
案例四
国新证券天津长江道营业部组织投资者走进美腾科技参观研发基地
从研发实验室到智能生产车间，从企业展厅到管理座谈，每一场探访都是价值发现之旅，每一次对话都是信心凝聚之行。投资者跳出纸面数据，触摸产业脉搏、见证创新实力、倾听一线声音；上市公司直面投资者关切，传递发展理念、回应市场疑问、优化投关管理。这种零距离、沉浸式、双向互动的沟通模式，有效打破信息不对称，强化股东权利意识，让理性投资、长期投资、价值投资理念可感可及、入脑入心。
作为央企券商，国新证券始终把投资者保护摆在突出位置，把服务实体经济作为根本任务，把培育理性投资文化作为重要责任。
“走进上市公司”系列活动，既是落实监管要求、保护中小投资者的务实举措，也是传递“三投资”理念、
构建良好市场生态的创新实践，更是金融赋能实体、促进市场良性循环的责任担当。
站在新的发展起点，国新证券将持续深化投资者保护与投教服务创新，不断丰富活动形式、拓展覆盖范围、提升沟通效能，以更高站位、更实举措、更优服务，架起连心桥、传递正能量、培育新生态，推动投资者与上市公司同向同行、共生共赢，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献更大力量。
西安分公司党总支充分发挥组织优势，以党建联建凝聚帮扶合力，推动资源下沉、服务落地。*开通会员可解锁*，与延长县团县委正式签订党建共建协议，建立常态化联络对接机制，围绕青年成长、金融服务、乡村振兴、公益帮扶等领域深化全方位合作，构建起“党建引领、资源共享、优势互补、协同发展”的工作格局。依托中共延长县委党校联建平台，深化党建与业务融合交流；在寺峪口村帮扶工作中，主动对接当地村党支部，在陕西证监局与行业协会指导下精准匹配需求，把组织优势切实转化为服务乡村振兴的治理效能与发展动能。
夯实组织根基，构建长效协同帮扶机制
在乡村振兴一线，西安分公司党员干部主动担当、率先垂范，以实际行动践行初心使命。党总支书记刘平带队深入寺峪口村实地调研，现场破解帮扶堵点难点，以央企担当助力乡村发展；党总支副书记余勇带队开展“爱心背包”公益捐赠，推动党建共建走深走实；支委党员骨干陈增辉主动担任金融知识宣讲讲师，用接地气、听得懂的语言，为村民普及防范非法集资、理性投资等基础金融知识，把专业服务送到群众家门口。
亮明党员身份，冲锋一线彰显先锋本色
2025年公司文化建设质量评估报告
第四节
2025 CHINA REFORM SECURITIES
CULTURAL CONSTRUCTION
QUALITY EVALUATION REPORT
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
西安分公司党总支始终坚守人民立场，把服务乡村振兴作为做好普惠金融大文章的关键实践，以精准帮扶传递金融温度。*开通会员可解锁*，向延长县捐赠
10 万元公益资金，专项支持“爱心背包”教育帮扶项目，以教育赋能点亮乡村希望；
向渭南市寺峪口村捐赠化肥
442 袋、价值近 5 万元，精准对接冬储备肥关键需求，切实缓解农户生产压力，获赠
“倾情助力乡村振兴，诚践金融为民使命”锦旗。在物资帮扶之外，西安分公司同步推进金融知识下乡，以“党建+金
融”融合模式，让金融服务更具“泥土味”与“人情味”，把金融工作的政治性、人民性落到田间地头、落到群众心间。
坚守金融为民，深耕普惠金融赋能乡村
乡村振兴帮扶实践，既为基层群众带来实实在在的福祉，也锤炼了党员队伍党性修养，提升了党组织凝聚力、战斗力。在高质量党建引领下，2025年西安分公司经营业绩实现跨越式增长：全年营业净收入
4509.42 万元，同比
增长
29 %；管理利润总额 2332.26 万元，同比增长 96 %。分公司严格落实“双培养”机制，现有党员 26 名、
入党积极分子
7 名，队伍结构持续优化、活力不断迸发，以党建强引领业务强、发展强。
党建赋能发展，实现党建业务双向提升
2026年，国新证券西安分公司党总支将持续深入学习贯彻党的二十届四中全会精神，不断强化党组织政治功能与组织功能，充分发挥党员先锋模范作用，坚定不移践行金融工作政治性、人民性。立足帮扶实际需求，持续深化“党建+区域协同”模式，拓展党建共建覆盖面，创新帮扶形式与服务载体，推动党建与业务深度融合、同频共进，以高质量党建引领保障高质量发展，为全面推进乡村振兴、服务国家重大战略、促进共同富裕贡献国新证券更大力量。
锚定新程奋进，续写金融报国担当篇章
国新证券西安分公司向延长县捐赠10万元公益资金
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
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文化建设实践报告
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
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国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
附表1
公司简称
国新证券
英文简称
China Reform Securities
公司注册地
北京市北京经济技术开发区科谷
一街10号院6号楼6层605-3室
公司办公地
北京市朝阳区朝阳门北大街18号中
国人保寿险大厦（邮政编码：100020）
文化建设领导
小组负责人
张海文，党委书记、董事长、法定
代表人、执委会主任委员
电子邮箱
95390@crsec.com.cn
年度报告公示
网站网址
https://www.crsec.com.cn/
文化建设备
查资料地址
北京市朝阳区朝阳门北大街18号中
国人保寿险大厦（邮政编码：100020）
公司文化理念
公司品牌定位： 做党中央重大决策部署的忠诚践行者，资本市场服务国资央企高质量发展的功能提供者，资本市场全面深化改革的积极参与者，财富管理的可靠信赖者。
企业愿景： 将国新证券打造成为一家运作有特色、行业有地位、市场有影响、股东满意、客户青睐、员工自豪、监管放心的精品化国有证券机构。
企业使命： 围绕国有资本运营事业需求，当好资本和实体产业的连接桥梁，支持优化国有资本布局和结构调整，积极融入助力中国国新，充分发挥证券业务功能作用，建立具有差异化的发展路径和实施策略，走出具有自身特点的发展新路。
核心价值理念： 守正创新、合规稳健、证券报国。
守正创新，我们积极发挥全牌照优势，贯彻“以投研为先导，以投行为引领，资管、财富、自营协同驱动”的发展思路，做强做精做深主业，培育核心竞争力和专业优势。我们坚持以更好服务客户为导向，涵养创新思维，紧跟新型技术和新兴领域，以创新赋能突破发展。
合规稳健，我们牢记“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化核心价值观，树牢合规是金融业
“生命线”的理念，以稳健经营为公司高质量发展保驾护航。
证券报国，我们坚持“证券报国”的初心使命，以服务国资央企为本位，积极融入国有资本运营事业全局，打造具有国有资本运营公司特点的证券业务模式，探索构建金融支持实体经济和科技创新的运营体制机制，助力实现“产融结合”
“以融强产”，着力为资本市场服务国资央企
和实体经济架桥筑梁。
公司简介
附表3
马遥
公司文化建设领导小组办公室牵头单位，负责推进公司文化建设、品牌建设、公司文化与战略融合、公司治理及工会相关工作等。
兼任公司办公室（党委办
公室、党委宣传部、董事会办公室、工会办公室）
主任（部长）
序号
姓名
公司总经理助理、
董事会秘书
部门
职务
文化建设工作职责及分工
1
盖克苏
公司文化建设领导小组办公室成员，负责组织开展公司系统基层党建工作、组织机构调整、员工招聘、考核、培训等人力资源管理相关工作等。
部门总经理
人力资源部（党委
组织部）
2
石竹青
公司文化建设领导小组办公室成员，负责落实和开展合规管理、制度管理、反洗钱工作、廉洁文化建设和廉洁风险防范相关工作等。
部门总经理
合规法律部（廉洁
从业办公室）
3
王娜
公司文化建设领导小组办公室成员，负责组织开展公司全面风险管理工作，管理公司信用风险、市场风险、操作风险、声誉风险、关联交易风险，推动公司风险文化建立等。
部门总经理
风险管理部
5
何晖
公司文化建设领导小组办公室成员，负责公司文化审计工作、组织开展公司文化建设质量评估等。
部门总经理
审计部
6
李远
公司文化建设领导小组办公室成员，负责履行文化建设监督检查职责。
部门总经理
纪委办公室
7
闫小青
公司文化建设领导小组办公室成员，负责推进公司企业文化建设和监事会、党委巡察相关工作等。
部门主任
党委巡察办
4
81
82
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
文化建设领导小组成员名单
文化建设工作人员名单
附表2
张海文
领导小组组长
党委书记、董事长、法定代表人、执委会主任委员
序号
姓名
公司职务
文化小组职务
1
曾建勇
领导小组副组长
党委副书记、总经理、执委会委员
2
李虎
领导小组成员
党委委员、副总经理、执委会委员
3
汪强
领导小组成员
党委委员、副总经理、执委会委员、财务负责人
4
陈腾龙
领导小组成员
党委委员、副总经理、执委会委员
5
夏晨
领导小组成员
党委委员、副总经理、执委会委员、合规总监、首席风险官、
总法律顾问
6
伍志鹏
领导小组成员
党委委员、总经理助理、执委会委员
7
晏婷婷
公司文化建设专职工作者，负责公司企业文化建设的具体落实，开展公司对内、对外宣传工作等。
员工
序号
姓名
部门
职务
文化建设工作职责及分工
18
夏邵云
公司文化建设兼职骨干，负责公司企业文化建设与工会相关工作的协同。
员工
19
石雅铭
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
投行业务单元
20
祁宇
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
自营业务单元
21
庞铉泽
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
财富业务单元
22
庞敬莎
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
资管业务单元
23
程碧珺
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
负责事业部工作（D）
ESG事业部
24
谷英彪
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
审计部
25
麦尔哈巴·
甫拉提
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
人力资源部
（党委组织部）
26
潘玲
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
ED
监事会办公室
（党委巡察办）
27
83
84
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
马文扬
公司文化建设领导小组办公室成员，负责为公司战略发展提供研究支撑，发挥智库作用等。
部门总经理
序号
姓名
市场研究部
部门
职务
文化建设工作职责及分工
8
史薇薇
公司文化建设领导小组办公室成员，负责资管业务单元文化建设工作、将文化理念融入业务发展等。
部门总经理
资管业务运营部
9
高培
公司文化建设领导小组办公室成员，负责投行业务单元文化建设工作、将文化理念融入业务发展等。
部门负责人
投行业务运营部
10
张宏梅
公司文化建设领导小组办公室成员，负责财富业务单元文化建设工作、将文化理念融入业务发展等。
部门总经理
财富业务运营部
11
赵子琦
公司文化建设领导小组办公室成员，负责自营业务单元文化建设工作、将文化理念融入业务发展等。
负责部门工作（D）
自营业务运营部
12
张云鹏
公司文化建设领导小组办公室成员，负责公司企业文化建设与团委、青年员工相关工作的协同等。
团委书记
公司团委
13
苏志强
公司文化建设专职工作者，协助推进公司企业文化建设和公司治理相融合的相关工作。
部门副主任（ED）
办公室（党委办公室、
党委宣传部、董事会
办公室、工会办公室）
办公室（党委办公室、
党委宣传部、董事会
办公室、工会办公室）
办公室（党委办公室、
党委宣传部、董事会
办公室、工会办公室）
办公室（党委办公室、
党委宣传部、董事会
办公室、工会办公室）
办公室（党委办公室、
党委宣传部、董事会
办公室、工会办公室）
办公室（党委办公室、
党委宣传部、董事会
办公室、工会办公室）
14
郭妍孜
公司文化建设专职工作者，协助推进公司企业文化和品牌建设相关工作。
ED
15
刘计
公司文化建设专职工作者，协助推进公司企业文化建设和党的建设相融合的相关工作。
D
16
李申申
公司文化建设专职工作者，负责公司企业文化建设的具体落实，开展公司对内、对外宣传工作等。
员工
17
张艺蓓
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
序号
姓名
北京分公司
部门
职务
文化建设工作职责及分工
38
林靖
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
福建分公司
39
陈实
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
贵阳分公司
40
吴大青
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
海南分公司
41
李佩玲
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
湖北分公司
42
阿布都如苏力
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
湖南分公司
43
袁吉龙
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
江西分公司
44
姚鹏
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
辽宁分公司
45
张健
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
山东分公司
46
陈增辉
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
营业部总经理助理
陕西分公司
47
85
86
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
白雨帆
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
序号
姓名
市场研究部
部门
职务
文化建设工作职责及分工
28
董家宁
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
合规法律部（廉洁
从业办公室）
29
徐一菁
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
风险管理部
30
郭婧哲
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
质量控制部
31
张甜甜
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
内核部
32
赵巍巍
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
计划财务部
33
汪南
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
信息技术部
34
孙振奇
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
结算运营部
35
次仁卓玛
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
纪委办公室
36
刘景怡
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展本单元企业文化建设具体工作。
员工
市场协同部
37
87
88
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
陈思如
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
序号
姓名
上海分公司
部门
职务
文化建设工作职责及分工
48
黄镇鹏
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
深圳分公司
49
孙璨
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
广东分公司
50
吕燕芝
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
四川分公司
51
张大鹏
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
新疆分公司
52
蔡琛
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
浙江分公司
53
周启晨
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展营业部企业文化建设具体工作。
员工
宁波创苑路营业部
54
余彦秋
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
重庆分公司
55
吴蕾
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展分公司及下辖营业部企业文化建设具体工作。
员工
江苏分公司
56
李冰玉
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展子公司企业文化建设具体工作。
员工
国新国证投资
57
陶丹
公司文化建设兼职骨干，负责落实和开展子公司企业文化建设具体工作。
综合管理部负责人
国新国证创投
注：含专职和兼职人员。
58
附表4
*开通会员可解锁*
明确了公司党委、股东会、董事会、经营层和监事会的权利义务，梳理完善议事规则，理清权责边界，坚持民主集中制原则，坚持党委领导、董事会战略决策、监事会依法监督、经营层授权经营，确保党的路线方针政策及时贯彻落实到公司的经营管理中，努力构建各司其职、各负其责、运转有效的公司治理机制。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司章程
文件概要
实施/修订日期
1
*开通会员可解锁*
全面分析公司当前发展的机遇和现状、愿景和定位，面临的形势和机遇，明确下一阶段发展的总体目标和阶段性任务，并确定各主要业务板块发展重点，同时制定相应的支持保障机制和工作要求。
国新证券股份有限公司
三年发展计划
（2023-2025年）
2
*开通会员可解锁*
推进公司党的领导与公司治理有机融合，深入贯彻落实民主集中制，进一步提高公司决策的科学化、规范化水平。
国新证券股份有限公司贯彻落实“三重一大”决策制度的
实施办法（*开通会员可解锁*修订）
3
*开通会员可解锁*
强化公司中心组学习的组织安排规范流程和要求。
《国新证券股份有限公司党委
理论学习中心组学习规则》
4
*开通会员可解锁*
推动公司全面从严治党向纵深发展，切实强化对“一把手”和领导班子的监督，推动领导人员正确履责用权。
国新证券党委关于加强对
“一把手”和领导班子
监督的意见
5
*开通会员可解锁*
进一步深入贯彻落实中央八项规定精神。
国新证券股份有限公司党委关于深入贯彻落实中央八项
规定精神进一步加强作风
建设的实施意见
6
文化建设制度机制清单
89
90
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
*开通会员可解锁*
进一步推动公司及子公司全面深入贯彻落实习近平总书记重要指示批示，促进贯彻落实工作规范化、制度化，确保各项要求落实落地。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司
关于深入贯彻落实习近平总书记
重要指示批示精神的实施细则
文件概要
实施/修订日期
7
*开通会员可解锁*
全面落实公司党委全面从严治党主体责任，推动所属各级党组织全面从严治党向纵深发展。
国新证券股份有限公司党委
落实全面从严治党
主体责任清单
8
*开通会员可解锁*
全面落实习近平总书记关于“两个一以贯之”的重要指示要求，促进公司在完善公司治理中加强党的领导，健全中国特色现代企业制度，加快推进公司高质量发展。
国新证券股份有限公司
党委会议事规则
9
*开通会员可解锁*
进一步规范和改进公司党委工作，更好地落实公司党委主体责任，坚持和加强党的全面统一领导。
国新证券股份有限公司
党委工作规则
10
*开通会员可解锁*
进一步规范公司债券信息披露管理工作。
国新证券股份有限公司公司债券信息披露事务管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
11
*开通会员可解锁*
进一步规范和加强公司网站建设和管理工作，将网站打造成国新证券开展对外宣传、展示品牌形象的重要窗口。
国新证券股份有限公司网站
管理办法（*开通会员可解锁*修订）
12
*开通会员可解锁*
加强和规范公司新闻宣传工作，充分发挥舆论引导作用，树立公司良好形象，推动公司品牌竞争力进一步提升。
国新证券股份有限公司新闻
宣传管理办法
13
*开通会员可解锁*
进一步做好公司企业文化建设和新闻宣传工作，鼓励和调动公司广大员工参与文化建设和新闻宣传工作的积极性、创造性，更好宣传国新证券品牌形象，发挥文化建设和新闻宣传工作对公司经营发展工作的促进、推动作用。
国新证券股份有限公司文化
宣传工作评价实施办法
（2025年版）
14
*开通会员可解锁*
为适应公司发展新要求，认真践行证券行业和中国国新文化理念，着力打造具有国新证券特色、体现国新证券价值、激发员工干事创业热情的企业文化。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司
企业文化建设纲要
（修订版）
文件概要
实施/修订日期
15
*开通会员可解锁*
规范国新证券股份有限公司（以下简称国新证券或公司）品牌建设工作，增强公司全体员工的品牌观念，加强品牌的有效管理及保护，为公司的企业形象和企业文化的建立、发展起到积极推动作用。
国新证券股份有限公司
品牌建设实施办法
（2025年版）
16
*开通会员可解锁*
加大公司新媒体宣传力度，提升公司新媒体运营管理的规范化、制度化水平，推动公司新媒体健康有序发展。
国新证券股份有限公司
新媒体管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
17
*开通会员可解锁*
更好体现公司对职工的关爱，帮助患有重大疾病的公司工会会员解决实际困难，减轻医疗费用负担，促进公司和谐稳定发展。
国新证券股份有限公司职工
重大疾病慰问帮扶办法
（*开通会员可解锁*修订）
18
*开通会员可解锁*
加强总公司工会财务管理和经费收支管理，规范公司各级工会经费使用，保障工会资产安全与完整。
国新证券股份有限公司
工会财务管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
19
*开通会员可解锁*
规范国新证券股份有限公司工会委员会总公司各部门工会小组，分公司工会分会、营业部基层工会小组，子公司工会委员会、子公司工会小组，发挥各单位以点带面的作用，丰富职工业余文化生活，陶冶思想情操，增强身体素质。
国新证券股份有限公司
工会小组、工会分会、子公司
工会委员会管理办法
（2022版）
20
*开通会员可解锁*
促进国新证券股份有限公司职工文化建设，丰富职工业余文化生活，提高职工综合素质，营造和谐的工作氛围，充分发挥兴趣小组作用，规范对兴趣小组的组织与管理，维护兴趣小组成员的权益。
国新证券股份有限公司工会兴趣小组管理办法
（2022版）
21
*开通会员可解锁*
为了贯彻新时代党的组织路线，充分发挥干部人事档案在建设高素质专业化人才队伍中的重要作用，印发《国新证券股份有限公司干部人事档案管理办法（2025年版）》，明确公司干部人事档案管理组织和职责、材料内容和分类、查阅情形及审批程序，并对干部人事档案审核范围、内容和问题处理等进行规范，全面落实中央“凡提四必”要求。同时针对干部人事档案管理工作的薄弱环节提出“十一严禁”的纪律要求，对干部人事档案工作中的违规违纪违法行为处理等作出规定。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司干部人事档案管理办法
（2025年版）
文件概要
实施/修订日期
26
*开通会员可解锁*
为坚持和加强党的全面领导，深入贯彻新时代党的组织路线和干部方针政策，落实全面从严治党、从严管理监督干部的要求，印发《国新证券股份有限公司企业领导人员管理办法（2025年版）》，进一步明确公司职位设置、任职条件、选拔任用程序和标准、管理监督与退出机制等。着力锻造政治素质好、发展业绩好、创新效能好、党建作用好、作风形象好的企业领导班子，努力建设一支对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁的高素质干部队伍，激励广大干部新时代新担当新作为。
国新证券股份有限公司企业领导人员管理办法
（2025年版）
27
*开通会员可解锁*
为进一步优化干部队伍结构，提高领导干部的综合能力和素质，推动公司干部交流工作规范化、制度化，印发《国新证券股份有限公司干部交流管理办法
（2025年版）》，明确干部交流定义、主要交流对象及
应当交流的情形、范围和方式、组织程序、工作纪律、保障措施等，建立干部交流激励机制，保障干部队伍培养锻炼。
国新证券股份有限公司
干部交流管理办法
（2025年版）
28
*开通会员可解锁*
为贯彻落实全面从严治党、从严管理监督干部要求，坚持抓早抓小、防微杜渐，健全完善公司干部人员谈心谈话工作机制，印发《国新证券股份有限公司谈心谈话工作办法及配套工作指引》，制度明确了谈心谈话的类型和主体，以及具体工作要求，营造风清气正的政治生态。
国新证券股份有限公司
谈心谈话工作办法
及配套工作指引
29
91
92
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
*开通会员可解锁*
健全完善以职工代表大会为基本形式的公司民主管理制度，提升公司民主管理水平，维护员工合法权益，构建和谐劳动关系，促进公司实现高质量发展。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司职工代表大会实施规程
（2022版）
文件概要
实施/修订日期
22
*开通会员可解锁*
为构建完善公司人才培训培养工作体系，推进干部教育培训工作科学化、制度化、规范化，进一步发挥培训工作在推动公司高质量发展中心任务中的功能作用，打造公司特色培训工作品牌，培养高素质专业化干部队伍，建设忠诚干净担当的高素质专业化干部队伍，印发《国新证券股份有限公司干部教育培训管理办法》，明确干部教育培训工作的原则、经费和监督管理、管理体系和机制、教育培训对象和内容、方式方法和机构，以及讲师队伍和课程教材建设、纪律与义务、考核与评估，为选贤任能和促进干部健康成长提供有力保障。
国新证券股份有限公司干部教育培训管理办法
23
*开通会员可解锁*
落实全面从严治党和从严管理干部要求，建设忠诚干净担当的高素质专业化干部队伍，同时为选贤任能和促进干部健康成长提供有力保障，印发《国新证券股份有限公司干部监督办法（试行）》，明确对公司全体领导干部的日常监督管理。包括对遵守党的政治纪律和政治规矩、执行新形势下党内政治生活的若干准则、执行干部路线方针政策、改进工作作风、遵守干部管理纪律等方面的监督；对坚持党管干部原则、坚持好干部标准和树立正确用人导向、执行干部选拔任用工作政策规定、遵守组织人事纪律和匡正选人用人风气、促进干部担当作为等方面的监督。
国新证券股份有限公司
干部监督办法（试行）
24
*开通会员可解锁*
为落实全面从严治党和从严管理干部要求，建设忠诚干净担当的高素质专业化干部队伍，同时为选贤任能和促进干部健康成长提供有力保障，印发《国新证券股份有限公司干部兼职管理办法》，明确干部兼职的原则、情形、审批程序、监督管理，以及退休后兼职管理，进一步加强选人用人工作管理。
国新证券股份有限公司
干部兼职管理办法
25
*开通会员可解锁*
为规范和加强员工职级管理工作，拓宽员工职业发展通道，激励员工新时代新担当新作为，实现员工与公司的共同发展，参照《中国国新控股有限责任公司总部员工职务职级管理办法（试行）》，结合国新证券股份有限公司总公司（以下简称“总公司”）实际，制定本办法。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司
总公司员工职级管理办法
（国新证券人力发〔2025〕92号）
文件概要
实施/修订日期
33
*开通会员可解锁*
为科学规范分支机构员工职级管理工作，健全分支机构员工职级体系，拓宽分支机构员工职业发展通道，树立鲜明绩效导向，建立员工能上能下的市场化用人机制，激励员工干事创业活力，结合分支机构业务发展实际，制定本办法。
国新证券股份有限公司
分支机构员工职级管理办法
（国新证券人力发〔2024〕116号）
34
*开通会员可解锁*
为进一步完善人才招聘机制，规范人才招聘程序，提升人才招聘效率，加大人才招聘力度，结合公司实际，特制定本办法。
国新证券股份有限公司
员工招聘管理办法
（国新证券人力发〔2024〕5号）
35
*开通会员可解锁*
为规范公司证券从业人员执业行为和执业声誉信息管理，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，依据中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
（以下简称《监督管理办法》）、中国证券业协会
（以下简称“协会”）
《证券公司董事、监事、高级管理
人员及从业人员管理规则》
（以下简称《从业人员管
理规则》）、
《证券公司声誉风险管理指引》
《证券行业
执业声誉信息管理办法》及《证券行业诚信准则》
《证
券从业人员职业道德准则》
《证券公司保荐业务规
则》等法律法规、监管规定和自律规则，结合公司实际，制定本办法。
国新证券股份有限公司证券从业人员管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
（国新证券人力发〔2024〕323号）
36
93
94
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
*开通会员可解锁*
为规范公司党委对违纪党员干部的组织处理工作，推进组织处理与纪律处分有机衔接，印发《关于对违纪党员干部进行组织处理的实施意见》，明确对违纪党员干部的组织处理遵循党委领导、实事求是、依纪依法、慎重稳妥原则。参照《中国共产党组织处理规定》对违纪、组织处理定义进行了解释。同时区分不同类型纪律处分，明确给予相应组织处分的确定原则等，落实全面从严治党和从严管理干部要求，建设忠诚干净担当的高素质专业化干部队伍。
序号
制度/机制名称
关于对违纪党员干部进行
组织处理的实施意见
文件概要
实施/修订日期
30
*开通会员可解锁*
为科学规范分支机构员工职级管理工作，健全分支机构员工职级体系，拓宽分支机构员工职业发展通道，树立鲜明绩效导向，建立员工能上能下的市场化用人机制，激励员工干事创业活力，印发《国新证券股份有限公司分支机构员工职级管理办法（*开通会员可解锁*修订）》，进一步明确分支机构员工职级管理原则、职级设置、职级聘任、职级晋升、职级降级、解聘的具体程序和标准。本次制度修订主要结合实际运行过程中分支机构员工反映较多的职级初聘标准、内部岗位调整聘任标准等问题进行修订完善，加强分支机构干部员工干事创业的积极性，为人才发展提供畅通的晋升通道。
国新证券股份有限公司
分支机构员工职级管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
31
*开通会员可解锁*
为坚持和加强党的全面领导，深入贯彻新时代党的组织路线和干部方针政策，落实全面从严治党、从严管理监督干部的要求，保证国新证券股份有限公司
（以下简称公司）党委对干部人事工作的领导权和对
重要干部的管理权，着力锻造政治素质好、发展业绩好、创新效能好、党建作用好、作风形象好的企业领导班子，努力建设一支对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁的高素质干部队伍，激励广大干部新时代新担当新作为，根据《党政领导干部选拔任用工作条例》
《中央企业领导人员管理规定》
《证
券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》以及《中国国新控股有限责任公司企业领导人员管理办法》等法规制度，结合公司实际，制定本办法。
国新证券股份有限公司企业领导人员管理办法
（国新证券人力发〔2025〕31号）
32
*开通会员可解锁*
为完善与经营绩效、业务性质、贡献水平、合规风控、社会文化相适应的薪酬管理规范，构建符合国资监管要求、适应证券行业实际、满足公司发展需要的市场化薪酬体系，充分激发员工创效积极性，不断优化人工成本投入产出效率，助力公司高质量发展，根据
《中央企业深化劳动、人事、分配三项制度改革评估
办法（试行）》
《证券公司建立稳健薪酬制度指引》
《国
务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等有关规定，结合行业新形势新挑战及公司实际，制定本办法。办法对公司薪酬管理的基本原则、职责分工、工资构成及确定、工资调整、新入司员工工资、工资发放与管理、薪酬激励约束机制、子公司薪酬管理等方面内容做了明确规定。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司
员工薪酬管理办法
（国新证券人力发〔2024〕257号）
文件概要
实施/修订日期
40
*开通会员可解锁*
为健全国新证券股份有限公司薪酬管理体系，完善董事、监事及高级管理人员薪酬管理机制，根据《中华人民共和国证券法》
《证券公司治理准则》
《证券基
金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
《证券公司建立稳健薪酬制度指引》
《财
政部关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》
《中国国新控股有限责任公司所出资企业负责人
薪酬管理办法》
《公司章程》等规定，结合公司实际情
况，制定本办法。本办法对公司董监高人员的薪酬管理及独董津贴管理等方面做了明确规定。
国新证券股份有限公司
董事、监事及高级管理人员
薪酬管理办法
（国新证券人力发〔2025〕256号）
41
*开通会员可解锁*
为进一步规范公司职工福利费管理，维护职工合法权益，根据财政部《关于企业加强职工福利费财务管理的通知》
（财企〔2009〕242号）及《人力资源社会保
障部财政部关于做好国有企业津贴补贴和福利管理工作的通知》
（人社部发〔2023〕13号）有关规定，结
合中国国新《关于规范津贴补贴和福利管理工作的通知》
（国新人发〔2025〕9号）和公司实际情况，制定
本办法。办法具体对福利费定义、管理原则、列支范围、职责分工等方面做了明确规定。
国新证券股份有限公司
职工福利费管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
（国新证券人力发〔2025〕371号）
42
95
96
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
*开通会员可解锁*
为构建兼具内部公平性、外部竞争性的市场化分配体系，充分发挥激励约束机制引导员工二次创业的作用，根据《中央企业深化劳动、人事、分配三项制度改革评估办法（试行）》
《证券公司建立稳健薪酬制度指引》
《中国国新控股有限责任公司所出资企业工资总额管
理暂行办法》等，结合公司实际，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，制定本办法。办法对职责分工、业务单元及中后台绩效激励、激励约束机制等方面进行了明确规定。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司
绩效工资分配办法（试行）
（国新证券人力发〔2022〕458号）
文件概要
实施/修订日期
37
*开通会员可解锁*
为完善与经营绩效、业务性质、贡献水平、合规风控、社会文化相适应的薪酬管理规范，构建符合国资监管要求、适应证券行业实际、满足公司发展需要的市场化薪酬体系，充分激发员工创效积极性，不断优化人工成本投入产出效率，助力公司高质量发展，根据《中央企业深化劳动、人事、分配三项制度改革评估办法（试行）》
《证券公司建立稳健薪酬制度指引》
《国务院关于加强
监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等有关规定，结合行业新形势新挑战及公司实际，制定本办法。办法对公司薪酬管理的基本原则、职责分工、工资构成及确定、工资调整、新入司员工工资、工资发放与管理、薪酬激励约束机制、子公司薪酬管理等方面内容做了明确规定。
国新证券股份有限公司
员工薪酬管理办法
（国新证券人力发〔2024〕257号）
38
*开通会员可解锁*
为健全国新证券股份有限公司薪酬管理体系，完善董事、监事及高级管理人员薪酬管理机制，根据《中华人民共和国证券法》
《证券公司治理准则》
《证券基
金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
《证券公司建立稳健薪酬制度指引》
《财
政部关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》
《中国国新控股有限责任公司所出资企业负责人
薪酬管理办法》
《公司章程》等规定，结合公司实际情
况，制定本办法。本办法对公司董监高人员的薪酬管理及独董津贴管理等方面做了明确规定。
国新证券股份有限公司
董事、监事及高级管理人员
薪酬管理办法
（国新证券人力发〔2025〕256号）
39
*开通会员可解锁*
该制度为廉洁从业管理的基础性制度，确立了廉洁从业管理目标，明确董事、监事、高级管理人员及全体工作人员的廉洁从业责任及规范要求。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司员工廉洁从业管理办法
文件概要
实施/修订日期
48
*开通会员可解锁*
健全投行业务单元内控体系，加强对投行业务单元及其工作人员廉洁从业的监督管理，投行业务管理部制定本指引。
国新证券股份有限公司
投资银行业务廉洁
从业工作指引
49
*开通会员可解锁*
加强资产管理业务单元及其工作人员廉洁从业的监督管理，规范从业人员执业行为，强化从业人员职业道德建设，公司起草制定本指引。
国新证券股份有限公司
资产管理业务廉洁
从业工作指引
50
*开通会员可解锁*
进一步规范和明确财富管理业务单元的廉洁从业工作，财富业务管理部制定本指引。
国新证券股份有限公司财富管理业务单元廉洁
从业工作指引
（2024年版）
51
*开通会员可解锁*
提高公司反洗钱大额交易和可疑交易识别、报告工作水平，明确大额交易和可疑交易报告工作的流程与职责。
国新证券股份有限公司
大额交易和可疑交易
报告管理办法
52
*开通会员可解锁*
该制度规定了投行、资管、自营、财富以及研究各项业务的利益冲突的识别及信息隔离管理要求，控制敏感信息的不当流动和使用、防范内幕交易的发生。
国新证券股份有限公司
信息隔离墙管理办法
53
*开通会员可解锁*
加强投资银行业务单元投资银行类业务敏感信息的管理，投行业务管理部修订该指引。
国新证券股份有限公司投资银行业务单元信息
隔离墙工作指引
54
*开通会员可解锁*
进一步完善公司信息隔离管理机制，提升信息隔离管理的有效性，加强公司敏感信息知情人管理，规范证券从业人员行为，防止因泄露、滥用敏感信息引发不当交易行为。
国新证券股份有限公司
敏感信息知情人管理细则
55
97
98
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
*开通会员可解锁*
为完善与经营绩效、业务性质、贡献水平、合规风控、社会文化相适应的薪酬管理规范，构建符合国资监管要求、适应证券行业实际、满足公司发展需要的市场化薪酬体系，充分激发员工创效积极性，不断优化人工成本投入产出效率，助力公司高质量发展，根据《中央企业深化劳动、人事、分配三项制度改革评估办法（试行）》
《证券公司建立稳健薪酬制度指引》
《国务院关于
加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等有关规定，结合行业新形势新挑战及公司实际，制定本办法。办法对公司薪酬管理的基本原则、职责分工、工资构成及确定、工资调整、新入司员工工资、工资发放与管理、薪酬激励约束机制、子公司薪酬管理等方面内容做了明确规定。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司
员工薪酬管理办法
（国新证券人力发〔2024〕257号）
文件概要
实施/修订日期
43
*开通会员可解锁*
进一步提高国新证券股份有限公司反洗钱工作有效性，修订该制度。
国新证券股份有限公司
反洗钱管理办法
44
*开通会员可解锁*
加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，落实《中央企业合规管理办法》
《证券公司和证券投资基金管理公
司合规管理办法》
《证券公司合规管理实施指引》等
法律法规和规范性文件要求。
国新证券股份有限公司
合规管理办法
45
*开通会员可解锁*
建立对公司高级管理人员执业行为的约束机制，推动公司高管增强合规意识，促使公司高管加强对其所分管领域的合规管理，提高公司整体合规管理水平。
国新证券股份有限公司
高级管理人员合规性专项考核办法（试行）
46
*开通会员可解锁*
加强公司合规管理工作，完善公司对合规负责人的考核与评价，督促合规负责人勤勉尽责，同时保障合规负责人履职的独立性和考核评价的客观公平，提高合规管理的有效性。
国新证券股份有限公司
合规负责人考核评价
管理办法（试行）
47
*开通会员可解锁*
进一步规范公司员工信息报备工作。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司员工信息报备工作指引
文件概要
实施/修订日期
64
*开通会员可解锁*
进一步规范员工个人设备预警核查工作。
国新证券股份有限公司
员工证券投资行为预警核查工作指引
65
*开通会员可解锁*
加强公司合规管理，规范合规审查工作，提升合规审查工作质量，防范合规风险。
国新证券股份有限公司
合规审查办法
（*开通会员可解锁*修订）
66
*开通会员可解锁*
进一步规范员工行为，增强员工合规意识，维护公司稳健运行和高质量发展。
国新证券股份有限公司员工违规行为信息记录
管理办法（试行）
67
*开通会员可解锁*
促进公司各部门、分支机构切实履行反洗钱工作职责，提高反洗钱工作的准确性和有效性。
国新证券股份有限公司反洗钱岗日常工作指引
68
*开通会员可解锁*
提升公司合规管理有效性，完善公司合规管理体系。
国新证券股份有限公司
合规管理岗管理办法
69
*开通会员可解锁*
构建导向明确、分级分类、科学合理的合规考核体系，全面、客观、准确评价分支机构合规管理人员工作。
国新证券股份有限公司分支机构合规人员绩效
考核细则
70
*开通会员可解锁*
进一步加强公司合规体系建设，全面、客观、准确评价公司下属各单位合规工作，完善激励约束机制，完善合规过程管理与结果考核。
国新证券股份有限公司
合规性专项考核办法
71
99
100
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
*开通会员可解锁*
进一步加强投资银行业务单元敏感信息知情人管理，规范员工行为，投行业务管理部制定本规则。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司
投资银行业务单元敏感信息
知情人管理规则
文件概要
实施/修订日期
56
*开通会员可解锁*
落实风险为本，加强反洗钱和反恐怖融资工作，有效预防洗钱及相关违法犯罪活动，加强业务管理和防范风险漏洞，提高反洗钱客户身份识别工作的有效性，提升公司反洗钱合规管理水平。
国新证券股份有限公司客户身份识别管理办法
57
*开通会员可解锁*
规范公司法律服务机构管理工作。
国新证券股份有限公司法律服务机构管理办法
58
*开通会员可解锁*
健全公司洗钱和恐怖融资风险工作管理体制，规范公司洗钱和恐怖融资风险自评估工作，提升反洗钱工作有效性。
国新证券股份有限公司
洗钱和恐怖融资风险
自评估指引
59
*开通会员可解锁*
加强公司外规内化管理工作，保障监管规定在公司内部的有效落实，健全公司经营管理制度及流程，有效控制合规风险。
国新证券股份有限公司
外规内化工作指引
60
*开通会员可解锁*
规范国新证券合同管理，控制法律风险，维护公司权益。
国新证券股份有限公司
合同管理办法
61
*开通会员可解锁*
规范公司合规及反洗钱培训工作。
国新证券股份有限公司
合规培训工作指引
62
*开通会员可解锁*
进一步规范和加强员工证券投资行为管理，严格防范从业人员违规炒股。
国新证券股份有限公司
员工证券投资行为管理办法
63
*开通会员可解锁*
推进公司法治建设，增强公司主要负责人的法治意识。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司
主要负责人履行推进法治建设
第一责任人职责实施办法
文件概要
实施/修订日期
80
*开通会员可解锁*
为加强公司诚信建设，保护客户合法权益，依据《中华人民共和国证券法》
《证券期货市场诚信监督管理
办法》
《证券行业诚信准则》等法律法规及监管规定，
结合公司实际情况，制定本办法。
国新证券股份有限公司
诚信从业管理办法
81
*开通会员可解锁*
推进全面风险管理体系建设，根据业务实践将风险管理措施予以制度化，提高公司的风险管理水平和核心竞争力。
国新证券股份有限公司
全面风险管理办法
82
*开通会员可解锁*
加强和规范公司内部控制，完善自我约束机制，提高风险防范能力，对经营管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
国新证券股份有限公司
内部控制管理办法
83
*开通会员可解锁*
规范公司重大经营风险事件报告管理，进一步健全风险防控机制。
国新证券股份有限公司重大经营风险事件报告
工作办法
84
*开通会员可解锁*
健全和规范风险管理委员会的议事和决策程序，提高风险管理委员会工作效率和科学决策水平。
国新证券股份有限公司
风险与合规管理委员会议事
规则（*开通会员可解锁*修订）
85
*开通会员可解锁*
规范公司风险审查工作，提升风险审查工作质量，促进业务规范运作。
国新证券股份有限公司
风险审查工作指引
86
*开通会员可解锁*
规范公司风险检查工作，健全风险管理体系，提升风险管理有效性。
国新证券股份有限公司
风险检查工作指引
87
101
102
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
*开通会员可解锁*
加强公司反洗钱合规管理，切实履行反洗钱义务，有效防范洗钱风险，规范公司反洗钱工作领导小组工作程序。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司
反洗钱工作领导小组
会议议事规则
文件概要
实施/修订日期
72
*开通会员可解锁*
防范和打击洗钱及恐怖融资犯罪活动，规范公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户洗钱风险等级分类工作。
国新证券股份有限公司
洗钱和恐怖融资风险评估及客户洗钱风险等级分类办法
73
*开通会员可解锁*
规范公司制度管理，建立符合公司经营管理和内部控制需要的制度体系，确保公司制度管控有效，促进公司依法合规经营和管理。
国新证券股份有限公司
制度管理办法
74
*开通会员可解锁*
规范公司合规检查工作开展，提升合规管理有效性。
国新证券股份有限公司
合规检查工作指引
75
*开通会员可解锁*
进一步建立健全公司法律风险防范机制，加强公司总法律顾问制度建设，保障总法律顾问依法行权履职，促进公司依法合规经营管理。
国新证券股份有限公司
总法律顾问管理办法
76
*开通会员可解锁*
提升公司合规管理有效性，加强公司合规体系建设，完善激励约束机制，全面、客观、准确评价合规部门及总公司合规人员工作。
国新证券股份有限公司
总公司合规人员
绩效考核细则（试行）
77
*开通会员可解锁*
预防和打击洗钱、恐怖融资犯罪活动，维护金融秩序，提升公司反洗钱管理水平。
国新证券股份有限公司
洗钱和恐怖融资风险
管理指引
78
*开通会员可解锁*
规范公司诉讼案件管理，依法维护公司权益和声誉，防范和化解法律风险，促进公司业务健康发展。
国新证券股份有限公司
诉讼案件管理办法
79
103
104
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
*开通会员可解锁*
加强公司风险管理建设，将风险控制在可承受的合理范围内，使公司风险水平与风险管理能力和资本实力相匹配，在公司风险偏好政策的指导下，对公司、部门层级风险指标的限额规定。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司风险限额指标管理办法
文件概要
实施/修订日期
88
*开通会员可解锁*
加强和规范对净资本和流动性等风险控制指标的监控和管理，提高公司风险控制整体水平。
国新证券股份有限公司风险控制指标监控指引
89
*开通会员可解锁*
建立并完善市场风险管理体系，有效防范市场风险，增强核心竞争力。
国新证券股份有限公司
市场风险管理办法
90
*开通会员可解锁*
推进公司全面风险管理体系建设，加强和规范公司信用风险管理，适用于公司开展具有信用风险特征的相关业务。
国新证券股份有限公司
信用风险管理办法
91
*开通会员可解锁*
建立和完善公司操作风险管理体系，实现公司稳健经营，促进全面风险管理体系建设。
国新证券股份有限公司
操作风险管理办法
92
*开通会员可解锁*
完善声誉风险管理体系，加强公司声誉风险管理工作，维护和提升公司形象，将声誉风险管理纳入公司治理及全面风险管理体系，建立声誉风险管理机制，进行声誉风险主动管理。
国新证券股份有限公司
声誉风险管理办法
93
*开通会员可解锁*
健全公司压力测试体系，规范压力测试工作程序，提升公司在极端环境下的风险识别、计量以及抵御冲击的能力。
国新证券股份有限公司
压力测试办法
94
*开通会员可解锁*
进一步加强公司信用风险管理，完善信用风险压力测试工作机制。
国新证券股份有限公司信用风险压力测试指引
95
*开通会员可解锁*
完善市场风险压力测试工作。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司市场风险压力测试指引
文件概要
实施/修订日期
96
*开通会员可解锁*
促进公司投资管理的规范性和科学性，防范投资决策风险，将证券池作为投资交易类业务的前置程序，明确准入标准化、流程规范化、管理程序化。
国新证券股份有限公司
证券池管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
97
*开通会员可解锁*
规范公司内部信用评级，提高公司信用风险管理水平。
国新证券股份有限公司内部信用评级管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
98
*开通会员可解锁*
加强对公司信用资产的分类管理。
国新证券股份有限公司
信用资产风险分类管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
99
*开通会员可解锁*
规范公司授信管理工作，有效防范信用风险。
国新证券股份有限公司
客户及交易对手方授信管理办法
100
*开通会员可解锁*
加强公司股权类投资银行业务后续风险管理，规范后续风险管理工作，防范业务风险。
国新证券股份有限公司
股权类投资银行业务
后续风险管理办法
101
*开通会员可解锁*
加强公司债券和资产支持证券存续期信用风险管理，规范信用风险管理工作。
国新证券股份有限公司
公司债券与资产支持
证券存续期信用风险管理办法
102
*开通会员可解锁*
规范公司投资银行业务风险事项报告工作，建立与完善了公司投资银行业务风险事项报告机制。
国新证券股份有限公司投资银行业务风险事项
报告管理办法
103
*开通会员可解锁*
促进投资银行业务单元各部门高质量履行反洗钱工作职责，提高反洗钱工作的准确性和有效性。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司
投资银行业务单元
反洗钱工作指引
文件概要
实施/修订日期
112
*开通会员可解锁*
规范投资银行业务单元在开展投资银行类业务中有偿聘请第三方机构和个人（以下简称第三方）的行为，避免出现商业贿赂、利益输送等行为。
国新证券股份有限公司投资银行业务单元聘请
第三方工作指引
113
*开通会员可解锁*
加强公司内部控制体系建设，防范利益冲突，保护公司、客户合法权益，适用于投资银行业务的利益冲突审查工作，以及业务执行过程中，相关项目组人员、内部控制人员的利益冲突审查工作。
国新证券股份有限公司投资银行业务单元利益
冲突审查工作指引
114
*开通会员可解锁*
加强投资银行业务单元投资银行类业务敏感信息的管理，有效控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和管理利益冲突。
国新证券股份有限公司投资银行业务单元信息
隔离墙工作指引
115
*开通会员可解锁*
健全公司内控体系建设，加强对投资银行业务单元及其工作人员廉洁从业的监督管理。
国新证券股份有限公司投资银行业务廉洁从业
工作指引
116
*开通会员可解锁*
加强和规范投资银行业务内部控制，完善自我约束机制，提高风险防范能力，促进投行业务可持续发展。
国新证券股份有限公司
投资银行业务内部控制规则
117
*开通会员可解锁*
规范和加强公司投资银行项目管理，提高投行项目管理工作质量，掌握项目情况和业务人员的执业活动，防范公司投资银行业务风险，促进投行业务规范持续发展。
投资银行业务项目管理办法
118
*开通会员可解锁*
为细化财富管理业务的廉洁从业要求，明确财富管理业务单元的廉洁从业工作安排与相关职责，根据
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《国新证券股份有限公司员工廉洁从业管理办法》的
规定，财富业务单元制定了《国新证券股份有限公司财富管理业务单元廉洁从业工作指引（2024年版）》。
国新证券股份有限公司投资银行业务风险事项
报告管理办法
119
105
106
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
*开通会员可解锁*
规范公司投资银行业务后续管理阶段重大风险项目管理工作，建立与完善了公司投资银行业务重大风险项目关注池管理机制。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司
投资银行业务重大风险项目
关注池管理办法
文件概要
实施/修订日期
104
*开通会员可解锁*
落实企业业务协同需求，进一步优化关联交易管控，规范关联交易行为。
国新证券股份有限公司
关联交易管理办法
105
*开通会员可解锁*
进一步加强公司关联交易管理，规范关联人信息的收集与使用，明确关联交易的处理流程，确保公司关联交易公允，对外披露真实、准确。
国新证券股份有限公司
关联交易实施细则
106
*开通会员可解锁*
如实、准确反映金融工具实际价值，及时、审慎确认金融工具价值变化，进一步规范金融工具公允价值估值工作。
国新证券股份有限公司
金融工具公允价值估值办法
107
*开通会员可解锁*
如实、准确反映金融工具价值，及时、审慎计提金融工具减值准备，进一步规范金融工具减值准备计提工作。
国新证券股份有限公司
金融工具减值准备计量办法
108
*开通会员可解锁*
明确风险岗履职要求，充分发挥风险管理岗在风险管理工作中的作用。
国新证券股份有限公司
风险管理岗管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
109
*开通会员可解锁*
优化风险考核评价维度，完善风险考核职责程序。
国新证券股份有限公司
风险考核管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
110
*开通会员可解锁*
规范公司新业务开展，防范、控制新业务运行风险。
国新证券股份有限公司
新业务管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
111
*开通会员可解锁*
对员工廉洁从业行为进行监督，对领导干部建立廉政档案并动态更新，加强对重要领域人员的监督管理。
序号
制度/机制名称
员工廉洁从业行为
监督管理办法
文件概要
实施/修订日期
125
*开通会员可解锁*
为认真贯彻落实党中央和上级党委关于落实党风廉政建设责任的有关要求，推动国新证券党风廉政建设监督责任落实到位，根据上级有关要求和国新证券有关制度，对纪委的监督责任和主要任务予以明确。
国新证券股份有限公司
纪委关于落实党风廉政建设
监督责任的意见（试行）
126
*开通会员可解锁*
为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，按照党中央、中央纪委国家监委关于落实党委党风廉政建设主体责任的有关要求，切实推动国新证券党风廉政建设和反腐败工作，制定本制度以明确党委主体责任及主要任务。
国新证券股份有限公司党委
关于落实党风廉政建设
主体责任的实施意见
127
*开通会员可解锁*
进一步加强对公司党委以及总公司各部门、分支机构，子公司“一把手”和领导班子的监督，推动领导班子抓好分管领域和单位的党风廉政建设工作，督促压实全面从严治党政治责任。
国新证券股份有限公司
纪委关于贯彻落实〈中共中央
关于加强对“一把手”和
领导班子监督的意见〉
的实施办法
128
*开通会员可解锁*
进 一 步 规 范 公 司 财 务 报 销 工 作，明 确 财 务 报 销 职责要求。
国新证券股份有限公司
财务报销操作指引
129
*开通会员可解锁*
加强和规范公司差旅费管理，严格落实中央八项规定及其实施细则精神要求。
国新证券股份有限公司
差旅费管理办法
130
*开通会员可解锁*
进一步加强变动费用额度管理，规范预算资金拨付方式，提升公司的财务精细化管理水平。
国新证券股份有限公司
变动费用管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
131
107
108
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
*开通会员可解锁*
为健全公司内控体系建设，加强对资产管理业务单元及其工作人员诚信从业及廉洁从业的监督管理，根据监管规定及公司制度，结合资产管理业务单元实际，制定了《国新证券股份有限公司资产管理业务诚信从业及廉洁从业工作指引》，对资产管理业务、资产证券化业务的过程中涉及的产品开发、销售、投资研究、交易、运营管理、第三方聘用、合规风控等各环节所涉及诚信及廉洁从业的要求进行明确规定。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司资产管理业务诚信从业
及廉洁从业工作指引
（*开通会员可解锁*修订）
文件概要
实施/修订日期
120
*开通会员可解锁*
为加强对自营业务单元及其工作人员廉洁从业的监督管理，自营业务单元根据法律法规及公司廉洁从业相关制度规定，结合本单元业务特点及管控要求，*开通会员可解锁*制定并发布了《国新证券股份有限公司自营业务廉洁从业工作指引》，强化自营业务廉洁从业管理。为进一步加强自营业务单元诚信建设，建立健全 自 营 业 务 诚 信 从 业 管 理 机 制，自 营 业 务 单 元 于*开通会员可解锁*对前述制度进行了修订，补充诚信从业管理要求，形成了《国新证券股份有限公司自营业务诚信从业及廉洁从业工作指引》。
国新证券股份有限公司
自营业务诚信从业
及廉洁从业工作指引
121
*开通会员可解锁*
明确ESG咨询项目范围、流程及操作规范，涵盖组织架构、信息来源、承做要求、审批审查、利益冲突管理及存档等内容，旨在依法合规开展业务、防范风险，经执行委员会审议生效，为业务提供制度保障。
国新证券股份有限公司
ESG咨询项目管理细则
（2025年版）
122
*开通会员可解锁*
系统规定项目从立项、签约、承做、审核、交付、存档到开票、报销的全流程步骤、操作方法及合规要求，为员工提供实务指引，确保业务合法合规高效运行，严控报告质量、合同审批等风险。
国新证券ESG事业部
业务操作手册
（2025年第一版）
123
*开通会员可解锁*
加强公司证券分析师（以下简称分析师）管理，规范分析师的执业行为。
国新证券股份有限公司
证券分析师管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
124
109
110
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
*开通会员可解锁*
进一步规范公司员工离职管理工作，落实上级关于领导干部离职专项排查工作的相关要求，进一步防范离职风险。
序号
制度/机制名称
国新证券股份有限公司
员工离职管理办法
（*开通会员可解锁*修订）
文件概要
实施/修订日期
132
*开通会员可解锁*
进一步规范经济责任审计行为，促进审计对象履职尽责、担当作为，健全监督机制。
国新证券股份有限公司
经济责任审计办法
（*开通会员可解锁*修订）
133
*开通会员可解锁*
进一步加强公司内部控制，规范业务经营和内部管理，健全内部自我约束机制。
国新证券股份有限公司
经营管理审计办法
（*开通会员可解锁*修订）
134
附表5
党委中心组学习
*开通会员可解锁*至
8月8日
约20小时
74
围绕习近平新时代中国特色社会主义思想，全面学习贯彻党的二十大和二十届二中、三中、四中全会精神，习近平文化思想（中国特色金融文化）、意识形态、习近平总书记关于发展国资央企和资本市场的重要论述等主题开展中心组学习。
序号
项目名称
主要内容（课程）
活动/
培训日期
活动/
培训时长
参与活动/培
训人员数量
1
党委书记围绕践行中国特色金融文化
做宣讲
*开通会员可解锁*
2小时
50
公司党委书记、董事长围绕习近平文化思想、意识形态、践行中国特色金融文化行业荣辱观以及“幸福国新”职工文化理念讲党课。
2
“心质生产力”培训
*开通会员可解锁*
2小时
50
帮助公司员工掌握科学的情绪管理方法，将心理能量转化为工作效能，为员工应对职场压力、实现个人与企业共同成长提供实用工具，推动形成情绪稳定、心态积极、效能提升的良性工作氛围，打造“幸福国新”高效能心理引擎。
3
“幸福成长力”培训
*开通会员可解锁*
2小时
50
邀请高校心理学教授为公司员工进行授课培训，引导员工建立成长型思维，助力员工将成长内化为一种生活习惯和内在动力、学会在持续自我超越的过程中，收获更深层次的幸福感与蓬勃绽放的生命状态，以更积极的心态践行“幸福国新”理念，实现个人成长与“幸福国新”建设的同频共振。
4
文化建设宣传及培训情况
组织人事业务研
讨班暨第3期“进
产业央企·育产
融人才”行动
*开通会员可解锁*
至7日
5天专题培训
4
主要包含人力资源管理核心战略方向、三项制度改革专题辅导，组织人事政策宣贯，围绕干部管理、干部监督、人才建设、薪酬考核等开展政策解读和实操指导，举办“产业·新课堂”，强化产业思维、培养产业情怀。
序号
项目名称
主要内容（课程）
活动/
培训日期
活动/
培训时长
参与活动/培
训人员数量
9
证券从业人员
管理办法及相关规定
*开通会员可解锁*至
*开通会员可解锁*
5天
1695
证券从业人员管理办法及相关规定。
10
《国新证券股份有限公司
合规培训工作指引
（*开通会员可解锁*修订）》
要点解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
124
《国新证券股份有限公司合规
培训工作指引（*开通会员可解锁*修订）》要点解读。
11
《国新证券股份
有限公司客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存
管理办法（2024年
12月修订）》解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
206
《国新证券股份有限公司客户尽
职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（*开通会员可解锁*修订）》解读。
12
《国新证券股份有限
公司合规管理岗管
理办法（2024年12
月修订）》要点解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
206
《国新证券股份有限公司合规
管理岗管理办法（*开通会员可解锁*修订）》要点解读。
13
《国新证券股份有限公司
合规人员综合考核办法
（2024年版）》要点解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
206
《国新证券股份有限公司合规人
员综合考核办法（2024年版）》要点解读。
14
111
112
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
“聚焦并购重组市场，
助力央企向‘新’发展”
并购重组专项培训
*开通会员可解锁*
至25日
约24小时
约100
紧密结合国有资本运营公司功能定位，坚持价值创造导向，开展联学联建和协同培训，积极承办中国国新并购重组专题培训班，以知识输出带动业务协同，推动运营公司高质量发展。
序号
项目名称
主要内容（课程）
活动/
培训日期
活动/
培训时长
参与活动/培
训人员数量
5
干部日常监督
管理制度专项培训
*开通会员可解锁*
2小时
约120
开展干部日常监督管理制度专项培训，主要包含干部兼职、因私出国（境）管理、任职回避和公务回避、配偶或子女及其配偶经商办企业、配偶或子女移居国（境）外的情形等，宣贯重点注意事项，培训完成后组织开展测试、自查。
7
《习近平经济文选》
第一卷联学培训班
*开通会员可解锁*至
8月8日
约20小时
74
分期分批学习了《习近平经济文选》第一卷，采取“专题课程+产业·新课堂+研讨交流+情景教学+个人自学”
“五位一体”学习模式，全体
干部经过培训，进一步明确了自身在推动建立“世界一流综合性国有资本运营公司”战略目标中的方位与责任，增强了运用习近平经济思想之“矢”和运营公司发展之“的”的意识与本领，夯实了党员干部的思想理论基础，领悟习近平经济思想深刻阐明了培育发展新质生产力的重大意义、科学内涵和实践要求，为新时代新征程解放和发展社会生产力提供了理论指导。
6
2025年度基层党务
干部培训暨“头雁”
计划人才培训班
*开通会员可解锁*22
日-10月28日、11
月13-17日
2期各4-5天
约150
深入贯彻落实党的二十届三中全会精神和习近平总书记关于党的建设的重要思想，主要，进行延安红色教育基地实地研学、党史学习教育、党建工作交流、集中交流研讨等。
8
异常交易与反洗
钱监控系统“受益所有人信息管理”
模块上线培训
*开通会员可解锁*
1小时
155
异常交易与反洗钱监控系统“受益所有人信息管理”模块上线培训。
序号
项目名称
主要内容（课程）
活动/
培训日期
活动/
培训时长
参与活动/培
训人员数量
23
【合同/案件/制度
管理系统】制度管
理模块-年度计划
及完成情况报送功能介绍及操作培训
*开通会员可解锁*
1小时
130
【合同/案件/制度管理系统】制度管
理模块-年度计划及完成情况报送功能介绍及操作培训。
24
分支机构反洗钱
工作经验分享
*开通会员可解锁*
0.5小时
130
分支机构反洗钱工作经验分享。
25
异常交易与反洗钱
监控系统“黑名单
监控”模块上线培训
*开通会员可解锁*
1小时
131
异常交易与反洗钱监控系统“黑名单监控”模块上线培训。
26
证券从业人员投资
行为培训及监管
精神解读
*开通会员可解锁*
1小时
617
证券从业人员投资行为培训及监管精神解读。
27
可疑甄别分析要点
及典型案例通报
*开通会员可解锁*
0.5小时
617
可疑甄别分析要点及典型案例通报。
28
《国新证券股份有限
公司合规性专项考
核办法（*开通会员可解锁*
修订）》解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
742
《国新证券股份有限公司合规性专项
考核办法（*开通会员可解锁*修订）》解读。
29
分支机构代销私募
类金融产品合规
要点解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
742
分支机构代销私募类金融产品合规要点解读。
30
113
114
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
2024年度投行业务
监管处罚分析
*开通会员可解锁*
0.5小时
32
2024年度投行业务监管处罚分析。
序号
项目名称
主要内容（课程）
活动/
培训日期
活动/
培训时长
参与活动/培
训人员数量
15
客户洗钱风险信息管理模块升级培训
*开通会员可解锁*
1小时
116
客户洗钱风险信息管理模块升级培训。
16
“合规大家说”系列
培训—全方位构建
分支机构合规生态
*开通会员可解锁*
1小时
513
“合规大家说”系列培训—全
方位构建分支机构合规生态。
17
“合规大家说”
系列培训—
“合规之我见”
*开通会员可解锁*
1小时
458
“合 规 大 家 说”系 列 培 训 —“合规之我见”。
19
2024年度证券
廉洁从业处罚
案例分析
*开通会员可解锁*
0.5小时
455
2024年度证券廉洁从业处罚案例分析。
20
“合规大家说”系列培训—
“不逾红线，守规长赢”
从业人员证券投资行为
管理培训
（各部门自行组织）
*开通会员可解锁*
0.5小时
约1500
合规大家说”系列培训—“不逾红线，守规长赢”从业人员证券投资行为管理培训（各部门自行组织）。
18
反洗钱典型
问题通报
*开通会员可解锁*
0.5小时
383
反洗钱典型问题通报。
21
新媒体展业监管案例分析及
要点提示
*开通会员可解锁*
0.5小时
471
新媒体展业监管案例分析及要点提示。
22
【合同/案件/制度
管理系统】制度管
理模块-年度计划
及完成情况报送功能介绍及操作
培训（二期）
*开通会员可解锁*
0.5小时
150
【合同/案件/制度管理系统】制度管
理模块-年度计划及完成情况报送功能介绍及操作培训（二期）。
序号
项目名称
主要内容（课程）
活动/
培训日期
活动/
培训时长
参与活动/培
训人员数量
39
2025年分支机构
合规现场
检查问题通报
*开通会员可解锁*
0.5小时
150
2025年分支机构合规现场检查问题通报。
40
证券公司分类评价
制度要点解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
345
证券公司分类评价制度要点解读。
41
证券公司员工管理
侵权责任分析
*开通会员可解锁*
1小时
345
证券公司员工管理侵权责任分析。
42
合同管理常见
问题分享
*开通会员可解锁*
0.5小时
117
合同管理常见问题分享。
43
资银行业务监管形势分析和从业人员投资行为管理培训
*开通会员可解锁*
0.5小时
117
资银行业务监管形势分析和从业人员投资行为管理培训。
44
证券公司资管业务
“资管新规”以来主
要监管法律法规及
自律规则
*开通会员可解锁*
0.5小时
117
证券公司资管业务“资管新规”以来主要监管法律法规及自律规则。
45
证券公司日常经营
中的知识产权
风险与防范
*开通会员可解锁*
1小时
252
证券公司日常经营中的知识产权风险与防范。
46
115
116
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
《国新证券股份
有限公司合同管理
办法（*开通会员可解锁*修
订）》修订要点分享
*开通会员可解锁*
0.5小时
161
《国新证券股份有限公司合同管理办
法（*开通会员可解锁*修订）》修订要点分享。
序号
项目名称
主要内容（课程）
活动/
培训日期
活动/
培训时长
参与活动/培
训人员数量
31
浅析证券分支机构
反洗钱可疑
交易甄别
*开通会员可解锁*
1小时
116
浅 析 证 券 分 支 机 构 反 洗 钱 可 疑 交易甄别。
32
《国新证券股份
有限公司财富管理业务反洗钱工作指
引》修订要点解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
425
《国新证券股份有限公司财富管理业
务反洗钱工作指引》修订要点解读。
33
《国新证券股份
有限公司反洗钱受益所有人识别指引
（2025年版）》解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
425
《国新证券股份有限公司反洗钱
受 益 所 有 人 识 别 指 引（2 0 2 5 年版）》解读。
35
自营业务投资交易合规要点
*开通会员可解锁*
0.5小时
53
自营业务投资交易合规要点。
36
投资顾问业务监管
处罚案例分享
*开通会员可解锁*
0.5小时
425
投资顾问业务监管处罚案例分享。
34
客户洗钱风险管理专题培训
*开通会员可解锁*
0.5小时
150
客户洗钱风险管理专题培训。
37
异常交易指标
及系统讲解
*开通会员可解锁*
0.5小时
471
异常交易指标及系统讲解。
38
117
118
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
资管业务典型监管
处罚案例分析
*开通会员可解锁*
0.5小时
53
资管业务典型监管处罚案例分析。
序号
项目名称
主要内容（课程）
活动/
培训日期
活动/
培训时长
参与活动/培
训人员数量
47
诚铸文化，信行致远—
诚信准则与
评估办法要点解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
739
诚铸文化，信行致远—诚信准则与评估办法要点解读。
48
《国新证券股份
有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户洗钱风险等级
分类办法（2025年
11月修订）》解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
739
《国新证券股份有限公司洗钱和恐怖
融资风险评估及客户洗钱风险等级分类办法（*开通会员可解锁*修订）》解读。
49
《国新证券股份
有限公司法律服务
机构管理办法》
修订解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
739
《国新证券股份有限公司法律服
务机构管理办法》修订解读。
51
《国新证券股份
有限公司信息隔
离墙管理办法》
修订解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
739
《国新证券股份有限公司信息隔
离墙管理办法》修订解读。
52
《国新证券股份
有限公司外规内化
工作指引（2025年
12月修订》）要点解读
*开通会员可解锁*
0.5小时
739
《国新证券股份有限公司外规内化
工作指引（*开通会员可解锁*修订》）要点解读。
50
2025年交易所
交易行为管理自查要点分享
*开通会员可解锁*
0.5小时
739
2025年交易所交易行为管理自查要点分享。
53
《从业人员投资行
为管理办法》
《从
业人员信息报备与预警核查工作
指引》在线学习
*开通会员可解锁*
0.5小时
1439
《从业人员投资行为管理办法》
《从
业人员信息报备与预警核查工作指引》在线学习。
序号
项目名称
主要内容（课程）
活动/
培训日期
活动/
培训时长
参与活动/培
训人员数量
54
证券公司从业人员职业道德风险案例
*开通会员可解锁*
约50分钟
约200
就证券公司从业人员职业道德风险案例进行解读宣导。
55
开展银行二永债信用
与投资分析培训
*开通会员可解锁*
1.5小时
约50
围绕二永债的特点和走势，复盘行情并结合资金面和机构行为，对当下市场环境作出深入分析。
56
开展城投转型模式
分享及评级思路
转变探讨
*开通会员可解锁*
1.5小时
约41
围绕城投转型核心脉络，深度解析政策驱动下的市场表现，系统梳理八大转型方向及典型案例，结合信评思路转变与投资实务需求，为研判城投信用资质与制定投资策略提供多维视角。
57
开展可转债
投资分析培训
*开通会员可解锁*
1.5小时
约60
围绕转债市场概况、投资策略以及风险防控等方面展开，为投资策略提供相关视角。
58
开展化债政策深化期城投债
投资与风险
管理培训
*开通会员可解锁*
1.5小时
约74
围绕区域风险、转型进展及高收益标的挖掘等方面展开，为投资策略提供相关视角。
59
违反中央八项规定精神问题
案例通报
长期
长期
1700
及时转发组织学习关于违反中央八项规定精神典型问题的通报，教育引导广大党员干部切实增强落实中央八项规定精神的政治自觉、思想自觉、行动自觉。
序号
项目名称
主要内容（课程）
活动/
培训日期
活动/
培训时长
参与活动/培
训人员数量
68
廉政专栏、廉洁微刊、
廉洁内刊
长期
长期
1700
持续更新《廉政专栏》，宣传政策法规，发布警示案例，编制下发《员工党纪学习手册》
《廉洁内刊》把党的
纪律建设融入日常教育管理监督，着力发挥党的纪律教育约束、保障激励作用。
69
119
120
国新证券股份有限公司
文化建设实践报告
全面风险管理
办法宣导
*开通会员可解锁*
约20分钟
约70
针对修订制度内容进行宣贯。
序号
项目名称
主要内容（课程）
活动/
培训日期
活动/
培训时长
参与活动/培
训人员数量
62
风险考核管理办法、
风险管理岗管理办法、
风险管理人员综合
考核办法宣导
*开通会员可解锁*
约30分钟
约70
针对修订制度内容进行宣贯。
63
声誉风险管理与
应对专题培训
*开通会员可解锁*
1.5小时
约100
围绕全媒体时代背景下如何应对和管理声誉风险，如何进一步加强公司声誉风险管理和应对能力，提升全员舆情防范意识进行培训。
64
开展专题辅导
*开通会员可解锁*
2小时
1700
聘请驻中国银行纪检监察组副组长开展专题辅导暨国新证券讲堂，聚焦典型案例讲授中央八项规定精神政策要求，进一步深化全体党员、干部对党的作风建设和中央八项规定精神的理解运用。
66
常态化开展
纪律教育
全年共计7场
次/批次
20小时
300
坚持因人施教，提升分类施策靶向精度。针对管理人员，组织赴廉政教育基地、燕城监狱开展现场教学2批次，针对新入职员工、管理人员、业务人员，组织开展5场中 央 八 项 规 定 相 关 制 度 培 训 宣贯，推动廉洁理念融入干部员工日常工作，严格遵守财经纪律，增强纪律规矩意识。
67
国新证券召开党风廉政建设和反腐败
工作会议暨警示
教育大会
*开通会员可解锁*
2小时
1700
总结公司2025年党风廉政建设和反腐败工作，通报典型案例，开展警示教育。
65
开展跨境债券投资
与风险管理培训
*开通会员可解锁*
1.5小时
约48
围绕境外债现状、主要风险以及标的挖掘等方面展开，为投资策略提供新视角。
60
舆情风险监测
系统培训
*开通会员可解锁*
约30分钟
约60
以投行业务为例，就舆情风险监测系统的账号开立及登录、系统功能、监测方案配置进行针对性培训。
61
400-888-7022
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