山西省吕梁中药厂重整投资人资格

竞价公告

为有效盘活山西省吕梁中药厂资产，实现资产价值最大化，保护全体债权人的合法权益，山西省吕梁中药厂管理人将于*开通会员可解锁*9时至*开通会员可解锁*12时止（延时除外）在京东拍卖破产强清平台（处置单位：山西省吕梁中药厂管理人，监督单位：吕梁市中级人民法院，网址（https://auction.jd.com/bankrupt.html）对山西省吕梁中药厂重整投资人资格进行公开竞价，现公告如下：

一、重要提示

1. 竞拍前请务必遵照《竞价公告》要求，进行实地看样、调查标的物信息（如股权变更要求等）、了解竞买资质、税收政策、委托代理及尾款支付方式等内容。如违反相关约定，您的保证金可能会被划扣并产生其他法律责任，请理性参拍。

2. 本次拍卖公告所作的情况说明以及管理人配合竞买人尽调提供的资料，仅为竞买人参与竞买提供参考，不能作为竞买人判断、权衡价值的最终依据，竞买人根据自身需求可自行调查、了解、核实。未尽事宜，管理人不承担任何责任。

3. 本次拍卖标的情况较为复杂，标的物以其现状为准，法院与管理人不承担拍卖标的的瑕疵保证责任。除拍卖文件披露外，竞买人应对拍卖标的的实际状况以及瑕疵（含显性、隐性瑕疵）等自行调查核实、承担投资风险。有意者请亲自实地看样，未看样的竞买人视为对标的物及相关实物现状的确认及完全接受，责任自负。

4. 本标的系山西省吕梁中药厂管理人根据《中华人民共和国企业破产法》代表破产企业在破产强清平台对重整投资人资格进行公开竞价。

二、竞价标的

1. 山西省吕梁中药厂重整投资人资格：本次重整采取“存续式重整”模式。在此模式下，山西省吕梁中药厂的法人资格予以保留，其全部资产与业务将在原主体内持续经营，重整投资人支付的竞价款将作为重整资金，专项用于清偿破产费用、共益债务及各类债权（包括但不限于职工债权、税款债权、担保债权、普通债权）。重整计划执行完毕后，未受偿债权部分依法予以免除，前述各类债权人不得再向重整后的吕梁中药厂及重整投资人主张任何权益。重整投资人及重整后的山西省吕梁中药厂不承担职工安置义务。

重整后的吕梁中药厂作为法人主体存续，但其不再承担已按重整计划清偿完毕或免除的债务。重整投资人将取得重整后山西省吕梁中药厂100%的股权，并通过持股间接取得对应资产的实际控制权，原出资人的权益相应调整为零。出价最高者确定为重整投资人，一旦确定为重整投资人，在付清全部款项后将在山西省吕梁中药厂重整计划草案获人民法院裁定批准后享有山西省吕梁中药厂重整投资权益。

2. 山西省吕梁中药厂重整资产：山西省吕梁中药厂资产评估的市场价值为14,793.86万元，其中：流动资产5,083.55万元（主要为应收账款）；非流动资产9,710.31万元（药品批号和商标价值5,148.14万元、 固定资产价值4,526.79万元、在建工程35.38万元）。不包括管理人已接管到的货币资金。

起拍价：106885638.5元，保证金：1,000万元，增价幅度：10万元及其整数倍。

3. 特别说明：

（1）投资人报价及出价金额系按照存续式重整模式确定，仅指用于清偿破产费用、共益债务以及向各类债权人清偿债务的资金，即偿债资金，不包括重整过程中复工复产及经营所需投入的资金。

（2）本次拍卖成交及后续股权/资产交割过程中，依照《中华人民共和国税收征收管理法》及法律法规规定产生的税费，由山西省吕梁中药厂与买受人按照“各自负担”原则分别承担。竞买人应在竞拍前自行向税务机关咨询本次交易可能产生的全部税费。

（3）即使在本次竞价中竞得重整投资人资格，后续如因重整计划草案未获债权人会议表决通过或未获人民法院裁定批准等非因买受人原因导致重整失败的，管理人将在相关裁定生效之日或者其他事件发生之日起十五个工作日内全额无息退还买受人已支付的全部款项（不含平台技术服务费），买受人承诺不因此向山西省吕梁中药厂及管理人主张任何利息或损失赔偿。

（4）按照《京东拍卖破产强清平台技术服务费收费规则介绍》及本竞价标的的实际需要，竞价标的通过京东拍卖系统网络拍卖流程成交的，京东平台将另收取买受人技术服务费。

（5）管理人将配合买受人办理股权过户、资产交割及各项证照变更手续。办理前述手续过程中产生的除税费以外的全部费用（包括但不限于变更登记费、证照工本费、过户手续费等）均由买受人承担。

（6）管理人对重整投资人提出两项核心的、不可撤销的承诺要求，该要求将作为重整投资协议与重整计划草案的核心条款，重整投资人必须承诺：山西省吕梁中药厂主体资格存续，工商注册地及税务登记地保留在吕梁市行政区域内；山西省吕梁中药厂名下的全部药品生产批准文号不得以任何形式对外转让、出售、质押或变相流转，不得用于脱离药品生产经营实际的资本运作。竞买人一旦参拍，视为完全接受该等经营限制，并自愿承担因该等限制可能带来的商业风险。

三、咨询、展示看样的时间与方式

凡有意参与竞拍的意向投资人，均可联系管理人咨询及看样，如需进一步查阅相关资料，请与管理人联系签订保密协议。

四、对上述标的权属有异议者，请在竞价开始前与管理人联系。无法参加竞价的请关注本次竞价活动的整个过程。

五、竞价方式

（一）竞价从起拍价开始以递增出价方式竞价，增价幅度由管理人确定，竞买人以低于起拍价出价的无效。

（二）本次竞价活动设置延时出价功能，在竞价活动结束前，每最后5分钟如果有竞买人出价，就自动延迟5分钟。

（三）本次拍卖保留价为起拍价。

六、保证金与余款交纳

意向竞买人须在京东注册账号并通过实名认证（已注册京东账号需通过实名认证）且已按照管理人要求缴纳相应保证金。竞价成交的，本标的物竞得者（以下称“买受人”）已向管理人支付的保证金将自动转为履约保证金，折抵部分成交款；竞价结束后，未能竞得者的保证金以及竞价未成交的（即流拍的）竞买人的保证金在竞价活动结束后即时解冻，保证金冻结期间不计利息。

竞价成交后，标的物竞得者原锁定的保证金自动转入管理人指定账户。买受人应于成交之时起15日内将竞价成交价余款（扣除保证金后的余款）缴入管理人指定账户（户名：山西省吕梁中药厂管理人；账号：9*开通会员可解锁*665464；开户行：（中国邮政储蓄银行股份有限公司吕梁市团结路支行），注明“破产案号：（2025）晋11破申1号；款项性质：“重整投资款”。逾期则视为买受人悔拍，买受人交纳的保证金不予退还。

管理人确定买受人中选后5日内，买受人作为本案最终的正式重整投资人应与管理人签订重整投资框架协议。如未在5日内签订重整投资框架协议，视为重整投资人毁约，已交纳的保证金不予退还。

拍卖成交后买受人悔拍的，交纳的保证金不予退还，将保证金计入债务人破产财产，用于清偿破产费用、共益债务以及各类债权。

七、移交与过户

在人民法院裁定批准重整计划后，管理人将协助买受人办理吕梁中药厂100%股权的工商变更登记手续，向买受人移交吕梁中药厂的印章、证照、财务账册、资产及相关经营资料。管理人将资产现状交付买受人，因资产被占用、租赁未到期等原因导致无法完成实物移交的，管理人不承担相应责任，买受人应自行通过合法途径解决。

八、税费及其他费用承担

（一）本次拍卖成交及后续股权过户、资产交割过程中产生的税费（包括但不限于所得税、增值税、房产税、城镇土地使用税、土地增值税、契税、印花税等），依照《中华人民共和国税收征收管理法》及相关法律法规的规定，由山西省吕梁中药厂与买受人按照“各自负担”原则分别承担。竞买人应在竞拍前自行向主管税务机关咨询本次交易可能产生的全部税费及具体分担标准，管理人不对此提供任何保证。

（二）除上述税费外，办理股权过户、资产交割及各项证照变更手续过程中产生的其他费用（包括但不限于变更登记费、证照工本费、过户手续费、公告费等），均由买受人自行承担。

（三）本次拍卖的标的为重整投资人资格，管理人不向买受人开具增值税发票，仅开具收款收据。

（四）网络拍卖平台技术服务费等各项第三方服务费用，由买受人自行承担，不包含在重整投资款内。

九、风险提示

（一）标的物特殊情况说明：

1. 本公告所述信息及管理人配合竞买人尽调提供的资料，仅供意向重整投资人参考，管理人不承担任何瑕疵担保责任。管理人将现状交付山西省吕梁中药厂的资产，对于管理人未知的、未披露的、潜在的及或有的瑕疵、风险，投资人应当自行进行充分的尽职调查，理解重整过程中可能存在的全部风险，一旦参拍即视为对本竞价公告全部内容及山西省吕梁中药厂资产现状的确认，并同意承担所有风险和瑕疵。

2. 竞买人承诺已充分知悉相关法律、法规、政策规定等，并承诺自行承担因法律、法规、政策规定等修改、调整带来的一切风险。

（二）京东注册及实名认证

竞价前，竞买人须在京东注册账号并通过实名认证（已注册京东账号需通过实名认证）。

（三）竞买人竞价前应向工商、税务、外管、商务等政府部门，对标的物的权属、能否过户、过户要求和流程、税费缴付的标准及起止时间，以及其他须注意的事项进行咨询，因政策原因或其他原因导致不能过户的风险由买受人承担。

（四）本次网络竞价所涉标的物，全部依其现状进行处置。现状是指看样时点标的的质量、数量、新旧程度、使用现状等现实状况，至竞价时点竞买人没有异议，则表示竞买人认可看样时点与竞价时点标的现状一致。请欲报名参与竞价的竞买人充分考虑标的显性和隐性的瑕疵风险以及市场价格的波动，谨慎选择，慎重决定。管理人、上拍机构、京东网络竞价平台不承担标的物的瑕疵保证。有意者请亲自实地看样，未看样的竞买人视为对本标的实物现状的确认，责任自负。

（五）如果标的物本身存在权利瑕疵导致交易行为无法顺利完成的，仅退还买受人支付的全部价款的本金（价款包含保证金，不含平台费用），管理人与网络竞价平台不承担任何赔偿责任。

（六）管理人、上拍机构对此次竞价标的物所作的说明和提供的图片、文字资料等，仅供竞买人参考，不构成对标的物的任何担保，不作为对竞买人参与此次竞价的建议，仅提供竞买人参考。（特别提醒：有意者请亲自实地看样，未看样的竞买人视为对本标的物现状的确认，竞买人一旦作出竞买决定，即表明已完全了解，并接受标的物的现状和一切已知及未知的瑕疵，责任自负。）

（七）因标的物本身价值较高，起拍价、保证金、竞价成交数额较大。为避免在在线支付的过程中，因银行限额而导致无法支付的问题，请根据《竞价公告》相关规定进行充分准备。

十、人民法院与管理人有权在竞价开始前、竞价过程中，中止竞价或撤回竞价。因网络或其他不可抗力导致竞价无法正常进行的，管理人待以上因素消除后视情决定重新竞价，并不承担因此造成的损失。

十一、为便于买受人及时收到相关的法律文书及通知，竞买人在竞价前如实向京东网络竞价平台提供确切的送达地址或者主动与管理人联系。如需更改地址，竞买人应及时与管理人联系确认更改。因提供的送达地址不确切，或未及时告知变更地址，导致有关法律文书及通知无法送达的，由买受人自行承担由此可能产生的法律后果。

十二、本次网上公开竞价《竞价公告》等标的物相关文件已在京东网络竞价平台公开展示，请仔细阅读。上拍机构已就前述相关标的物相关文件的所有条款向竞买人如实告知并做出详细说明，竞买人知悉并同意接受前述文件的全部条款和内容，竞买人和资产处置方双方不存在任何歧义和误认，竞买人承诺不再对前述文件的条款提出任何异议。

十三、竞买人在竞价前请务必仔细阅读相应标的竞价公告。本公告其他未尽事宜，请向管理人咨询。

咨询电话：*开通会员可解锁*（张先生）

地址：山西省吕梁市离石区龙山路292号吕梁市国有资本运营有限公司

凡发现竞价中有违规行为，可如实举报。

京东技术咨询电话：*开通会员可解锁*

山西省吕梁中药厂管理人

二〇二六年四月二十八日