公告编号：

2026-009

证券代码：

870070 证券简称：海融医药 主办券商：恒泰长财证券

南京海融医药科技股份有限公司董事会审计委员会

关于

2026 年第一次股票定向发行相关文件的书面审核意见

根据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》

、中国证券监督

管理委员会发布的《非上市公众公司监督管理办法》及全国中小企业股份转让系

统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《全国

中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关法律、行政法规、规章及

规范性文件的规定，南京海融医药科技股份有限公司（以下简称“公司”

）董事

会审计委员会对公司

2026 年第一次股票定向发行相关文件进行了审核，并发表

书面审核意见如下：

1、本次股票定向发行说明书符合《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和

国证券法》

《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统股票定

向发行规则》等有关法律、行政法规、规章及规范性文件的规定，公司《

2026 年

第一次股票定向发行说明书》中的财务信息真实、准确、完整，不存在任何虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

2、截至本次股票定向发行说明书公告日，本次发行尚未确定发行对象，尚

未签署相关协议，公司将最终与确定的股票认购对象签署股份认购协议。

3、本次股票定向发行拟与主办券商、募集资金存管的商业银行签署的《募

集资金专户三方监管协议》

，符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业

务指南》中协议范本的基本要求，符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发

行规则》等法律、行政法规、规章及规范性文件的规定。

4、公司《募集资金管理制度》对募集资金储存、使用、用途变更、使用管

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带法律责任。

公告编号：

2026-009

理、监督及责任追究均进行了详细规定，明确了募集资金使用的分级审批权限、

决策程序、风险控制措施及信息披露要求，公司募集资金管理制度符合《全国中

小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规的规定。

5、公司 2026 年第一次定向发行股票的相关文件的编制和审议程序符合法

律、法规、

《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，不存在损害公司以及

公司股东利益的情形。

南京海融医药科技股份有限公司

董事会审计委员会

2026 年 3 月 4 日