公告编号：2025-033

证券代码：836645 证券简称：三瑞农科 主办券商：首创证券

三瑞农业科技股份有限公司

募集资金管理制度

一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 3 日召开的第四届董事会第六次会议，会

议审议通过《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》，议案表决结

果：同意 7 票；反对 0 票； 弃权 0 票，本议案尚需提交股东会审

议。

二、 分章节列示制度的主要内容

三瑞农业科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范三瑞农业科技股份有限公司（以下简称“公

司”）募集资金管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法

权益，依照《中华人民共和国公司法》

（以下简称“

《公司法》”)、

《中华人民共和国证券法》

（以下简称“《证券法》”

）

、

《非上市公众

公司监督管理办法》

（以下简称《公众公司办法》）及《全国中小企

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担

个别及连带法律责任。

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业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）

等法律、法规、规范性文件以及《三瑞农业科技股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》

”）的规定，结合公司实际情况，特制定本

制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过法律规定的公开

及非公开等方式向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励

计划募集的资金。

第三条 公司董事会应当负责建立健全并确保本制度的有效

实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。

第四条 募集资金原则上限定用于公司在发行申请文件中承

诺的募集资金用途。公司变更募集资金用途必须经股东会批准，并

履行信息披露义务和其他相关义务。

第五条 公司应根据《公司法》

、

《证券法》等法律、法规和规

范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。

第二章 募集资金的存储

第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账

户（以下简称专户）

，募集资金应当存放于专户集中管理，专户不得

存放非募集资金或者用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

第七条 公司应当选择公司现有银行账户或新设银行账户作

为开设募集资金账户，且募集资金账户数量不得超过募集资金投资

项目的个数。

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第八条 公司应当在认购结束后一个月内与主办券商、存放募

集资金的商业银行签订三方监管协议。三方监管协议在有效期届满

前因商业银行或主办券商变更等原因提前终止的，公司应当自协议

终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

第九条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有

证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及

时、完整地存放在募集资金存储账户内。

第十条 募集资金使用完毕或规定转出余额后，公司应当及时

注销专户并公告。

第三章 募集资金的使用管理

第十一条 公司募集资金应当用于主营业务及相关业务领

域。公司应当审慎使用募集资金，按照定向发行说明书等文件公开

披露的用途使用募集资金，不得随意改变募集资金投向，不得变相

改变募集资金用途，不得用于《定向发行规则》禁止的用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。

出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时

公告。

第十二条 公司在符合《定向发行规则》第二十二条的规定

后，可以使用募集资金。首次使用募集资金前，公司应当通知主办

券商，主办券商应当对是否存在募集资金被提前使用、募集资金专

户使用受限等异常情形进行核实确认，存在相关异常情形的，应当

及时向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股

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转公司）报告并披露。

公司应当审慎变更募集资金用途。确需变更的，应当经公司董

事会、股东会审议通过，并及时披露募集资金用途变更公告，说明

变更的原因、合理性和对公司的影响等。

以下情形不属于变更募集资金用途：

（一）募集资金用于补充流动资金的，在采购原材料、发放职

工薪酬等具体用途之间调整金额或比例；

（二）募集资金使用主体在公司及其全资或者控股子公司之间

变更。

第十三条 公司通过子公司或控制的其他企业使用募集资金

的，应当遵守《定向发行规则》和本指引的规定，涉及审议程序或

信息披露的，由公司按规定履行。

第十四条 公司以募集资金置换预先投入的自筹资金，应当

遵守《定向发行规则》第二十四条的规定。

第十五条 公司暂时闲置的募集资金，在不影响募集资金按

计划正常使用的前提下，可以进行现金管理，投资于安全性高、流

动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。相关理财产品不得用

于质押和其他权利限制安排。

第十六条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当经

公司董事会审议通过并及时披露募集资金开展现金管理的公告。公

告至少应当包括下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募

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集资金金额、用途等；

（二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因，是否存在变相

改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的

措施；

（三）投资产品的发行主体、类型、投资范围、期限、额度、

收益分配方式、预计的年化收益率（如有）、董事会对投资产品的安

全性及流动性的具体分析与说明。

公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产

品面临亏损等重大风险情形时，及时披露风险提示性公告，并说明

公司为确保资金安全采取的风险控制措施。

第十七条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，

应当符合以下要求：

（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金使用计

划的正常进行；

（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得用于《定

向发行规则》禁止的用途；

（三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

（四）前次用于暂时补充流动资金的募集资金已归还（如适

用）。

第十八条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，

应当经公司董事会审议通过并及时披露募集资金暂时用于补充流

动资金的公告。

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补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至专

户，并在资金全部归还后及时公告。

第十九条 公司按照《公众公司办法》第四十八条规定发行股

票，募集资金余额（含利息收入，下同）低于募集资金总额 10%且

不超过 100 万元的，可以从专户转出。

除前款情形外，公司剩余募集资金全部用于补充流动资金、偿

还银行贷款，余额低于募集资金总额 5%且不超过 50 万元的，可以

从专户转出；用于其他用途，余额不超过 30 万元的，可以从专户转

出。

公司转出募集资金余额，应当经董事会审议通过并及时披露转

出情况。募集资金余额转出后，不得用于《定向发行规则》禁止的

用途。

第二十条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使

用募集资金不得有如下行为：

（一）持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他

人、委托理财等财务性投资；

（二）借予他人，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要

业务的公司；

（三）将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募

集资金用途的投资；

（四）将募集资金直接或间接提供给控股股东、实际控制人等

关联人使用，并为关联人获取不正当利益提供便利；

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（五）违反募集资金管理规定的其他行为。

第二十一条 公司应当采取措施确保募集资金使用的真实

性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用

或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金获取不正当利

益。

第二十二条 公司在使用募集资金时，必须严格按照本制度

及公司资金管理制度履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资

金的支出均先经相关主管领导签字后，报财务总监审核，金额较大

的需董事长签字后方可予以付款。

第四章 募集资金用途变更

第二十三条 公司募集资金应严格按照发行文件中所列用

途使用。公司募集资金用途发生变更的，必须经董事会审议且监事

会发表明确意见后，报股东会审议批准后方可变更。

第二十四条 公司变更后的募集资金用途原则上应当投资

于主营业务及相关业务。

第二十五条 公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事

会审议后两个交易日内公告以下内容：

（一）原募集资金用途及变更的具体原因；

（二）新募集资金用途；

（三）监事会对变更募集资金用途的意见。

第五章 募集资金的管理与监督

第二十六条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况建

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立健全有关会计记录和原始台账，详细记录募集资金的存放开户

行、账号、存放金额、支出情况及其相应金额、使用日期、对应的

会计凭证号、对应合同、审批程序等事项，以供公司内审部门定期

核查。

第二十七条 公司董事会应当每半年度对募集资金使用情

况进行专项核查，出具核查报告，并在披露年度报告和中期报告时

一并披露，直至报告期期初募集资金已使用完毕或已按本指引第十

九条的规定转出募集资金专户。

第二十八条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的

实际使用情况。

第二十九条 公司监事会有权对募集资金使用情况进行监

督，对违法使用募集资金的情况有权予以制止。

第六章 附则

第三十条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、法规、规

范性文件及《公司章程》存在冲突时，按有关法律、法规、规范性

文件及《公司章程》执行。

第三十一条 本制度由公司董事会负责解释。

第三十二条 本制度自公司股东会审议通过后生效实施，修

改由股东会批准后生效。

三瑞农业科技股份有限公司

董事会

2025 年 12 月 4 日