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公告编号：2025-025

证券代码：832226 证券简称：新阳升 主办券商：东吴证券

苏州新阳升科技股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、 审议及表决情况

苏州新阳升科技股份有限公司于

2025 年 11 月 20 日召开第四届监事会第六

次会议审议通过《关于修订苏州新阳升科技股份有限公司监事会议事规则的议

案》

。

表决结果：同意

3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交股东会审议。

二、 分章节列示制度的主要内容

苏州新阳升科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为进一步完善公司法人治理机构，保障监事会依法独立行使监督权，确

保股东的整体利益和公司的发展，现依据《中华人民共和国公司法》

、

《苏州新阳

升科技股份有限公司章程》及其他有关法律法规规定，制定本规则。

第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的

合法权益不受侵犯，对股东会负责并报告工作。

第三条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的其

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公告编号：2025-025

他有关人员都具有约束力。

第二章 监 事

第四条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不

得少于监事人数的三分之一。

第五条 监事每届任期三年。监事中的股东代表由股东提出候选人名单，经股东

会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生，更换时亦同；职工担任

的监事由公司职工民主选举产生或更换。监事连选可以连任。

第六条 监事应具备下列一般任职条件：

（一）具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，能够维护

所有者的权益。

（二）坚持原则，清正廉洁，办事公道。

（三）具有与法律、财务、会计等方面的专业知识或工作经验。

第七条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事。

（一）

《公司法》规定不得担任董事、监事和高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚

未届满；

（三）被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监

事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；

（四）中国证监会和全国股转公司规定的其他情形；

（五）公司章程规定的其他情形。

监事在任职期间出现上述情形的，应当及时向公司主动报告并自事实发生之

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公告编号：2025-025

日起 1 个月内离职。

第八条 监事享有下列权利：

（一）监事有了解公司经营情况，享有公司各种决策及经营情况的知情权。

（二）经监事会委托，核查公司业务和财务状况，查阅簿册和文件，有权要

求董事及公司有关人员提供有关情况报告。

（三）出席监事会会议，并行使表决权。

（四）在有正当理由和目的情况下，建议监事会召开临时会议。

（五）出席公司股东会，列席公司董事会会议。

（六）根据公司章程规定和监事会的委托，行使其他监督权。

第九条 监事应履行以下义务：

（一）遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务，忠

实履行监督职责。

（二）执行监事会决议，维护股东、职工权益和公司利益。

（三）不得利用职权谋取私利，不得收受贿赂和其他非法收入，不得侵占公

司财产。

（四）保守公司机密，除依照法律规定或经股东会同意外，不得泄露公司秘

密。

第十条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。公

司应对监事履行职责的行为，提供必要的办公条件及业务活动经费。监事履行职

责时，有权要求公司任何部门提供相关资料，公司各业务部门必须按要求提供，

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并应给予其它必要协助，不得拒绝、推诿或阻挠。

第十一条 任期内监事不履行监督义务，致使公司利益、股东利益或者员工利益

遭受重大损害的，应当视其过错程度，分别依照有关法律、法规追究责任；股东

会或公司职工可按规定的程序解除其监事职务。监事履行公司职务时，违反法律、

法规或公司章程的规定，给公司造成损害的，应承担赔偿责任。

第十二条 监事可以在任期届满前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书面辞

职报告。职工代表出任的监事辞职的，提请职工大会/职工代表大会批准。

第十三条 如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时，该监事的辞职

报告应当在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。

第十四条 其余监事应当尽快召集临时股东会，选举监事填补因监事辞职产生的

空缺。在股东会未就监事选举做出决议以前，该提出辞职的监事以及其余监事的

职权应当受到合理的限制。

第十五条 任职尚未结束的监事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承担

赔偿责任。

第十六条 监事提出辞职或者任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报

告尚未生效或者生效的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当然解

除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公

开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间

时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。

第三章 监事会的组成及职权

第十七条 公司设监事会，由 3 名监事组成。监事会的人员和组成，应当保证监

事会具有足够的经验、能力和专业背景，独立有效地行使对董事、高级管理人员

履行职务的监督和对公司财务的监督和检查。

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第十八条 公司监事会对全体股东负责，对公司财务以及公司董事、高层管理人

员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

第十九条 监事会设主席一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会

主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半

数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

第二十条 监事会行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）监事发现董事、高级管理人员及公司存在违反法律法规、部门规章、

业务规则、公司章程或者股东会决议的行为，已经或者可能给公司造成重大损失

的，应当及时向董事会、监事会报告，提请董事会及高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持

股东会职责时召集和主持股东会；

（六）向股东会提出提案；

（七）列席董事会会议；

（八）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起

诉讼；

（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

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（十）公司章程规定或股东会授予的其他职权。

第二十一条 公司应当加强担保合同的管理。为他人担保，应当订立书面合同，

并及时通报监事会、董事会秘书和财务等部门。

第二十二条 监事会对董事、高级管理人员的监督记录以及进行财务或专项检查

的结果应成为对董事、高级管理人员绩效评价的重要依据。

第二十三条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等

专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

第二十四条 公司在出现下列情况时，监事会可以决议要求董事会召开临时股东

会：

（一）董事人数不足法定人数或者公司章程所定人数三分之二时。

（二）公司累计须弥补的亏损达股本总额三分之一时。

（三）单独或者合计持有公司百分之十股份以上的股东提出时。

第二十五条 在年度股东会上，监事会应当宣读有关公司过去一年的监督专项报

告，内容为：

（一）公司财务的检查情况。

（二）董事、高层管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、法规、

公司章程及股东会决议的执行情况。

（三）监事会认为应当向股东会报告的其他重大事件。

监事会认为有必要时，还可以对股东会审议的提案出具意见，并提交独立报

告。

第二十六条 监事会每年进行一次以上财务检查，必要时可到下属企业进行检

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查、访谈，全面了解公司经营运作情况，也可聘请律师事务所、会计师事务所或

公司审计部门给予帮助。

第二十七条 监事会每年有计划的定期组织监事进行政治、时事、政策法规、业

务学习，并参加国家权威部门组织的会议、培训等活动，不断地提高监事的素质

和合法监督能力。

第二十八条 监事会开展监督工作和参加对外会议、培训、聘请会计师事务所及

其他中介机构帮助检查工作所需支付的费用由公司承担。

第二十九条 监事会每年所需开支的费用，于每年底 12 月 15 日前将计划提交

董事会统筹安排，并签批。在计划内的开支，经监事会三名监事签字生效，由公

司给予办理报帐。因特殊情况需超计划开支，需以报告形式报请股东会审批。

第三十条 每年年终，监事会的会议记录、会议纪要、决议、年度监事会工作报

告和个人总结，统一交公司董事会秘书保存。

第四章 监事会会议的召开及议事范围

第三十一条 监事议事以监事会会议的形式进行。

第三十二条 监事会每六个月至少召开一次会议。审议相关报告和议题。监事在

有正当理由和目的的情况下，有权要求监事会召集人召开临时监事会，是否召开

由监事会召集人确定。但经一名（或一名以上）的监事提议召开的，监事会临时

会议必须召开。监事会会议因故不能如期召开，应书面通知说明原因。

第三十三条 监事会会议通知按以下形式送达全体监事：

（一）定期监事会议召开十日前以书面或电话形式通知全体监事。

（二）临时监事会议召开十日前以书面或电话形式通知全体监事。

监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限，事由及

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议题，发出通知的日期。

第三十四条 监事会会议应由三分之二以上（含三分之二）的监事出席方可举行。

监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事

代为出席。

委托书应当载明代表人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签

名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。

第三十五条 监事连续 2 次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股

东会或职工大会/职工代表大会应当予以撤换。

第三十六条 监事会认为必要时，可要求公司董事、高级管理人员、内部及外部

审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。被邀请参加监事会议人员应参加

会议。

第三十七条 监事议事的主要范围为：

（一）对公司董事会决策经营目标、方针和重大投资方案提出监督意见。

（二）对公司中期、年度财务预算、决算的方案和披露的报告提出意见。

（三）对公司利润分配方案和弥补亏损方案提出审查、监督意见。

（四）对董事会决策重大风险投资、抵押、担保等提出意见。

（五）对公司内控制制度的建立和执行情况进行审议，提出意见。

（六）对公司董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规、章程、

损害股东利益和公司利益的行为提出纠正意见。

（七）监事换届、辞职，讨论推荐新一届监事名单或增补名单提交股东会。

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（八）公司高层管理人员的薪酬及其他待遇。

（九）其他有关股东利益，公司发展的问题。

第三十八条 监事会会议应有记录，会议记录应当真实、准确、完整。出席会议

的监事和记录人，应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上

的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。

保存期限为十年。

第五章 监事会决议

第三十九条 监事会决议由出席会议的监事以记名书面方式投票方式进行表决，

监事会会议实行一事一表决，一人一票制。表决分同意和反对两种，一般不能弃

权。如果投弃权票必须申明理由并记录在案。

第四十条 会议结束时出席会议监事应在会议记录上签字，会后在会议纪要或决

议上签字（纪要或决议送达时当场审阅签字）

。监事不在会议记录、纪要、决议

上签字，视同不履行监事职责。

第四十一条 监事会决议需经全体监事的过半数通过方为有效。出席监事会会议

的监事在审议和表决有关事项或议案时，应本着对公司认真负责的态度，对所议

事项充分表达个人的建议和意见，并对其本人的投票承担责任。

第四十二条 监事应对监事会决议承担责任。监事会决议违反法律、行政法规或

公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经证明

在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。

第四十三条 监事会的决议由监事执行或监事会监督执行。对监督事项的实质性

决议，如对公司的财务进行检查的决议等，应由监事负责执行；对监督事项的建

议性决议，如当董事或经理的行为损害公司的利益时，要求董事或经理予以纠正

的决议，监事应监督其执行。

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第四十四条 监事会建立监事决议执行记录制度。监事会的每一项决议均应指定

监事执行或监督执行。被指定的监事应将决议的执行情况记录在案，并将最终执

行结果报告监事会。

第六章 附 则

第四十五条 本规则未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》等法律、法规及

本公司章程规定执行。与国家有关法律、法规和公司章程相悖时，应按相关法律、

法规和公司章程执行，并及时对本规则进行修订。

第四十六条 本规则由监事会制订，经股东会审议通过后生效，修改时亦同。本

规则由监事会负责解释。

苏州新阳升科技股份有限公司

董事会

2025 年 11 月 21 日