[临时报告]康泰健:申请人律师关于公开转让并挂牌的法律意见书
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2025-09-19
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后查看完整商机。全国免费咨询热线:400-888-7022北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话 /Tel： *开通会员可解锁* 传真/Fax： *开通会员可解锁* 网址/Website： www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 昆明 南昌 北京市康达律师事务所 关于深圳康泰健医疗科技股份有限公司 申请股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌的 法律意见书 康达法意字 [2025]第 0302 号 二〇二五年六月 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-1 目 录 释 义 ........................................................................................................................... 2 正 文 ........................................................................................................................... 7 一、本次挂牌的批准和授权 ....................................................................................... 7 二、公司本次挂牌的主体资格 ................................................................................... 8 三、本次挂牌的实质条件 ........................................................................................... 9 四、公司的设立 ......................................................................................................... 14 五、公司的独立性 ..................................................................................................... 16 六、公司的发起人、股东和实际控制人 ................................................................. 18 七、公司的股本及演变 ............................................................................................. 42 八、公司的业务 ......................................................................................................... 57 九、关联交易及同业竞争 ......................................................................................... 72 十、公司的主要财产 ................................................................................................. 88 十一、公司的重大债权债务 ................................................................................... 117 十二、公司重大资产变化及收购兼并 ................................................................... 126 十三、公司章程的制定与修改 ............................................................................... 127 十四、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ............................... 128 十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化 ............................................... 129 十六、公司的税务 ................................................................................................... 130 十七、公司的环境保护和产品质量、技术标准 ................................................... 134 十八、诉讼、仲裁或行政处罚 ............................................................................... 138 十九、本所律师认为需要说明的其他问题 ........................................................... 139 二十、结论性意见 ................................................................................................... 141 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-2 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 康泰健 /公司 指 深圳康泰健医疗科技股份有限公司 本次挂牌 指 公司申请股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌的行为 康泰健有限 指 深圳市康泰健牙科器材有限公司，康泰健的前身 广州分公司 指 深圳康泰健医疗科技股份有限公司广州市分公司，康泰健的分公司 北京康泰健 指 北京市康泰健医疗器械有限公司，康泰健的子公司 上海康泰健 指 上海康泰健医疗技术有限公司，曾用名“上海美达义齿制作有限公 司”，康泰健的子公司 广州康泰健 指 广州康泰健医疗技术有限公司，曾用名“深圳市亚能美邦医疗科技 服务有限公司”，康泰健的子公司 湖南康泰健 指 湖南康泰健牙科器材有限公司，康泰健的子公司 西安康泰健 指 西安康泰健牙科技术有限公司，康泰健的子公司 苏州康泰健 指 苏州市康泰健牙科器材有限公司，康泰健的子公司 资阳康泰健 指 资阳市康泰健医疗器械有限公司，康泰健的子公司 深圳迪特 指 深圳市迪特数字牙科有限公司，康泰健的子公司 深圳德乐 指 深圳市德乐牙科技术有限公司，康泰健的子公司 时代网来 指 深圳时代网来信息科技有限公司，康泰健的子公司 香港康泰健 指 香港康泰健牙科科技有限公司（ KTJ DENTAL LAB COMPANY LIMITED），康泰健位于中国香港的子公司 香港 3D 指 3D DENTAL LAB LIMITED，香港康泰健位于中国香港的子公司 美国康泰健 指 KTJ DENTAL LAB INC，香港康泰健位于美国加州的子公司 康泰健器械 指 广州市康泰健医疗器械有限公司，康泰健报告期内曾经的子公司 芽芽成才 指 深圳市芽芽成才管理咨询中心（有限合伙），曾用名“深圳市倍康 美管理咨询中心（有限合伙）”，康泰健的股东 芽芽二号 指 深圳市芽芽成才二号管理咨询中心（有限合伙），康泰健的股东 芽芽三号 指 深圳市芽芽成才三号管理咨询中心（有限合伙），康泰健的股东 芽芽四号 指 深圳市芽芽成才四号管理咨询中心（有限合伙），康泰健的股东 芽芽成长 指 深圳市芽芽成长一号管理咨询中心（有限合伙），康泰健的股东 和荣二号 指 深圳市和荣二号投资企业（有限合伙），康泰健的股东 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-3 红土一号 指 深圳市红土一号私募股权投资基金合伙企业（有限合伙），康泰健 的股东 红土龙城 指 红土龙城创新（深圳）私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）， 康泰健的股东 深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司，康泰健的股东 粤科华仟 指 深圳市粤科华仟生物医药私募股权投资基金（有限合伙），康泰健 的股东 粤科华侨 指 广东粤科华侨创新创业投资中心（有限合伙），康泰健的股东 深创资本 指 深圳市创新资本投资有限公司，康泰健的股东 兴坪一号 指 深圳市坪山区兴坪一号园区私募创业投资基金合伙企业（有限合 伙），康泰健的股东 红土创客 指 深圳市红土创客创业投资合伙企业（有限合伙），康泰健的股东 科瑞投资 指 广东科瑞投资管理有限公司，康泰健的股东 主办券商 /申万 宏源 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 审计机构 /容诚 会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 香港律师 指 闫显明律师事务所（YAN LAWYERS） 美国律师 指 YUAN LAW GROUP P.C. 本《法律意见 书》 指 《北京市康达律师事务所关于深圳康泰健医疗科技股份有限公司申 请股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌的法律意见 书》（康达法意字 [2025]第 0302 号） 《公开转让说 明书》 指 《深圳康泰健医疗科技股份有限公司公开转让说明书》 《审计报告》 指 容诚会计师于 2025 年 4 月 28 日出具的《审计报告》（容诚审字 [2025]518Z0844 号） 《公司章程》 指 本《法律意见书》中，根据上下文文意所需，指康泰健 /康泰健有 限当时有效的公司章程 《 公 司 章 程 （草案）》 指 本次挂牌后生效的《深圳康泰健医疗科技股份有限公司章程（草 案）》 《股东大会议 事规则》 指 现行有效的《深圳康泰健医疗科技股份有限公司股东大会议事规 则》 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-4 《董事会议事 规则》 指 现行有效的《深圳康泰健医疗科技股份有限公司董事会议事规则》 《监事会议事 规则》 指 现行有效的《深圳康泰健医疗科技股份有限公司监事会议事规则》 《 发 起 人 协 议》 指 公司全体发起人于 2022 年 11 月 8 日签署的《深圳市康泰健牙科器 材有限公司整体变更为股份有限公司之发起人协议》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（ 2019 年 12 月 28 日第十三届全国人民 代表大会常务委员会第十五次会议修订） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（ 2023 年 12 月 29 日第十四届全国人民 代表大会常务委员会第七次会议修订） 《公众公司办 法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 212 号） 《业务规则》 指 《 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 （ 试 行 ） （ 2013 年修 订）》 《挂牌规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则（2015 年修订）》 《证券法律业 务管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（中国证券监督管理委 员会、司法部令第 233 号） 《证券法律业 务执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会司法部公 告〔 2010〕33 号） 中国境内 指 中华人民共和国境内，且仅为本《法律意见书》表述之目的，不包 括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 工商局 指 工商行政管理局 市监局 指 市场监督管理局 药监局 指 药品监督管理局 FDA 指 Food and Drug Administration，美国食品药品监督管理局 报告期 指 2023 年度、2024 年度 元 /万元 指 人民币元/万元 注：本《法律意见书》部分数值根据具体情况保留至两位或四位小数，若出现总数与各分 项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-5 北京市康达律师事务所 关于深圳康泰健医疗科技股份有限公司 申请股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌的 法律意见书 康达法意字 [2025]第 0302 号 致：深圳康泰健医疗科技股份有限公司 本所接受公司委托，担任公司申请股票公开转让并在全国中小企业股份转 让系统挂牌的专项法律顾问。本所律师在核查、验证公司相关资料的基础上， 依据《公司法》《证券法》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规 则》《公众公司办法》《业务规则》以及其他法律、法规、规范性文件和中国 证监会、全国股转公司的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神出具本《法律意见书》。 本所律师仅基于本《法律意见书》出具之日以前已经发生或存在的事实发 表法律意见。本所律师对所查验事项是否合法合规、是否真实有效进行认定是 以现行有效的（或事实发生时施行有效的）法律、法规、规范性法律文件、政 府主管部门做出的批准和确认、本所律师从国家机关、具有管理公共事务职能 的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、公证机构等公共机构 直接取得的文书，以及本所律师从上述公共机构抄录、复制、且经该机构确认 后的材料为依据做出判断；对于不是从上述公共机构直接取得的文书，或虽为 本所律师从上述公共机构抄录、复制的材料但未取得上述公共机构确认的材料， 本所律师已经进行了必要的核查和验证。 本所律师仅对与法律相关的业务事项履行法律专业人士特别的注意义务， 对其他业务事项仅履行普通人一般的注意义务。本所律师对于会计、审计、资 产评估等非法律专业事项不具有进行专业判断的资格。本所律师依据从会计师 事务所、资产评估机构直接取得的文书发表法律意见并不意味着对该文书中的 数据、结论的真实性、准确性、完整性做出任何明示或默示的保证。 本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-6 充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所 发表的结论性意见合法、准确。本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。本所律师依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。 公司及接受本所律师查验的相关方已向本所保证，其所提供的书面材料或 口头证言均真实、准确、完整，有关副本材料或复印件与原件一致，所提供之 任何文件或事实不存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏。 本《法律意见书》仅供公司为本次挂牌之目的使用，不得用作其他目的。 本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次挂牌所必备的法律文件，随同 其他材料一同上报。申请文件的修改和反馈意见对本《法律意见书》有影响的， 本所将按规定出具补充法律意见书。 本所律师同意公司部分或全部在本次挂牌的申请文件中自行引用或按中国 证监会、全国股转公司的审核要求引用本《法律意见书》的内容，但作上述引 用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 本所律师秉承独立、客观、公正的态度，遵循审慎性及重要性原则，在查 验相关材料和事实的基础上出具法律意见如下： ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-7 正 文 一、本次挂牌的批准和授权 （一）公司批准本次挂牌的程序 2025 年 4 月 28 日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过《关于公 司申请股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》《关于公司 股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌时拟采取集合竞价交易方式 的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司股票公开转让并在全国 中小企业股份转让系统挂牌具体事宜的议案》等与本次挂牌相关的议案，并决 定将该等议案提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议。 2025 年 5 月 13 日，公司召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过《关 于公司申请股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》《关于 公司股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌时拟采取集合竞价交易 方式的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司股票公开转让并在 全国中小企业股份转让系统挂牌具体事宜的议案》等与本次挂牌相关的议案。 （二）股东会对董事会关于本次挂牌的授权 2025 年 5 月 13 日，公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过《关于提请 股东大会授权董事会全权办理公司股票公开转让并在全国中小企业股份转让系 统挂牌具体事宜的议案》，授权董事会全权办理本次挂牌的有关具体事宜，包 括但不限于： 1. 按照中国证监会及全国股转系统等证券监管部门的规定制作、提交本次 挂牌的申请材料，并根据审核问询补充、更新申请材料； 2. 批准、签署本次挂牌相关的文件、合同及其他文件资料； 3. 根据证券监管部门的要求或法律、法规、规范性文件新的规定，对本次 挂牌方案、公司章程及公司治理制度进行修改，进一步健全公司治理机制； 4. 在本次挂牌完成后，对公司章程进行调整和修改，办理变更登记或备案 事宜； 5. 在中国证券登记结算有限责任公司办理股票托管登记、限售登记等事宜； ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-8 6. 办理与本次挂牌相关的其他一切事宜。根据法律、法规和规范性文件的 规定，相关事项需提交股东会审议的，仍需提交股东会审议。 上述对董事会的授权期限为股东会决议作出之日起 12 个月内。 （三）本次挂牌尚需取得的批准和授权 根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发 〔 2013〕49 号）、《公众公司办法》、《挂牌规则》的规定，股东人数未超过 200 人的公司申请股票公开转让并挂牌，中国证监会豁免注册，由全国股转公司 作出审核决定。 经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之日，公司股东人数未超过 200 人，本次挂牌由全国股转公司作出审核决定，豁免履行中国证监会注册程序。 综上所述，本所律师认为，公司已依法定程序作出批准本次挂牌的决议， 决议的内容合法有效；公司股东会已授权董事会办理有关本次挂牌事宜，授权 范围、程序合法有效；本次挂牌尚需由全国股转公司作出同意公开转让并挂牌 的审核决定。 二、公司本次挂牌的主体资格 （一）公司是依法设立的股份有限公司 公司系由康泰健有限按照截至 2022 年 8 月 31 日经审计的净资产账面价值 折股整体变更设立的股份有限公司，已于 2022 年 12 月 8 日取得深圳市市监局 核发的《营业执照》（统一社会信用代码： 9*开通会员可解锁*5302XL）。 截至本《法律意见书》出具之日，公司的基本情况如下： 名称 深圳康泰健医疗科技股份有限公司 统一社会信用代码 9*开通会员可解锁*5302XL 注册资本 4,421.50 万元 类型 股份有限公司（非上市、自然人投资或控股） 成立日期 2003 年 3 月 27 日 法定代表人 张朝标 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-9 营业期限 无固定期限 住所 深圳市坪山区坑梓街道金沙社区荣田路 7 号康泰健健康产业大楼 1 栋 11A 经营范围 货物批发、零售；货物和技术进出口；技术开发、技术咨询、技术 服务、技术转让；软件开发和销售；商务咨询、企业管理咨询、商 品信息咨询；会务服务；房屋租赁及物业管理服务。业务培训（不 含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）（除依法须经批 准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。医疗器械 Ⅰ 类、 Ⅱ类、Ⅲ类的生产和销售（以医疗器械生产许可证或生产许可 备案凭证为准）；医疗器械 Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类的批发和零售（以医疗 器械经营许可证或经营备案凭证为准）；产品研发、生产 （二）公司依法有效存续 根据公司持有的《营业执照》及现行有效的《公司章程》，公司为永久存 续的股份有限公司。经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之日，公司 依法有效存续，不存在根据法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定应当 终止的情形。 综上所述，本所律师认为，公司是依法设立并有效存续的股份有限公司， 不存在根据法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定应当终止的情形，具 有本次挂牌的主体资格。 三、本次挂牌的实质条件 根据《证券法》《公司法》《业务规则》《挂牌规则》等有关法律、法规 和规范性文件的规定，本所律师对公司本次挂牌的实质条件进行了逐项核查。 经核查，公司符合申请股票公开转让并在全国股转系统挂牌的实质条件，具体 情况如下： （一）依法设立且存续满两年，股本总额不低于 500 万元 如本《法律意见书》正文之“二、公司本次挂牌的主体资格”所述，公司 系由康泰健有限按照截至 2022 年 8 月 31 日经审计的净资产账面价值折股整体 变更设立的股份有限公司。自康泰健有限成立之日 2003 年 3 月 27 日起计算， ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-10 公司已持续经营超过两个完整的会计年度。截至本《法律意见书》出具之日， 公司股本总额为 4,421.50 万元，不低于 500 万元。 本所律师认为，公司依法设立且持续经营不少于两个完整的会计年度，股 本总额不低于 500 万元，符合《业务规则》第 2.1 条第（一）项及《挂牌规则》 第十条、第十一条的规定。 （二）业务明确，具有持续经营能力 1. 公司业务明确 根据《公开转让说明书》《审计报告》及公司的书面确认，公司的主营业 务为定制式口腔医疗器械的研发、生产和销售；公司 2023 年度和 2024 年度主 营业务收入分别为 389,804,699.33 元和 468,937,522.02 元，占同期营业收入的比 例分别为 99.65%和 99.69%，公司主营业务明确。 2. 具有持续经营能力 （ 1）根据公司的书面确认，并经本所律师核查，公司拥有与其所经营业务 相匹配的关键资源要素，具有直接面向市场独立持续经营的能力；公司不存在 根据法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定应当终止的情形或其他对公 司持续经营能力产生重大影响的情形。 （ 2）根据《公开转让说明书》、《审计报告》、公司的三会会议文件及书 面确认等资料，并经本所律师核查，公司业务、资产、人员、财务、机构完整、 独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业分开；报告期内，公司进 行的关联交易已依据法律法规、《公司章程》、《关联交易决策制度》等规定 履行审议程序，确保相关交易公平、公允；截至本《法律意见书》出具之日， 公司不存在资金、资产或其他资源被控股股东、实际控制人及其控制的企业占 用的情形。同时，公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东，以及公司全 体董事、监事和高级管理人员分别出具了《关于减少和规范关联交易的承诺 函》，以减少和规范公司的关联交易，防范资金占用情形的发生。 （ 3）根据《公开转让说明书》《审计报告》，截至 2024 年 12 月 31 日， 公司每股净资产为 10.33 元，不低于 1 元/股；公司 2023 年度和 2024 年度归属 于母公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，下同） ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-11 分别为 39,970,003.61 元和 50,940,976.02 元，最近两年净利润均为正且累计不低 于 800 万元。 （ 4）根据《公开转让说明书》《审计报告》及公司的书面确认，公司的主 营业务为定制式口腔医疗器械的研发、生产和销售，公司所属行业或所从事业 务不存在以下情形之一：①主要业务或产能被国家或地方发布的产业政策明确 禁止或淘汰的；②属于法规政策明确禁止进入资本市场融资的行业、业务的； ③不符合全国股转系统市场定位及中国证监会、全国股转公司规定的其他情形。 本所律师认为，公司业务明确，具有持续经营能力，符合《业务规则》第 2.1 条第（二）项及《挂牌规则》第十条第（三）项、第十八条、第十九条、第 二十一条第（一）项、第二十二条的规定。 （三）公司治理机制健全，合法规范经营 1. 公司治理机制健全 （ 1）根据《公司章程》及相关公司治理制度文件，并经本所律师核查，公 司已依据法律法规、中国证监会及全国股转系统相关规定制定和完善了《公司 章程》及《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等公 司治理制度，建立健全了由股东会、董事会、监事会及高级管理人员组成的公 司治理架构，并有效运作。 （ 2）公司已在《公司章程》中明确了公司与股东等主体之间的纠纷解决机 制，制定了《投资者关系管理制度》（本次挂牌后生效）、《关联交易决策制 度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》等公司治理制度，切实 保障投资者和公司的合法权益。 （ 3）根据公司董事、监事、高级管理人员填写的调查问卷、书面确认及其 无犯罪记录证明等资料，并经本所律师核查，公司现任董事、监事、高级管理 人员具备《公司法》等法律法规、部门规章、规范性文件、全国股转系统相关 业务规则和《公司章程》等规定的任职资格。 （ 4）2025 年 4 月 28 日，公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于对 公司治理机制进行评估的议案》，并形成《深圳康泰健医疗科技股份有限公司 董事会对公司治理机制执行情况的评估意见》。根据该评估意见，公司董事会 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-12 认为，现有公司治理机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情 权、参与权、质询权和表决权等权利方面发挥积极作用。 2. 合法规范经营 （ 1）根据公司提供的资料、公司及相关主体的书面确认，并经本所律师核 查，公司依法依规开展生产经营活动，具备开展业务所必需的资质和许可（具 体情况详见本《法律意见书》正文之“八、公司的业务”之“（一）公司的经 营范围和经营方式”）。公司及相关主体不存在以下情形： ①最近 24 个月以内，公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司因 贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序行为被司法 机关作出有罪判决，或刑事处罚未执行完毕； ②最近 24 个月以内，公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司存 在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、 生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为； ③最近 12 个月以内，公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司、 董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政处罚； ④公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级 管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及 其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见； ⑤公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级 管理人员被列为失信联合惩戒对象且尚未消除； ⑥公司董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取证券市 场禁入措施，或被全国股转公司认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理 人员，且市场禁入措施或不适格情形尚未消除。 （ 2）根据《审计报告》及公司的书面确认，公司已设立独立的财务部门， 能够独立开展会计核算、作出财务决策；公司会计基础工作规范，财务报表的 编制和披露符合企业会计准则及相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公 允地反映公司财务状况、经营成果和现金流量，公司报告期内的财务报表已由 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-13 符合《证券法》规定的容诚会计师出具标准无保留意见的审计报告；公司为本 次挂牌提交的财务报表截止日不早于股份有限公司成立日。 （ 3）根据公司相关内部控制管理制度及公司的书面确认，公司内部控制制 度健全且得到有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报表的 可靠性。 本所律师认为，公司治理机制健全，合法规范经营，符合《业务规则》第 2.1 条第（三）项及《挂牌规则》第十条第（二）项、第十四条、第十六条、第 十七条的相关规定。 （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 1. 股权清晰 根据《审计报告》《公司章程》及公司工商档案等资料，并经本所律师核 查，公司注册资本已足额缴纳，股东的出资资产、出资方式、出资程序等符合 相关法律法规的规定，股东不存在依法不得投资公司的情形（具体情况详见本 《法律意见书》正文之“六、公司的发起人、股东和实际控制人”之“（三） 公司的现有股东”）；截至本《法律意见书》出具之日，公司股权权属明晰， 控股股东、实际控制人持有或控制的股份不存在可能导致控制权变更的重大权 属纠纷。 2. 股票发行和转让行为合法合规 根据公司提供的资料及出具的书面确认，并经本所律师核查，公司及其前 身康泰健有限历次股权变更均依法履行了必要的内部决议、外部审批程序（具 体情况详见本《法律意见书》正文之“七、公司的股本及演变”）；公司及其 重要控股子公司不存在擅自公开或变相公开发行证券且仍未依法规范或还原的 情形。 本所律师认为，公司股权明晰，股票发行和转让行为合法合规，符合《业 务规则》第 2.1 条第（四）项及《挂牌规则》第十条第（一）项、第十二条、第 十三条的规定。 （五）主办券商推荐并持续督导 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-14 经本所律师核查，公司已与申万宏源签署《推荐挂牌并持续督导协议书》， 委托申万宏源担任推荐公司本次挂牌的主办券商并履行持续督导义务。 本所律师认为，公司已委托主办券商推荐及持续督导，符合《业务规则》 第 2.1 条第（五）项、第 2.2 条及《挂牌规则》第十条第（四）项的规定。 综上所述，本所律师认为，公司符合《证券法》《公司法》《业务规则》 《挂牌规则》等有关法律、法规和规范性文件规定的关于申请股票公开转让并 在全国股转系统挂牌的实质条件。 四、公司的设立 （一）公司设立的程序、资格、条件、方式 公司系由康泰健有限以净资产折股整体变更方式发起设立的股份有限公司， 已在深圳市市监局登记注册。 根据公司工商档案、三会会议文件等资料，并经本所律师核查，公司设立 的程序具体如下： 2022 年 11 月 7 日，容诚会计师出具《审计报告》（容诚专字[2022]518Z0769 号） ，经其审计，截至审计基准日 2022 年 8 月 31 日，康泰健有限的净资产账面 价值为 275,747,174.67 元。 同日，北京华亚正信资产评估有限公司出具《深圳市康泰健牙科器材有限 公司拟整体变更为股份有限公司所涉及的其净资产项目资产评估报告》（华亚正 信评报字 [2022]第 B07-0011 号），经其评估，截至评估基准日 2022 年 8 月 31 日， 康泰健有限的净资产评估价值为 34,116.83 万元。 2022 年 11 月 8 日，康泰健有限召开 2022 年第六次股东会并作出决议，同 意康泰健有限以 2022 年 8 月 31 日经审计的净资产账面价值按照 7.1142：1 的比 例进行折股，折股后股份有限公司的股本总额为 38,760,000.00 元。 同日，公司全体发起人签署《发起人协议》。 2022 年 11 月 23 日，公司召开创立大会暨第一次临时股东大会并作出决议， 同意康泰健有限整体变更为股份有限公司，并审议通过《深圳康泰健医疗科技 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-15 股份有限公司章程》。 2022 年 11 月 24 日 ， 容 诚 会 计 师 出 具 《 验 资 报 告 》（ 容 诚 验 字 [2022]518Z0144 号），经其审验，截至 2022 年 11 月 23 日，公司已收到全体股 东缴纳的注册资本合计 38,760,000.00 元，出资方式为净资产。 2022 年 12 月 8 日，深圳市市监局核准公司的设立，并向公司颁发《营业执 照》 。 公司设立时的股本结构如下： 序号 股东姓名 /名称 持股数量（股） 持股比例（ %） 1 张朝标 25,131,600 64.8390 2 芽芽成才 6,000,000 15.4799 3 芽芽二号 1,692,000 4.3653 4 红土一号 1,234,200 3.1842 5 邱祝英 1,021,200 2.6347 6 芽芽三号 972,000 2.5077 7 芽芽四号 936,000 2.4149 8 深创投 614,600 1.5857 9 红土创客 306,100 0.7897 10 钟妃列 303,600 0.7833 11 蔡德意 303,600 0.7833 12 芽芽成长 245,100 0.6324 合计 38,760,000 100.0000 本所律师认为，公司设立的程序、资格、条件、方式符合当时法律、法规 和规范性文件的规定，并已取得市场监督管理部门的批准。 （二）公司设立过程中所签订的协议 经本所律师核查，公司设立过程中，各发起人所签署的《发起人协议》符 合法律、法规和规范性文件的规定，公司设立行为不存在潜在纠纷。 （三）公司设立过程中的审计、资产评估、验资 经本所律师核查，公司系由康泰健有限以净资产折股整体变更方式发起设 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-16 立的股份有限公司，设立过程中已履行审计、资产评估、验资等必要程序，符 合当时法律、法规和规范性文件的规定。 （四）公司创立大会的程序及所议事项 经本所律师核查，公司创立大会的召集、召开程序及所议事项符合法律、 法规和规范性文件的规定，会议的表决程序、表决结果合法有效。 综上所述，本所律师认为，公司设立的程序、资格、条件、方式符合当时 法律、法规和规范性文件的规定，已取得有权市场监督管理部门的批准；各发 起人在公司设立过程中所签署的发起人协议符合法律、法规和规范性文件的规 定；公司设立过程中已履行审计、资产评估、验资等必要程序；公司创立大会 的程序及所议事项符合法律、法规和规范性文件的规定。 五、公司的独立性 经本所律师核查，公司具有直接面向市场独立持续经营的能力，具体情况 如下： （一）公司的业务独立 根据《公开转让说明书》《审计报告》，并经本所律师核查，公司的业务 独立于控股股东、实际控制人及其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制 的其他企业不存在对公司构成重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立性 或者显失公平的关联交易。 本所律师认为，公司的业务独立。 （二）公司的资产独立完整 1. 如本《法律意见书》正文之“十、公司的主要财产”所述，公司具备与 经营有关的完整业务体系，合法拥有与经营有关的土地、房产、机器设备以及 商标、专利、软件著作权等主要资产的所有权或者使用权。 2. 根据《审计报告》及公司的书面确认，并经本所律师核查，截至本《法 律意见书》出具之日，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其 他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情况，或者为控股股 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-17 东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。 本所律师认为，公司的资产独立完整。 （三）公司的人员独立 经本所律师核查，公司的总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监等高 级管理人员不在控股股东、实际控制人控制的其他企业担任除董事、监事以外 的其他职务或领取薪酬；公司的财务人员不在控股股东、实际控制人控制的其 他企业兼职。 本所律师认为，公司的人员独立。 （四）公司的财务独立 根据《公开转让说明书》《审计报告》，并经本所律师核查，公司已建立 独立的财务核算体系、能够独立作出财务决策；公司具有财务会计制度和对分 公司、子公司的财务管理制度；公司未与控股股东、实际控制人及其控制的其 他企业共用银行账户。 本所律师认为，公司的财务独立。 （五）公司的机构独立 经本所律师核查，公司已依据《公司法》等法律法规、中国证监会及全国 股转系统相关规定及《公司章程》等公司治理制度建立健全内部经营管理机构、 独立行使经营管理职权；公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不 存在机构混同的情形。 本所律师认为，公司的机构独立。 （六）公司具有直接面向市场独立持续经营的能力 经核查，公司拥有自主经营所需的独立完整的经营资产，取得了相关经营 许可，并建立了自主经营所必需的管理机构和经营体系，具有面向市场自主经 营的能力。公司业务不存在严重依赖股东及其关联方的情形。 综上所述，本所律师认为，公司的业务、资产、人员、财务、机构独立于 控股股东和实际控制人及其控制的其他企业，具有直接面向市场独立持续经营 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-18 的能力。 六、公司的发起人、股东和实际控制人 （一）公司的发起人 根据《发起人协议》、《公司章程》、公司工商档案及相关验资报告等资 料，并经本所律师核查，公司发起人共 12 名，具体情况如下： 序号 发起人姓名 /名称 持股数量（股） 持股比例（ %） 1 张朝标 25,131,600 64.8390 2 芽芽成才 6,000,000 15.4799 3 芽芽二号 1,692,000 4.3653 4 红土一号 1,234,200 3.1842 5 邱祝英 1,021,200 2.6347 6 芽芽三号 972,000 2.5077 7 芽芽四号 936,000 2.4149 8 深创投 614,600 1.5857 9 红土创客 306,100 0.7897 10 钟妃列 303,600 0.7833 11 蔡德意 303,600 0.7833 12 芽芽成长 245,100 0.6324 合计 38,760,000 100.0000 公司各发起人的基本情况详见本《法律意见书》正文之“六、公司的发起 人、股东和实际控制人”之“（三）公司的现有股东”。 本所律师认为，公司发起人均依法存续，具有法律、法规和规范性文件规 定担任股份有限公司发起人的资格；公司发起人人数为二人以上，且均在中国 境内有住所，发起人人数、住所、出资比例符合当时法律、法规和规范性文件 的规定。 （二）公司发起人的出资 公司系由康泰健有限以净资产折股整体变更方式发起设立的股份有限公司。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-19 康泰健有限的股东作为公司发起人，以各自持有的康泰健有限股权所对应的净 资 产 认 缴 公 司 股 份 。 根 据 容 诚 会 计 师 出 具 的 《 验 资 报 告 》（ 容 诚 验 字 [2022]518Z0144 号），公司发起人已足额履行出资义务。 本所律师认为，公司发起人已投入公司的资产的产权关系清晰，将该等资 产投入公司不存在法律障碍。 （三）公司的现有股东 根据公司提供的资料，并经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之 日，公司现有股东合计 19 名，具体情况如下： 序号 股东姓名 /名称 持股数量（股） 持股比例（ %） 1 张朝标 25,131,600 56.8395 2 芽芽成才 6,000,000 13.5701 3 和荣二号 2,152,000 4.8671 4 芽芽二号 1,692,000 3.8268 5 红土一号 1,234,200 2.7914 6 红土龙城 1,076,500 2.4347 7 邱祝英 1,021,200 2.3096 8 芽芽三号 972,000 2.1983 9 芽芽四号 936,000 2.1169 10 芽芽成长 661,100 1.4952 11 深创投 614,600 1.3900 12 粤科华仟 538,200 1.2172 13 粤科华侨 538,200 1.2172 14 深创资本 358,500 0.8108 15 兴坪一号 322,000 0.7283 16 红土创客 306,100 0.6923 17 钟妃列 303,600 0.6866 18 蔡德意 303,600 0.6866 19 科瑞投资 53,600 0.1212 合计 44,215,000 100.0000 根据公司自然人股东的身份证明文件，机构股东的《营业执照》、公司章 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-20 程或合伙协议，以及公司全体股东填写的调查问卷等资料，公司各股东的基本 情况如下： 1. 公司的自然人股东 序号 股东姓名 公民身份号码 住址 有无境外居留权 在公司的任职 1 张朝标 4405241969** ****** 广东省深圳市 南山区 无 公司董事长 2 邱祝英 4418241970** ****** 广东省连州市 连州镇 无 西安康泰健技 术顾问 3 钟妃列 4408241977** ****** 广东省深圳市 南山区 无 公司董事、副 总经理 4 蔡德意 3505821980** ****** 广东省深圳市 坪山区 无 公司管理中心 总监 2. 芽芽成才 名称 深圳市芽芽成才管理咨询中心（有限合伙） 统一社会信用代码 9*开通会员可解锁*45184Y 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 张朝标 出资额 600 万元 成立日期 2015 年 9 月 25 日 合伙期限 无固定期限 主要经营场所 深圳市坪山区坪山街道六联社区坪山大道 2003 号龙光玖云著 4 号 楼 4-612 经营范围 企业管理咨询；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目 外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 截至本《法律意见书》出具之日，其出资结构如下： 序号 合伙人姓名 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 张朝标 普通合伙人 369.54 61.5900 2 芮鑫泉 有限合伙人 90.00 15.0000 3 钟妃列 有限合伙人 61.23 10.2050 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-21 4 蔡德意 有限合伙人 61.23 10.2050 5 许迎丰 有限合伙人 18.00 3.0000 合计 600.00 100.0000 根据芽芽成才的书面确认，芽芽成才是公司的员工持股平台，不属于以非 公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，不存在以非公开方式募集设立私 募投资基金或者参与管理私募投资基金的情形，不属于《私募投资基金监督管 理暂行办法》和《私募投资基金登记备案办法》规定的私募投资基金或者私募 基金管理人，无需按相关规定办理备案或登记手续。 3. 和荣二号 名称 深圳市和荣二号投资企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440300MA5HQDFD0N 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 和荣私募基金管理（海南）有限公司 出资额 4,100 万元 成立日期 2023 年 3 月 14 日 合伙期限 无固定期限 主要经营场所 深圳市南山区桃源街道桃源社区北环大道方大广场（二期） 1、2 号研发楼 1 号楼 1302 经营范围 创业投资（限投资未上市企业，以自有资金从事投资活动）（除依 法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 截至本《法律意见书》出具之日，和荣二号的出资结构如下： 序号 合伙人姓名/名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 和荣私募基金管理（海 南）有限公司 普通合伙人 310 7.5610 2 深圳市炜东科技有限公司 有限合伙人 800 19.5122 3 深圳市中南控股集团有限 公司 有限合伙人 500 12.1951 4 广东耐森科技有限公司 有限合伙人 400 9.7561 5 王有刚 有限合伙人 300 7.3171 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-22 6 李中南 有限合伙人 300 7.3171 7 赵剑如 有限合伙人 200 4.8780 8 深圳市艾恩利科技有限责 任公司 有限合伙人 200 4.8780 9 赖爱梅 有限合伙人 150 3.6585 10 杨娅丽 有限合伙人 150 3.6585 11 杨均宁 有限合伙人 150 3.6585 12 易亚男 有限合伙人 150 3.6585 13 车丽梅 有限合伙人 140 3.4146 14 黄斯超 有限合伙人 130 3.1707 15 夏颂欣 有限合伙人 110 2.6829 16 陈特川 有限合伙人 100 2.4390 17 张玲 有限合伙人 10 0.2439 合计 4,100 100.0000 经查询中国证券投资基金业协会网站的公示信息，和荣二号已于 2023 年 6 月 7 日办理私募基金备案（基金编号：SB1957），其管理人和荣私募基金管理 （海南）有限公司已于 2023 年 1 月 20 日办理私募基金管理人登记（登记编号： P1074304）。 4. 芽芽二号 名称 深圳市芽芽成才二号管理咨询中心（有限合伙） 统一社会信用代码 91440300MA5H3RCJ38 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 蔡德意 出资额 994.8960 万元 成立日期 2021 年 12 月 3 日 合伙期限 无固定期限 主要经营场所 深圳市坪山区坪山街道六和社区兰竹西路 33 号中心公馆 5 栋 5- 34E 经营范围 一般经营项目是：企业管理咨询；以自有资金从事投资活动（除依 法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-23 截至本《法律意见书》出具之日，其出资结构如下： 序号 合伙人姓名 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 蔡德意 普通合伙人 0.5292 0.0532 2 唐爱民 有限合伙人 105.8400 10.6383 3 李桂鑫 有限合伙人 64.6800 6.5012 4 陈宏杰 有限合伙人 58.8000 5.9102 5 肖珠链 有限合伙人 58.8000 5.9102 6 张泽璇 有限合伙人 58.8000 5.9102 7 周华亮 有限合伙人 58.8000 5.9102 8 刘耿栋 有限合伙人 58.8000 5.9102 9 张英坚 有限合伙人 38.2200 3.8416 10 舒陈建 有限合伙人 35.8680 3.6052 11 张志新 有限合伙人 35.8680 3.6052 12 潘树彬 有限合伙人 35.2800 3.5461 13 胡婷婷 有限合伙人 32.3400 3.2506 14 余潜 有限合伙人 32.3400 3.2506 15 张颖珠 有限合伙人 29.4000 2.9551 16 伍澄华 有限合伙人 29.4000 2.9551 17 邓德忠 有限合伙人 29.0472 2.9196 18 马海平 有限合伙人 26.5776 2.6714 19 张观添 有限合伙人 26.4600 2.6596 20 张泽宏 有限合伙人 25.6368 2.5768 21 魏建安 有限合伙人 23.5200 2.3641 22 张镇城 有限合伙人 20.5800 2.0686 23 李伟宁 有限合伙人 19.0512 1.9149 24 林育平 有限合伙人 17.2872 1.7376 25 邹新华 有限合伙人 17.0520 1.7139 26 王瑶 有限合伙人 6.5268 0.6560 27 石胜辉 有限合伙人 4.7040 0.4728 28 杨永 有限合伙人 2.9400 0.2955 29 张楷滨 有限合伙人 2.9400 0.2955 30 张敏 有限合伙人 2.9400 0.2955 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-24 31 张会群 有限合伙人 2.9400 0.2955 32 周纯柔 有限合伙人 2.9400 0.2955 33 魏梅兰 有限合伙人 1.7640 0.1773 34 马雁新 有限合伙人 1.7640 0.1773 35 钟小妹 有限合伙人 1.7640 0.1773 36 郑晓玲 有限合伙人 1.7640 0.1773 37 谢春苑 有限合伙人 1.7640 0.1773 38 莫海萱 有限合伙人 1.7640 0.1773 39 罗春媚 有限合伙人 1.7640 0.1773 40 王海英 有限合伙人 1.7640 0.1773 41 潘祺 有限合伙人 1.7640 0.1773 42 温和子 有限合伙人 1.7640 0.1773 43 林晓明 有限合伙人 1.7640 0.1773 44 李达 有限合伙人 1.7640 0.1773 45 李晓晓 有限合伙人 1.7640 0.1773 46 曾聪 有限合伙人 1.7640 0.1773 47 张学钦 有限合伙人 1.7640 0.1773 48 张增江 有限合伙人 1.7640 0.1773 49 刘俊舟 有限合伙人 1.7640 0.1773 合计 994.8960 100.0000 根据芽芽二号的书面确认，芽芽二号是公司的员工持股平台，不属于以非 公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，不存在以非公开方式募集设立私 募投资基金或者参与管理私募投资基金的情形，不属于《私募投资基金监督管 理暂行办法》和《私募投资基金登记备案办法》规定的私募投资基金或者私募 基金管理人，无需按相关规定办理备案或登记手续。 5. 红土一号 名称 深圳市红土一号私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440300MA5GYTNT9H 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 深创投红土私募股权投资基金管理（深圳）有限公司 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-25 出资额 677,050 万元 成立日期 2021 年 9 月 6 日 合伙期限 至 2041 年 9 月 6 日 主要经营场所 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号基金小镇基金 9 米 商业平台 33 经营范围 私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投 资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批 准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 截至本《法律意见书》出具之日，红土一号的出资结构如下： 序号 合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 深创投红土私募股权投资 基金管理（深圳）有限公 司 普通合伙人 10,000 1.4770 2 深圳市引导基金投资有限 公司 有限合伙人 150,000 22.1549 3 建信领航战略性新兴产业 发展基金（有限合伙） 有限合伙人 150,000 22.1549 4 深圳市红土创业投资有限 公司 有限合伙人 88,980 13.1423 5 深圳市汇通金控基金投资 有限公司 有限合伙人 45,000 6.6465 6 桃源居实业（深圳）集团 有限公司 有限合伙人 35,000 5.1695 7 成都高新策源投资集团有 限公司 有限合伙人 30,000 4.4310 8 渝深（重庆）科技创新私 募股权投资基金合伙企业 （有限合伙） 有限合伙人 20,000 2.9540 9 红土龙城 有限合伙人 13,000 1.9201 10 金硕合创壹号投资（三 亚）合伙企业（有限合 伙） 有限合伙人 10,000 1.4770 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-26 11 稳健医疗用品股份有限公 司 有限合伙人 10,000 1.4770 12 共青城中文贰号创业投资 合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 10,000 1.4770 13 上海浦东引领区海通私募 投资基金合伙企业（有限 合伙） 有限合伙人 10,000 1.4770 14 中银理财有限责任公司 有限合伙人 8,920 1.3175 15 上海高登福企业管理合伙 企业（有限合伙） 有限合伙人 7,000 1.0339 16 福建省金投金顺股权投资 基金合伙企业（有限合 伙） 有限合伙人 6,000 0.8862 17 南昌洋帆企业管理合伙企 业（有限合伙） 有限合伙人 6,000 0.8862 18 碧江资本控股（广州）有 限公司 有限合伙人 5,587 0.8252 19 海南红土壹号股权投资基 金合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 5,100 0.7533 20 深圳云创拓扑投资合伙企 业（有限合伙） 有限合伙人 5,050 0.7459 21 龙岩高岭土股份有限公司 有限合伙人 5,000 0.7385 22 青岛汇铸创新创业投资基 金合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 5,000 0.7385 23 陕西秦创原科技创新投资 基金合伙企业（有限合 伙） 有限合伙人 5,000 0.7385 24 烟台国泰诚丰资产管理有 限公司 有限合伙人 5,000 0.7385 25 深圳市宏坤创投资本有限 公司 有限合伙人 5,000 0.7385 26 深圳市向西发展有限公司 有限合伙人 5,000 0.7385 27 东莞富金投资合伙企业 有限合伙人 5,000 0.7385 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-27 （有限合伙） 28 嘉兴永合股权投资合伙企 业（有限合伙） 有限合伙人 4,413 0.6518 29 深圳市宏润财富管理有限 公司 有限合伙人 4,000 0.5908 30 深圳市城市投资发展（集 团）有限公司 有限合伙人 4,000 0.5908 31 海南茂晟鸿途创业投资基 金合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 4,000 0.5908 合计 677,050 100.0000 经查询中国证券投资基金业协会网站的公示信息，红土一号已于 2021 年 10 月 14 日办理私募基金备案（基金编号：SSR686），其管理人深创投红土私募股 权投资基金管理（深圳）有限公司已于 2018 年 11 月 28 日办理私募基金管理人 登记（登记编号： P1069346）。 6. 红土龙城 名称 红土龙城创新（深圳）私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440300MACY11UX9B 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 深圳市罗湖红土创业投资管理有限公司 出资额 50,500 万元 成立日期 2023 年 9 月 12 日 合伙期限 无固定期限 主要经营场所 深圳市龙岗区龙岗街道南联社区怡丰路 16 号远洋广场 13 栋 1909 经营范围 许可经营项目是：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理 等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经 营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 截至本《法律意见书》出具之日，红土龙城的出资结构如下： 序号 合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-28 1 深圳市罗湖红土创业投资 管理有限公司 普通合伙人 500 0.9901 2 龙兴创新（深圳）投资有 限公司 有限合伙人 12,500 24.7525 3 深圳市龙岗上井股份合作 公司 有限合伙人 5,000 9.9010 4 深圳市平湖股份合作公司 有限合伙人 5,000 9.9010 5 深圳市红土创业投资有限 公司 有限合伙人 4,500 8.9109 6 深圳市白坭坑股份合作公 司 有限合伙人 3,000 5.9406 7 深圳市新生股份合作公司 有限合伙人 3,000 5.9406 8 深圳市五联股份合作公司 有限合伙人 3,000 5.9406 9 深圳市龙岗金融投资控股 有限公司 有限合伙人 2,500 4.9505 10 深圳市龙岗区融媒文化传 播发展集团有限公司 有限合伙人 2,500 4.9505 11 深圳市龙岗区横岗股份合 作公司 有限合伙人 2,000 3.9604 12 深圳市园山保安股份合作 公司 有限合伙人 2,000 3.9604 13 深圳市南岭村股份合作公 司 有限合伙人 2,000 3.9604 14 深圳市龙西股份合作公司 有限合伙人 1,000 1.9802 15 深圳市龙东股份合作公司 有限合伙人 1,000 1.9802 16 深圳市樟树布股份合作公 司 有限合伙人 1,000 1.9802 合计 50,500 100.0000 经查询中国证券投资基金业协会网站的公示信息，红土龙城已于 2023 年 11 月 20 日办理私募基金备案（基金编号：SABT70），其管理人深圳市罗湖红土 创业投资管理有限公司已于 2015 年 7 月 16 日办理私募基金管理人登记（登记 编号： P1018490）。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-29 7. 芽芽三号 名称 深圳市芽芽成才三号管理咨询中心（有限合伙） 统一社会信用代码 91440300MA5H442L94 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 蔡德意 出资额 571.5360 万元 成立日期 2021 年 12 月 9 日 合伙期限 无固定期限 主要经营场所 深圳市坪山区坪山街道六和社区兰竹西路 33 号中心公馆 5 栋 5- 34E 经营范围 企业管理咨询；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目 外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 截至本《法律意见书》出具之日，其出资结构如下： 序号 合伙人姓名 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 蔡德意 普通合伙人 0.5292 0.0926 2 张颖珠 有限合伙人 78.6744 13.7654 3 骆仁浩 有限合伙人 38.2200 6.6872 4 周和昕 有限合伙人 30.5760 5.3498 5 王昆 有限合伙人 29.4000 5.1440 6 周锋行 有限合伙人 19.0512 3.3333 7 高峰 有限合伙人 17.6400 3.0864 8 蔡辉煌 有限合伙人 14.7000 2.5720 9 王晓坤 有限合伙人 14.7000 2.5720 10 刘卫东 有限合伙人 14.7000 2.5720 11 刘傲男 有限合伙人 14.7000 2.5720 12 张芳辉 有限合伙人 14.7000 2.5720 13 吴春华 有限合伙人 14.4648 2.5309 14 方银兰 有限合伙人 13.7592 2.4074 15 张向辉 有限合伙人 13.1712 2.3045 16 黎羡俊 有限合伙人 12.9360 2.2634 17 邹丽娟 有限合伙人 12.9360 2.2634 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-30 18 付钰梦 有限合伙人 11.7600 2.0576 19 曾月强 有限合伙人 11.7600 2.0576 20 张汶英 有限合伙人 11.7600 2.0576 21 王双林 有限合伙人 11.7600 2.0576 22 张泽勇 有限合伙人 11.1720 1.9547 23 李梦群 有限合伙人 10.5840 1.8519 24 秦波 有限合伙人 10.5840 1.8519 25 杨珊如 有限合伙人 10.5840 1.8519 26 莫国胜 有限合伙人 10.2312 1.7901 27 李楠 有限合伙人 9.4080 1.6461 28 袁文丽 有限合伙人 9.1140 1.5947 29 钟金惠 有限合伙人 8.8200 1.5432 30 石震 有限合伙人 8.8200 1.5432 31 应英 有限合伙人 8.8200 1.5432 32 覃忠光 有限合伙人 6.2328 1.0905 33 罗志敏 有限合伙人 5.8800 1.0288 34 钟继平 有限合伙人 5.4684 0.9568 35 张镇城 有限合伙人 4.7040 0.8230 36 谢伟龙 有限合伙人 4.4100 0.7716 37 钟镇沣 有限合伙人 3.6456 0.6379 38 刘娟 有限合伙人 3.5280 0.6173 39 李秀英 有限合伙人 3.5280 0.6173 40 林珊妮 有限合伙人 3.5280 0.6173 41 何永华 有限合伙人 3.5280 0.6173 42 潘康伟 有限合伙人 3.5280 0.6173 43 张钦 有限合伙人 3.5280 0.6173 44 张朝标 有限合伙人 3.5280 0.6173 45 谢锐坚 有限合伙人 3.5280 0.6173 46 杨鹏 有限合伙人 2.9400 0.5144 47 张裕威 有限合伙人 2.9400 0.5144 48 周智慧 有限合伙人 2.7048 0.4733 49 李俊铭 有限合伙人 2.3520 0.4115 50 刘辉苑 有限合伙人 1.9992 0.3498 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-31 合计 571.5360 100.0000 根据芽芽三号的书面确认，芽芽三号是公司的员工持股平台，不属于以非 公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，不存在以非公开方式募集设立私 募投资基金或者参与管理私募投资基金的情形，不属于《私募投资基金监督管 理暂行办法》和《私募投资基金登记备案办法》规定的私募投资基金或者私募 基金管理人，无需按相关规定办理备案或登记手续。 8. 芽芽四号 名称 深圳市芽芽成才四号管理咨询中心（有限合伙） 统一社会信用代码 91440300MA5H442C5F 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 蔡德意 出资额 550.3680 万元 成立日期 2021 年 12 月 9 日 合伙期限 无固定期限 主要经营场所 深圳市坪山区坪山街道六和社区兰竹西路 33 号中心公馆 5 栋 5- 34E 经营范围 企业管理咨询；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目 外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 截至本《法律意见书》出具之日，其出资结构如下： 序号 合伙人姓名 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 蔡德意 普通合伙人 0.5292 0.0962 2 张朝标 有限合伙人 150.2340 27.2970 3 李桂鑫 有限合伙人 36.3384 6.6026 4 芮鑫泉 有限合伙人 29.4000 5.3419 5 邱祝英 有限合伙人 24.6960 4.4872 6 胡乐斌 有限合伙人 23.5200 4.2735 7 邓升波 有限合伙人 20.8152 3.7821 8 张爱贤 有限合伙人 20.4624 3.7179 9 刘汉兵 有限合伙人 20.2272 3.6752 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-32 10 吴楚鹏 有限合伙人 19.6392 3.5684 11 张丹娜 有限合伙人 19.2864 3.5043 12 蔡宏墨 有限合伙人 16.1112 2.9274 13 胡海璇 有限合伙人 11.7600 2.1368 14 张作义 有限合伙人 10.5840 1.9231 15 林绿叶 有限合伙人 10.5840 1.9231 16 薛家燕 有限合伙人 8.8200 1.6026 17 张少忠 有限合伙人 7.6440 1.3889 18 刘飞 有限合伙人 7.6440 1.3889 19 黄江维 有限合伙人 6.3504 1.1538 20 钟朝泉 有限合伙人 6.2328 1.1325 21 王锦波 有限合伙人 5.8800 1.0684 22 郑立成 有限合伙人 5.8800 1.0684 23 聂焕聪 有限合伙人 5.8800 1.0684 24 唐浩鑫 有限合伙人 5.8800 1.0684 25 南倩 有限合伙人 5.8800 1.0684 26 张东波 有限合伙人 5.8800 1.0684 27 陈楚銮 有限合伙人 5.7624 1.0470 28 高梅 有限合伙人 5.7624 1.0470 29 陈鸿德 有限合伙人 5.4684 0.9936 30 丘建康 有限合伙人 5.2920 0.9615 31 凌厚顺 有限合伙人 5.1744 0.9402 32 陈晓辉 有限合伙人 5.1744 0.9402 33 马小利 有限合伙人 5.1744 0.9402 34 刘娟 有限合伙人 5.1744 0.9402 35 莫世杰 有限合伙人 5.0568 0.9188 36 钟广威 有限合伙人 4.7040 0.8547 37 金宇荣 有限合伙人 4.4100 0.8013 38 张永光 有限合伙人 3.6456 0.6624 39 杨婷 有限合伙人 3.4104 0.6197 合计 550.3680 100.0000 根据芽芽四号的书面确认，芽芽四号是公司的员工持股平台，不属于以非 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-33 公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，不存在以非公开方式募集设立私 募投资基金或者参与管理私募投资基金的情形，不属于《私募投资基金监督管 理暂行办法》和《私募投资基金登记备案办法》规定的私募投资基金或者私募 基金管理人，无需按相关规定办理备案或登记手续。 9. 芽芽成长 名称 深圳市芽芽成长一号管理咨询中心（有限合伙） 统一社会信用代码 91440300MA5H5P7G2P 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 肖珠链 出资额 1,079.5763 万元 成立日期 2021 年 12 月 21 日 合伙期限 无固定期限 主要经营场所 深圳市坪山区坪山街道六联社区坪山大道 2003 号龙光玖云著 4 号 楼 4-612 经营范围 一般经营项目是：企业管理咨询；以自有资金从事投资活动（除依 法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 截至本《法律意见书》出具之日，芽芽成长的出资结构如下： 序号 合伙人姓名 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 肖珠链 普通合伙人 0.1633 0.0151 2 许迎丰 有限合伙人 287.3737 26.6231 3 陈家私 有限合伙人 244.9500 22.6929 4 刘永学 有限合伙人 213.1065 19.7428 5 张英坚 有限合伙人 175.7804 16.2848 6 芮鑫泉 有限合伙人 87.8902 8.1424 7 舒陈建 有限合伙人 70.3122 6.5139 合计 1,079.5763 100.0000 根据芽芽成长的书面确认，芽芽成长不属于以非公开方式向投资者募集资 金设立的投资基金，不存在以非公开方式募集设立私募投资基金或者参与管理 私募投资基金的情形，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-34 资基金登记备案办法》规定的私募投资基金或者私募基金管理人，无需按相关 规定办理备案或登记手续。 10. 深创投 名称 深圳市创新投资集团有限公司 统一社会信用代码 9*开通会员可解锁*26118E 类型 有限责任公司 法定代表人 左丁 注册资本 1,000,000 万元 成立日期 1999 年 8 月 25 日 营业期限 至 2049 年 8 月 25 日 住所 深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道 1066 号深创投广场 5201 经营范围 创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业 务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与 设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；股权投资；投资股权 投资基金；股权投资基金管理、受托管理投资基金（不得从事证券 投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开 募集基金管理业务）；受托资产管理、投资管理（不得从事信托、 金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；投资咨询（根据 法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审 批文件后方可经营）；企业管理咨询；企业管理策划；全国中小企 业股份转让系统做市业务；在合法取得使用权的土地上从事房地产 开发经营业务 截至本《法律意见书》出具之日，深创投的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（ %） 1 深圳市人民政府国有资产监督管理委员 会 281,951.9943 28.1952 2 深圳市星河房地产开发有限公司 200,001.0899 20.0001 3 深圳市资本运营集团有限公司 127,931.2016 12.7931 4 上海大众公用事业（集团）股份有限公 司 107,996.2280 10.7996 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-35 5 深圳能源集团股份有限公司 50,304.6710 5.0305 6 深圳市立业集团有限公司 48,921.9653 4.8922 7 七匹狼控股集团股份有限公司 48,921.9653 4.8922 8 广东电力发展股份有限公司 36,730.1375 3.6730 9 深圳市亿鑫投资有限公司 33,118.1100 3.3118 10 深圳市福田投资控股有限公司 24,448.1620 2.4448 11 深圳港集团有限公司 23,337.7901 2.3338 12 广深铁路股份有限公司 14,002.7900 1.4003 13 中兴通讯股份有限公司 2,333.8950 0.2334 合计 1,000,000.0000 100.0000 经查询中国证券投资基金业协会网站的公示信息，深创投已于 2014 年 4 月 22 日办理私募基金备案（基金编号：SD2401）和私募基金管理人登记（登记编 号： P1000284）。 11. 粤科华仟 名称 深圳市粤科华仟生物医药私募股权投资基金（有限合伙） 统一社会信用代码 91440300MA5HGT0M8J 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 广东省粤科母基金投资管理有限公司 出资额 5,000 万元 成立日期 2022 年 9 月 16 日 合伙期限 至 2027 年 9 月 15 日 主要经营场所 深圳市龙华区民治街道民治大道梅花山庄欣梅园 A-42 栋 301 经营范围 许可经营项目是：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理 等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经 营活动） 截至本《法律意见书》出具之日，粤科华仟的出资结构如下： 序号 合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 广东省粤科母基金投资管 理有限公司 普通合伙人 100 2 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-36 2 深圳华赢股权投资基金企 业（有限合伙） 有限合伙人 2,500 50 3 广东粤科共赢创业投资合 伙企业（有限合伙） 有限合伙人 2,400 48 合计 5,000 100 经查询中国证券投资基金业协会网站的公示信息，粤科华仟已于 2022 年 12 月 13 日办理私募基金备案（基金编号：SXV299），其管理人广东省粤科母基 金投资管理有限公司已于 2015 年 5 月 14 日办理私募基金管理人登记（登记编 号： P1013098）。 12. 粤科华侨 名称 广东粤科华侨创新创业投资中心（有限合伙） 统一社会信用代码 91440500MA52NL2Q6H 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 珠海市横琴粤科瑞和投资中心（有限合伙） 出资额 50,000 万元 成立日期 2018 年 12 月 20 日 合伙期限 至 2026 年 12 月 20 日 主要经营场所 汕头市龙湖区珠池港区 3 号桥西侧珠港新城 B-1-06-A 地块（航天 卫星大厦）二楼东侧之四十三 经营范围 创业投资，投资管理，股权投资（依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动） 截至本《法律意见书》出具之日，粤科华侨的出资结构如下： 序号 合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 珠海市横琴粤科瑞和投资 中心（有限合伙） 普通合伙人 100 0.20 2 汕头市华侨产业投资母基 金合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 15,000 30.00 3 广东粤科共赢创业投资合 伙企业（有限合伙） 有限合伙人 15,000 30.00 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-37 4 广东粤财产业投资基金合 伙企业（有限合伙） 有限合伙人 10,000 20.00 5 广东省粤科财政股权投资 有限公司 有限合伙人 9,900 19.80 合计 50,000 100.00 经查询中国证券投资基金业协会网站的公示信息，粤科华侨已于 2019 年 3 月 20 日办理私募基金备案（基金编号：SEZ512），其管理人广东省粤科母基金 投资管理有限公司已于 2015 年 5 月 14 日办理私募基金管理人登记（登记编号： P1013098）。 13. 深创资本 名称 深圳市创新资本投资有限公司 统一社会信用代码 9*开通会员可解锁*722630 类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 法定代表人 马楠 注册资本 150,000 万元 成立日期 2001 年 5 月 10 日 营业期限 无固定期限 住所 深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道 1066 号深创投广场 5201 经营范围 创业投资、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资、创业 投资咨询、为创业企业提供创业管理服务、参与设立创业投资企业 与创业投资管理顾问机构 截至本《法律意见书》出具之日，深创资本的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（ %） 1 深创投 150,000 100 合计 150,000 100 经查询中国证券投资基金业协会网站的公示信息，深创资本已于 2014 年 4 月 22 日办理私募基金备案（基金编号：SD2403）和私募基金管理人登记（登记 编号： P1000980）。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-38 14. 兴坪一号 名称 深圳市坪山区兴坪一号园区私募创业投资基金合伙企业（有限合 伙） 统一社会信用代码 91440300MA5HL5982W 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 深圳市坪山区创业投资基金管理有限公司 出资额 8,200 万元 成立日期 2022 年 12 月 1 日 合伙期限 无固定期限 主要经营场所 深圳市坪山区马峦街道沙坣社区东纵路 145-147 号坪山区税务局 708B 经营范围 一般经营项目是：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理 等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经 营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经 营活动） 截至本《法律意见书》出具之日，兴坪一号的出资结构如下： 序号 合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 深圳市坪山区创业投资基 金管理有限公司 普通合伙人 100 1.2195 2 深圳市坪山区城市建设投 资有限公司 有限合伙人 3,000 36.5854 3 深圳市坪山区产业投资服 务有限公司 有限合伙人 3,000 36.5854 4 深圳鼎铉数字科技控股有 限公司 有限合伙人 1,000 12.1951 5 深圳市坪山区产业资本投 资有限公司 有限合伙人 900 10.9756 6 深圳市坪山汤坑股份合作 公司 有限合伙人 200 2.4390 合计 8,200 100.0000 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-39 经查询中国证券投资基金业协会网站的公示信息，兴坪一号已于 2023 年 3 月 7 日办理私募基金备案（基金编号：SZN349），其管理人深圳市坪山区创业 投资基金管理有限公司已于 2021 年 9 月 16 日办理私募基金管理人登记（登记 编号： P1072522）。 15. 红土创客 名称 深圳市红土创客创业投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440300MA5DDCDM49 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 深圳市红土创客创业投资管理有限公司 出资额 25,000 万元 成立日期 2016 年 5 月 26 日 合伙期限 至 2025 年 5 月 31 日 主要经营场所 深圳市南山区南头街道深南西路劳动大厦 11 楼 经营范围 创业投资业务；为创业企业提供创业管理服务业务；投资咨询（不 含限制项目）（以上项目法律、行政法规、国务院决定禁止的除 外，限制的项目须取得许可后方可经营） 截至本《法律意见书》出具之日，红土创客的出资结构如下： 序号 合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 深圳市红土创客创业投资 管理有限公司 普通合伙人 250 1.00% 2 深创投 有限合伙人 7,800 31.20% 3 深圳市引导基金投资有限 公司 有限合伙人 6,250 25.00% 4 深圳市汇通金控基金投资 有限公司 有限合伙人 5,500 22.00% 5 北京永阳泰和投资有限公 司 有限合伙人 3,000 12.00% 6 南通德悦投资中心（有限 合伙） 有限合伙人 2,200 8.80% 合计 25,000 100.00 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-40 经查询中国证券投资基金业协会网站的公示信息，红土创客已于 2017 年 3 月 29 日办理私募基金备案（基金编号：SS3493），其管理人深圳市红土创客创 业投资管理有限公司已于 2017 年 3 月 7 日办理私募基金管理人登记（登记编号： P1061682）。 16. 科瑞投资 名称 广东科瑞投资管理有限公司 统一社会信用代码 9*开通会员可解锁*57468F 类型 有限责任公司（法人独资） 法定代表人 崔荣伟 注册资本 1,100 万元 成立日期 2009 年 3 月 12 日 营业期限 无固定期限 住所 广州市越秀区先烈中路 100 号大院 60 号 13 楼自编 1301、1302、 1303、1315、1316 室 经营范围 项目投资管理，投资咨询（不含证券与期货），资产受托管理 截至本《法律意见书》出具之日，科瑞投资的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（ %） 1 广东粤科创业投资管理有限公司 1,100 100 合计 1,100 100 根据科瑞投资的书面确认，科瑞投资不属于以非公开方式向投资者募集资 金设立的投资基金，不存在以非公开方式募集设立私募投资基金或者参与管理 私募投资基金的情形，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投 资基金登记备案办法》规定的私募投资基金或者私募基金管理人，无需按相关 规定办理备案或登记手续。 本所律师认为，公司现有股东均依法存续，具有法律、法规和规范性文件 规定进行出资的资格；公司现有股东人数不超过二百人，股东人数、住所、出 资比例符合有关法律、法规和规范性文件的规定。 （四）公司股东间的关联关系 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-41 根据公司提供的资料，并经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之 日，公司现有股东之间存在的关联关系具体如下： 1. 张朝标持有芽芽成才的 61.59%财产份额，并担任其执行事务合伙人；持 有芽芽三号的 0.6173%财产份额；持有芽芽四号的 27.2970%财产份额。 2. 邱祝英持有芽芽四号的 4.4872%财产份额。 3. 蔡德意持有芽芽成才的 10.2050%财产份额；持有芽芽二号的 0.0532%财 产份额，并担任其执行事务合伙人；持有芽芽三号的 0.0926%财产份额，并担 任其执行事务合伙人；持有芽芽四号的 0.0962%财产份额，并担任其执行事务 合伙人。 4. 深创投持有深创资本的 100%股权，持有红土创客的 31.20%财产份额； 红土龙城持有红土一号的 1.9201%财产份额。红土一号、红土龙城、红土创客 均由深创投的下属企业担任执行合伙事务人。 5. 粤科华仟、粤科华侨、科瑞投资均由广东省粤科金融集团有限公司的下 属企业担任执行合伙事务人或者控股。 （五）公司的国有股权管理 参照《上市公司国有股权监督管理办法》等有关规定，经本所律师核查， 科瑞投资应认定为公司国有股东，深创投、深创资本应参照公司国有股东管理。 红土一号、红土龙城、粤科华仟、粤科华侨、兴坪一号、红土创客等存在国有 出资的有限合伙企业不作国有股东认定。 （六）公司的控股股东、实际控制人 根据公司提供的资料，并经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之 日，张朝标直接持有公司的 56.8395%股份，芽芽成才直接持有公司的 13.5701% 股份。张朝标持有芽芽成才的 61.5900%财产份额，并担任芽芽成才的执行事务 合伙人，可以实际支配芽芽成才的行为。此外，张朝标分别持有芽芽三号和芽 芽四号的 0.6173%和 27.2970%财产份额。因此，张朝标通过直接持股和间接持 股的方式能够实际支配公司 70.4096%股份的表决权，为公司的控股股东和实际 控制人。 经本所律师核查，报告期内，张朝标始终通过投资关系能够实际支配公司 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-42 行为，公司的控股股东和实际控制人未发生变更。 七、公司的股本及演变 （一）康泰健有限的设立及股权演变 根据公司工商档案、三会会议文件等资料，康泰健有限的设立及股权演变 具体如下： 1. 2003 年 3 月，康泰健有限设立 2003 年 3 月 10 日，深圳市工商局出具《企业名称预先核准通知书》（（深 圳市）名称预核内字 [2003]第 0304288 号），核准李惠莲、张朝生投资设立有限 责任公司，企业名称为“深圳市康泰健牙科器材有限公司”。 2003 年 3 月 16 日，李惠莲、张朝生签署《深圳市康泰健牙科器材有限公司 章程》。根据该章程，康泰健有限注册资本为 50 万元，其中李惠莲认缴出资 30 万元，张朝生认缴出资 20 万元。 2003 年 3 月 17 日，深圳高信会计师事务所出具《验资报告》（深高会内验 字（ 2003）第 035 号），经其审验，截至 2003 年 3 月 12 日，康泰健有限（筹） 已收到李惠莲、张朝生以货币方式缴纳的注册资本合计 50 万元。 2003 年 3 月 27 日，深圳市工商局核准康泰健有限成立，并向康泰健有限核 发《企业法人营业执照》（注册号： 44*开通会员可解锁*）。 康泰健有限成立时的股权结构如下： 序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（ %） 1 李惠莲 30 30 60 2 张朝生 20 20 40 合计 50 50 100 根据康泰健有限成立时有效的《中华人民共和国公司法》（ 1999 年 12 月 25 日修正）和《公司登记管理若干问题的规定》（国家工商行政管理局令第 83 号， 1998 年 2 月 1 日施行，2006 年 6 月 23 日废止）的有关规定，有限责任公司由 二个以上五十个以下股东共同出资设立；家庭成员共同出资设立有限责任公司， ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-43 必须以各自拥有的财产作为注册资本，并各自承担相应的责任，登记时需提交 财产分割的书面证明或者协议。 根据本所律师对张朝标、张朝生的访谈，以及张朝标的书面确认，张朝标 与李惠莲为夫妻关系，与张朝生为兄弟关系；康泰健有限成立时，为避免按照 上述规定提交财产分割证明，基于对亲属的信任，张朝标委托张朝生代为持有 康泰健有限的 40%股权（对应注册资本 40 万元），该等股权由张朝标实际出资。 同时，基于公司经营发展的长远角度考虑，为避免单一股东的直接持股比例过 高，营造有利于人才引进的经营氛围，康泰健有限股东的名义持股比例设置为 3：2。 2. 2005 年 2 月，第一次股权转让 2005 年 1 月 18 日，康泰健有限召开股东会并作出决议，同意李惠莲将其持 有的康泰健有限的 60%股权（对应注册资本 30 万元）以 30 万元转让给张朝标， 其他股东放弃优先购买权。 2005 年 1 月 31 日，张朝标、张朝生就上述股权转让事项签署新的《深圳市 康泰健牙科器材有限公司章程》。 2005 年 2 月 4 日，深圳市工商局核准本次股权转让变更登记。 本次股权转让完成后，康泰健有限的股权结构如下： 序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（ %） 1 张朝标 30 30 60 2 张朝生 20 20 40 合计 50 50 100 根据本所律师对张朝标的访谈，以及张朝标的书面确认，本次股权转让系 基于夫妻之间的持股安排，张朝标未就本次股权转让支付股权转让款；本次股 权转让不存在纠纷或潜在纠纷。 3. 2007 年 5 月，第一次增资（注册资本增至 500 万元） 2007 年 4 月 25 日，康泰健有限召开股东会并作出决议，同意康泰健有限注 册资本由 50 万元增加至 500 万元，由张朝标认缴新增注册资本 450 万元。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-44 同日，张朝标、张朝生就上述增资事项签署新的《深圳市康泰健牙科器材 有限公司章程》。 2007 年 4 月 26 日，深圳财源会计师事务所出具《验资报告》（深财源验字 [2007]第 524 号），经其审验，截至 2007 年 4 月 26 日，康泰健有限已收到张朝 标以货币方式缴纳的新增注册资本合计 450 万元。 2007 年 5 月 8 日，深圳市工商局核准本次增资变更登记。 本次增资完成后，康泰健有限的股权结构如下： 序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（ %） 1 张朝标 480 480 96 2 张朝生 20 20 4 合计 500 500 100 4. 2009 年 10 月，第二次股权转让 2009 年 10 月 7 日，康泰健有限召开股东会并作出决议，同意张朝标将其持 有的康泰健有限的 36%股权（对应注册资本 180 万元）以 1 元转让给张朝生。 2009 年 10 月 12 日，张朝标、张朝生就上述股权转让事项签署新的《深圳 市康泰健牙科器材有限公司章程》。 2009 年 10 月 30 日，深圳市市监局核准本次股权转让变更登记。 本次股权转让完成后，康泰健有限的股权结构如下： 序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（ %） 1 张朝标 300 300 60 2 张朝生 200 200 40 合计 500 500 100 根据本所律师对张朝标的访谈，以及张朝标的书面确认，由于康泰健有限 前次增资导致单一股东的直接持股比例增加，本次股权转让的目的为恢复康泰 健有限成立时设置的名义持股比例 3：2；本次股权转让中，张朝标将其持有的康 泰健有限的 36%股权（对应注册资本 180 万元）委托张朝生代为持有，张朝生 未就本次股权转让支付股权转让款。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-45 5. 2010 年 8 月，第三次股权转让 2010 年 8 月 2 日，康泰健有限召开股东会并作出决议，同意张朝生将其持 有的康泰健有限的 40%股权（对应注册资本 200 万元）以 200 万元转让给张朝 标。 2010 年 8 月 25 日，张朝标就上述股权转让事项签署新的《深圳市康泰健牙 科器材有限公司章程》。 2010 年 8 月 30 日，深圳市市监局核准本次股权转让变更登记。 本次股权转让完成后，康泰健有限的股权结构如下： 序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（ %） 1 张朝标 500 500 100 合计 500 500 100 根据本所律师对张朝标、张朝生的访谈，以及张朝标的书面确认，本次股 权转让系基于张朝标在与战略投资者接触沟通过程中对规范治理意识的增强， 且当时有效的《中华人民共和国公司法》（ 2005 年 10 月 27 日修订）确立了一 人有限责任公司制度，根据张朝标的安排，张朝生代为持有的康泰健有限的 40% 股权（对应注册资本 200 万元）全部还原为张朝标持有，张朝标与张朝生之间 的委托持股关系解除，张朝标未就本次股权转让支付股权转让款。根据张朝标、 张朝生在访谈中的确认，张朝标委托张朝生代为持有康泰健有限股权以及解除 委托持股行为均不存在纠纷或潜在纠纷。至此，康泰健有限股东的股权代持情 形全部解除。 6. 2016 年 2 月，第二次增资（注册资本增至 2,000 万元） 2016 年 2 月 1 日，张朝标签署《深圳市康泰健牙科器材有限公司变更决 定》，同意康泰健有限注册资本由 500 万元增加至 2,000 万元，由张朝标、芽芽 成才分别认缴新增注册资本 1,100 万元、400 万元。 同日，张朝标、芽芽成才就上述增资事项签署《章程》。 2022 年 11 月 15 日，容诚会计师出具《验资报告》（容诚验字[2022]第 518Z0158 号），经其审验，截至 2016 年 2 月 4 日，康泰健有限已收到张朝标、 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-46 芽芽成才以货币方式缴纳的新增注册资本合计 1,500 万元。 2016 年 2 月 4 日，深圳市市监局核准本次增资变更登记。 本次增资完成后，康泰健有限的股权结构如下： 序号 股东姓名 /名称 认缴出资额（万 元） 实缴出资额（万 元） 出资比例 （ %） 1 张朝标 1,600 1,600 80 2 芽芽成才 400 400 20 合计 2,000 2,000 100 7. 2017 年 12 月，第三次增资（注册资本增至 3,000 万元） 2017 年 12 月 11 日，张朝标、芽芽成才签署《深圳市康泰健牙科器材有限 公司变变更决议》，同意康泰健有限注册资本由 2,000 万元增加至 3,000 万元， 由张朝标、芽芽成才分别认缴新增注册资本 800 万元、200 万元。 同日，张朝标就上述增资事项签署《深圳市康泰健牙科器材有限公司章程 修正案》 2022 年 11 月 15 日，容诚会计师出具《验资报告》（容诚验字[2022]第 518Z0158 号），经其审验，截至 2018 年 1 月 29 日，康泰健有限已收到张朝标、 芽芽成才以货币方式缴纳的新增注册资本合计 1,000 万元。 2017 年 12 月 14 日，深圳市市监局核准本次增资变更登记。 本次增资完成后，康泰健有限的股权结构如下： 序号 股东姓名 /名称 认缴出资额（万 元） 实缴出资额（万 元） 出资比例 （ %） 1 张朝标 2,400 2,400 80 2 芽芽成才 600 600 20 合计 3,000 3,000 100 8. 2018 年 8 月，第四次增资（注册资本增至 3,061.22 万元） 2018 年 7 月，康泰健有限、张朝标、芽芽成才、深创投、红土创客签署 《增资合同书》，约定深创投、红土创客合计出资 1,000 万元认购康泰健有限的 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-47 新增注册资本 61.22 万元（深创投、红土创客各以 500 万元认购新增注册资本 30.61 万元）。 2018 年 7 月 31 日，张朝标、芽芽成才、深创投、红土创客就上述增资事项 签署《深圳市康泰健牙科器材有限公司变变更决议》和新的《深圳市康泰健牙 科器材有限公司章程》。 2022 年 11 月 15 日，容诚会计师出具《验资报告》（容诚验字[2022]第 518Z0158 号），经其审验，截至 2018 年 7 月 24 日，康泰健有限已收到深创投、 红土创客以货币方式缴纳的新增注册资本合计 61.22 万元。 2018 年 8 月 6 日，深圳市市监局核准本次增资变更登记。 本次增资完成后，康泰健有限的股权结构如下： 序号 股东姓名 /名称 认缴出资额（万 元） 实缴出资额（万 元） 出资比例 （ %） 1 张朝标 2,400.00 2,400.00 78.40 2 芽芽成才 600.00 600.00 19.60 3 深创投 30.61 30.61 1.00 4 红土创客 30.61 30.61 1.00 合计 3,061.22 3,061.22 100.00 9. 2021 年 12 月，第五次增资（注册资本增至 3,600 万元） 2021 年 12 月 3 日，康泰健有限召开股东会并作出决议，同意实施股权激励 计划，激励对象通过员工持股平台芽芽成才、芽芽二号、芽芽三号、芽芽四号 间接持有康泰健有限股权；康泰健有限注册资本由 3,061.22 万元增加至 3,600 万 元，由芽芽二号、芽芽三号、芽芽四号、红土一号、深创投、芽芽成长分别认 缴新增注册资本 169.20 万元、97.20 万元、93.60 万元、123.42 万元、30.85 万 元、 24.51 万元。 2021 年 12 月 24 日，康泰健有限、张朝标、芽芽成才、芽芽二号、芽芽三 号、芽芽四号、深创投、红土一号、红土创客、芽芽成长签署《二轮增资合同 书》，约定芽芽二号、芽芽三号、芽芽四号合计出资 2,116.80 万元认购康泰健 有限的新增注册资本 360 万元（芽芽二号、芽芽三号、芽芽四号分别以 994.8960 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-48 万元、 571.5360 万元、550.3680 万元认购新增注册资本 169.20 万元、97.20 万 元、 93.60 万元）；红土一号、深创投合计出资 2,519.2291 万元认购康泰健有限 的新增注册资本 154.27 万元（红土一号、深创投分别以 2,015.4486 万元、 503.7805 万元认购新增注册资本 123.42 万元、30.85 万元）；芽芽成长出资 400.2483 万元认购康泰健有限的新增注册资本 24.51 万元。 同日，张朝标、芽芽成才、芽芽二号、芽芽三号、芽芽四号、深创投、红 土一号、红土创客、芽芽成长就上述增资事项签署新的《深圳市康泰健牙科器 材有限公司章程》。 2022 年 11 月 15 日，容诚会计师出具《验资报告》（容诚验字[2022]第 518Z0158 号），经其审验，截至 2022 年 2 月 21 日，康泰健有限已收到芽芽二 号、芽芽三号、芽芽四号、红土一号、深创投、芽芽成长以货币方式缴纳的新 增注册资本合计 538.78 万元。 2021 年 12 月 29 日，深圳市市监局核准本次增资变更登记。 本次增资完成后，康泰健有限的股权结构如下： 序号 股东姓名 /名称 认缴出资额（万 元） 实缴出资额（万 元） 出资比例 （ %） 1 张朝标 2,400.00 2,400.00 66.67 2 芽芽成才 600.00 600.00 16.67 3 芽芽二号 169.20 169.20 4.70 4 红土一号 123.42 123.42 3.43 5 芽芽三号 97.20 97.20 2.70 6 芽芽四号 93.60 93.60 2.60 7 深创投 61.46 61.46 1.71 8 红土创客 30.61 30.61 0.85 9 芽芽成长 24.51 24.51 0.68 合计 3,600.00 3,600.00 100.00 10. 2022 年 6 月，第六次增资（注册资本增至 3,876 万元） 2022 年 2 月 23 日，康泰健有限召开股东会并作出决议，同意康泰健有限注 册资本由 3,600 万元增加至 3,876 万元，由张朝标、封忠林、钟妃列、蔡德意分 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-49 别以其持有的西安康泰健的 41%股权、37%股权、11%股权、11%股权认缴新增 注册资本 113.16 万元、102.12 万元、30.36 万元、30.36 万元。 2022 年 2 月 25 日，康泰健有限、张朝标、封忠林、钟妃列、蔡德意、西安 康泰健签署《股权收购协议》，约定康泰健有限收购张朝标、封忠林、钟妃列、 蔡德意合计持有的西安康泰健的 100%股权（截至评估基准日 2021 年 12 月 31 日的评估价值为 4,548 万元），由张朝标、封忠林、钟妃列、蔡德意以其合计持 有的西安康泰健的 100%股权认购康泰健有限的新增注册资本 276 万元。 上述《股权收购协议》履行期间，由于封忠林拟将其持有的西安康泰健的 37%股权转让给其配偶邱祝英，康泰健有限于 2022 年 5 月 31 日召开股东会并作 出决议，同意由邱祝英承接封忠林在《股权收购协议》项下的权利和义务，并 签署《股权收购协议之补充协议》。 2022 年 6 月 7 日，康泰健有限、张朝标、 封忠林、钟妃列、蔡德意、邱祝英、西安康泰健就该股权变更事项签署《股权 收购协议之补充协议》。 2022 年 6 月 22 日，张朝标、芽芽成才、芽芽二号、芽芽三号、芽芽四号、 深创投、红土一号、红土创客、邱祝英、钟妃列、蔡德意、芽芽成长、就上述 增资事项签署新的《深圳市康泰健牙科器材有限公司章程》。 2022 年 11 月 15 日，容诚会计师出具《验资报告》（容诚验字[2022]第 518Z0158 号），经其审验，截至 2022 年 6 月 30 日，康泰健有限已收到张朝标、 封忠林、钟妃列、蔡德意以其合计持有的西安康泰健的 100%股权缴纳的新增注 册资本 276 万元。 由于康泰健有限用于西安康泰健股权收购的资产评估报告系由不具有证券 期货业务资格的资产评估机构出具，经康泰健委托，中水致远资产评估有限公 司于 2024 年 5 月 29 日出具《深圳康泰健医疗科技股份有限公司收购股权所涉 及的西安康泰健牙科技术有限公司股东全部权益价值项目追溯资产评估报告》 （中水致远评报字 [2024]第 220057 号》，经其评估，截至评估基准日 2021 年 12 月 31 日，西安康泰健股东全部权益评估价值为 4,630 万元。 2022 年 6 月 27 日，深圳市市监局核准本次增资变更登记。 本次增资完成后，康泰健有限的股权结构如下： ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-50 序号 股东姓名 /名称 认缴出资额（万 元） 实缴出资额（万 元） 出资比例 （ %） 1 张朝标 2,513.16 2,513.16 64.84 2 芽芽成才 600.00 600.00 15.48 3 芽芽二号 169.20 169.20 4.37 4 红土一号 123.42 123.42 3.18 5 邱祝英 102.12 102.12 2.63 6 芽芽三号 97.20 97.20 2.51 7 芽芽四号 93.60 93.60 2.41 8 深创投 61.46 61.46 1.59 9 红土创客 30.61 30.61 0.79 10 钟妃列 30.36 30.36 0.78 11 蔡德意 30.36 30.36 0.78 12 芽芽成长 24.51 24.51 0.63 合计 3,876.00 3,876.00 100.00 本所律师认为，康泰健有限的设立及历次股权变动合法、合规、真实、有 效；康泰健有限历史沿革中曾经存在的股权代持情形已于股份制改制前全部解 除，不存在纠纷或潜在纠纷，相关人员不涉及规避持股限制等法律法规规定的 情形，对本次挂牌不构成实质性障碍。 （二）公司的设立及股本演变 公司系由康泰健有限以净资产折股整体变更方式发起设立的股份有限公司， 已在深圳市市监局登记注册。公司的设立具体情况详见本《法律意见书》正文 之“四、公司的设立”之“（一）公司设立的程序”。 根据公司工商档案、三会会议文件等资料，公司设立后的股本变动具体如 下： 1. 2023 年 7 月，第一次增资（注册资本增至 4,117 万元） 2023 年 5 月 9 日，公司、张朝标、和荣二号、芽芽成长签署《增资合同 书》，约定和荣二号、芽芽成长合计出资 4,477.78 万元认购公司的新增注册资 本 241 万元（和荣二号、芽芽成长分别以 3,998.4160 万元、479.3640 万元认购 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-51 新增注册资本 215.20 万元、25.80 万元）。 2023 年 6 月 27 日，公司召开 2022 年年度股东大会并作出决议，同意公司 注册资本由 3,876 万元增加至 4,117 万元，由和荣二号、芽芽成长分别认缴新增 注册资本 215.20 万元、25.80 万元。 同日，张朝标就上述增资事项签署《深圳康泰健医疗科技股份有限公司章 程修正案》。 2023 年 12 月 6 日，容诚会计师出具《验资报告》（容诚验字[2023]第 518Z0190 号），经其审验，截至 2023 年 11 月 28 日，公司已收到和荣二号、芽 芽成长以货币方式缴纳的新增注册资本 241 万元。 2023 年 7 月 5 日，深圳市市监局核准本次增资变更登记。 本次增资完成后，公司的股本结构如下： 序号 股东姓名 /名称 持股数量（股） 持股比例（ %） 1 张朝标 25,131,600 61.0435 2 芽芽成才 6,000,000 14.5737 3 和荣二号 2,152,000 5.2271 4 芽芽二号 1,692,000 4.1098 5 红土一号 1,234,200 2.9978 6 邱祝英 1,021,200 2.4804 7 芽芽三号 972,000 2.3609 8 芽芽四号 936,000 2.2735 9 深创投 614,600 1.4928 10 芽芽成长 503,100 1.2220 11 红土创客 306,100 0.7435 12 钟妃列 303,600 0.7374 13 蔡德意 303,600 0.7374 合计 41,170,000 100.0000 2. 2023 年 11 月，第二次增资（注册资本增至 4,421.50 万元） 2023 年 9 月 15 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会并作出决议，同 意公司注册资本由 4,117 万元增加至 4,421.50 万元，由红土龙城、粤科华仟、粤 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-52 科华侨、深创资本、兴坪一号、芽芽成长、科瑞投资分别认缴新增注册资本 107.65 万元、53.82 万元、53.82 万元、35.85 万元、32.20 万元、15.80 万元、 5.36 万元。 同日，张朝标就上述增资事项签署《深圳康泰健医疗科技股份有限公司章 程修正案》。 2023 年 9 月 28 日，公司、张朝标、深创资本、红土龙城、粤科华仟、粤科 华侨、科瑞投资、兴坪一号、芽芽成长及公司其他股东签署《增资合同书》， 约定红土龙城、粤科华仟、粤科华侨、深创资本、兴坪一号、芽芽成长、科瑞 投资合计出资 5,657.61 万元认购公司的新增注册资本 304.50 万元（红土龙城、 粤科华仟、粤科华侨、深创资本、兴坪一号、芽芽成长、科瑞投资分别以 2,000.1370 万元、999.9756 万元、999.9756 万元、666.0930 万元、598.2760 万 元、 293.5640 万元、99.5888 万元认购新增注册资本 107.65 万元、53.82 万元、 53.82 万元、35.85 万元、32.20 万元、15.80 万元、5.36 万元）。 2023 年 12 月 8 日，容诚会计师出具《验资报告》（容诚验字[2023]第 518Z0194 号），经其审验，截至 2023 年 12 月 6 日，公司已收到红土龙城、粤 科华仟、粤科华侨、深创资本、兴坪一号、芽芽成长、科瑞投资以货币方式缴 纳的新增注册资本 304.50 万元。 2023 年 11 月 30 日，深圳市市监局核准本次增资变更登记。 本次增资完成后，公司的股本结构如下： 序号 股东姓名 /名称 持股数量（股） 持股比例（ %） 1 张朝标 25,131,600 56.8395 2 芽芽成才 6,000,000 13.5701 3 和荣二号 2,152,000 4.8671 4 芽芽二号 1,692,000 3.8268 5 红土一号 1,234,200 2.7914 6 红土龙城 1,076,500 2.4347 7 邱祝英 1,021,200 2.3096 8 芽芽三号 972,000 2.1983 9 芽芽四号 936,000 2.1169 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-53 10 芽芽成长 661,100 1.4952 11 深创投 614,600 1.3900 12 粤科华仟 538,200 1.2172 13 粤科华侨 538,200 1.2172 14 深创资本 358,500 0.8108 15 兴坪一号 322,000 0.7283 16 红土创客 306,100 0.6923 17 钟妃列 303,600 0.6866 18 蔡德意 303,600 0.6866 19 科瑞投资 53,600 0.1212 合计 44,215,000 100.0000 本所律师认为，公司的设立及历次股本变动合法、合规、真实、有效。 （三）公司股份被质押、被冻结情况 根据公司工商档案等资料，以及公司及各股东的书面确认，并经查询全国 企业信用信息公示系统、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、信用中国网 站的公示信息，公司股东所持股份不存在被质押、被冻结的情形。 （四）对赌等特殊投资条款 根据投资方在投资公司时签署的增资合同及其补充协议、解除协议等相关 文件，并经本所律师核查，投资方在投资公司时约定的对赌等特殊投资条款及 其解除情况具体如下： ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-54 融资轮次 投资方 义务方 特殊投资条款内容 特殊投资条款解除情况 特殊投资条款恢复条件 第一轮 深创投、 红土创客 公司 优先增资权条款、优先受让权条 款、引进新投资方的限制条款、知 情权条款 自公司向全国股转公司递交股 票公开转让并挂牌申请之日的 前一日自动解除 公司未能在 2026 年 12 月 31 日前（红土创客 的适用期限为其合伙期限届满日 2026 年 5 月 25 日前）实现公开发行股票并在证券交易所 上市，或者未能在递交股票公开转让并在全 国股转系统挂牌申请之日起 12 个月内实现挂 牌（投资方承诺在上市审核期间不行使该项 条款） 张朝标 同业竞争规范条款、优先清算条 款、共同出售权条款 股权回购条款 自公司向证券交易所递交公开 发行股票并上市申请之日的前 一日自动解除 公司未能在 2026 年 12 月 31 日前（红土创客 的适用期限为其合伙期限届满日 2026 年 5 月 25 日前）实现公开发行股票并上市（投资方 承诺在上市审核期间不行使该项条款） 第二轮 深创投、 红土一号 公司 优先增资权条款、优先受让权条 款、反稀释权条款、共同出售权条 款、平等待遇条款、向关联方优先 转让股权条款、引进新投资方的限 制条款 自公司向全国股转公司递交股 票公开转让并挂牌申请之日的 前一日自动解除 公司未能在 2026 年 12 月 31 日前实现公开发 行股票并在证券交易所上市，或者未能在递 交股票公开转让并在全国股转系统挂牌申请 之日起 12 个月内实现挂牌（投资方承诺在上 市审核期间不行使该项条款） 张朝标 同业竞争规范条款、优先清算条款 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-55 股权回购条款 自公司向证券交易所递交公开 发行股票并上市申请之日的前 一日自动解除 公司未能在 2026 年 12 月 31 日前实现公开发 行股票并上市（投资方承诺在上市审核期间 不行使该项条款） 第三轮 和荣二 号、深创 资本、红 土龙城、 兴坪一号 公司 优先增资权条款、优先受让权条 款、反稀释权条款、共同出售权条 款、平等待遇条款、向关联方优先 转让股权条款、引进新投资方的限 制条款 自公司向全国股转公司递交股 票公开转让并挂牌申请之日的 前一日自动解除 公司未能在 2026 年 12 月 31 日前实现公开发 行股票并在证券交易所上市，或者未能在递 交股票公开转让并在全国股转系统挂牌申请 之日起 12 个月内实现挂牌（投资方承诺在上 市审核期间不行使该项条款） 张朝标 同业竞争规范条款、优先清算条款 股权回购条款 自公司向证券交易所递交公开 发行股票并上市申请之日的前 一日自动解除 公司未能在 2026 年 12 月 31 日前实现公开发 行股票并上市（投资方承诺在上市审核期间 不行使该项条款） 粤科华 仟、粤科 华侨、科 瑞投资 公司 优先增资权条款、优先受让权条 款、反稀释权条款、共同出售权条 款、平等待遇条款、向关联方优先 转让股权条款、引进新投资方的限 制条款 自公司向全国股转公司递交股 票公开转让并挂牌申请之日的 前一日自动解除 公司未能在 2026 年 12 月 31 日前实现公开发 行股票并在证券交易所上市，或者未能在递 交股票公开转让并在全国股转系统挂牌申请 之日起 12 个月内实现挂牌（投资方承诺在上 市审核期间不行使该项条款） 张朝标 同业竞争规范条款、 优先清算条 款、平等待遇条款 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-56 股权回购条款 自公司向证券交易所递交公开 发行股票并上市申请之日的前 一日自动解除 公司未能在 2026 年 12 月 31 日前实现公开发 行股票并上市（投资方承诺在上市审核期间 不行使该项条款） ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-57 本所律师认为，如上表所示，除以公司控股股东、实际控制人张朝标作为 义务方的股权回购条款外，投资方在投资公司时约定的其他特殊投资条款均自 本次挂牌申请之日的前一日自动解除，该等特殊投资条款解除安排符合申请股 票公开转让并在全国股转系统挂牌的规范性要求，对本次挂牌不构成实质性障 碍。 八、公司的业务 （一）公司的经营范围和经营方式 1. 公司的经营范围 根据公司持有的《营业执照》及现行有效的《公司章程》，并经本所律师 核查，公司经核准的经营范围为“货物批发、零售；货物和技术进出口；技术 开发、技术咨询、技术服务、技术转让；软件开发和销售；商务咨询、企业管 理咨询、商品信息咨询；会务服务；房屋租赁及物业管理服务。业务培训（不 含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）（除依法须经批准的项目外， 凭营业执照依法自主开展经营活动）。医疗器械 Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类的生产和销售 （以医疗器械生产许可证或生产许可备案凭证为准）；医疗器械 Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ 类的批发和零售（以医疗器械经营许可证或经营备案凭证为准）；产品研发、 生产”。 公司的分支机构及子公司的经核准的经营范围详见本《法律意见书》正文 之“九、关联交易及同业竞争”之“（一）关联方”。 2. 公司拥有的与生产经营相关的资质和许可 根据公司提供的资料，并经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之 日，公司及其子公司拥有的与生产经营相关的资质和许可主要如下： 1. 医疗器械注册与备案 序 号 持有 主体 资质名称 资质编号 产品名称 审批 /备案 部门 批准 /备案 日期 有效期至 1 康泰健 医疗器械 国械注准 20203170 个性化基 国家药监 2025.04.18 2030.10.08 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-58 注册证 795 台 局 2 康泰健 医疗器械 注册证 国械注准 20233170 467 可切削基 台柱及螺 钉 国家药监 局 2023.04.11 2028.04.10 3 康泰健 医疗器械 注册证 粤械注准 20172170 129 定制式固 定义齿 广东省药 监局 2021.12.21 2027.01.21 4 康泰健 医疗器械 注册证 粤械注准 20212170 261 定制式固 定义齿 广东省药 监局 2021.02.09 2026.02.08 5 康泰健 医疗器械 注册证 粤械注准 20172172 007 定制式活 动义齿 广东省药 监局 2022.04.21 2027.12.12 6 康泰健 医疗器械 注册证 粤械注准 20162171 525 定制式正 畸矫治器 广东省药 监局 2021.07.02 2026.07.01 7 康泰健 医疗器械 注册证 粤械注准 20212171 304 定制式附 着义齿 广东省药 监局 2021.09.06 2026.09.05 8 康泰健 医疗器械 注册证 粤械注准 20212171 518 定制式牙 科种植用 导板 广东省药 监局 2021.11.10 2026.11.09 9 康泰健 第一类医 疗器械备 案凭证 粤深械备 20180194 号 种植体扫 描体 深圳市市 监局 2023.01.10 - 10 康泰健 第一类医 疗器械备 案凭证 粤深械备 20180195 号 位置定位 器 深圳市市 监局 2023.01.10 - 11 康泰健 第一类医 疗器械备 案凭证 粤深械备 20180549 号 替代体 深圳市市 监局 2023.01.10 - 12 北京康 泰健 医疗器械 注册证 京械注准 20172170 312 定制式固 定义齿 北京市药 监局 2022.03.22 2027.03.30 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-59 13 北京康 泰健 医疗器械 注册证 京械注准 20172170 313 定制式活 动义齿 北京市药 监局 2022.03.22 2027.03.30 14 上海康 泰健 医疗器械 注册证 沪械注准 20172170 129 定制式固 定义齿 上海市药 监局 2022.02.23 2027.02.22 15 上海康 泰健 医疗器械 注册证 沪械注准 20172170 130 定制式活 动义齿 上海市药 监局 2022.02.23 2027.02.22 16 广州康 泰健 医疗器械 注册证 粤械注准 20152170 967 定制式固 定义齿 广东省药 监局 2024.12.05 2030.05.31 17 广州康 泰健 医疗器械 注册证 粤械注准 20152170 966 定制式活 动义齿 广东省药 监局 2024.12.12 2030.04.29 18 广州康 泰健 医疗器械 注册证 粤械注准 20152170 190 定制式正 畸矫治器 广东省药 监局 2024.05.06 2029.11.27 19 广州康 泰健 第一类医 疗器械备 案凭证 粤穗械备 20250225 位置定位 器 广州市市 监局 2025.05.28 - 20 湖南康 泰健 医疗器械 注册证 湘械注准 20192170 196 定制式固 定义齿 湖南省药 监局 2024.07.26 2029.07.25 21 湖南康 泰健 医疗器械 注册证 湘械注准 20192170 922 定制式活 动义齿 湖南省药 监局 2024.07.04 2029.12.03 22 湖南康 泰健 医疗器械 注册证 湘械注准 20192170 197 定制式正 畸矫治器 湖南省药 监局 2024.07.26 2029.07.25 23 湖南康 泰健 第一类医 疗器械备 案凭证 湘长械备 20210836 号 牙科种植 导板 长沙市市 监局 2025.05.14 - 24 湖南康 泰健 第一类医 疗器械备 湘长械备 20210839 位置定位 器 长沙市市 监局 2025.05.14 - ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-60 案凭证 号 25 西安康 泰健 医疗器械 注册证 陕械注准 20152170 141 定制式活 动义齿 陕西省药 监局 2025.04.03 2030.07.29 26 西安康 泰健 医疗器械 注册证 陕械注准 20152170 110 定制式固 定义齿 陕西省药 监局 2025.04.03 2030.07.29 27 西安康 泰健 医疗器械 注册证 陕械注准 20222170 025 定制式正 畸矫治器 陕西省药 监局 2022.03.25 2027.03.24 28 苏州康 泰健 医疗器械 注册证 苏械注准 20182171 038 定制式固 定义齿 江苏省药 监局 2023.01.29 2028.06.11 29 苏州康 泰健 医疗器械 注册证 苏械注准 20202171 239 定制式活 动义齿 江苏省药 监局 2025.02.19 2030.11.12 30 苏州康 泰健 医疗器械 注册证 苏械注准 20202171 186 固定矫治 器 江苏省药 监局 2025.01.27 2030.11.03 31 苏州康 泰健 医疗器械 注册证 苏械注准 20202171 238 活动矫治 器 江苏省药 监局 2025.01.24 2030.11.12 32 苏州康 泰健 医疗器械 注册证 苏械注准 20242171 704 定制式临 时义齿 江苏省药 监局 2024.08.27 2029.08.26 33 苏州康 泰健 医疗器械 注册证 苏械注准 20242171 698 定制式牙 科种植用 导板 江苏省药 监局 2024.08.26 2029.08.25 34 苏州康 泰健 第一类医 疗器械备 案凭证 苏苏械备 20180863 号 位置定位 器 苏州市市 监局 2018.09.26 - 35 苏州康 泰健 第一类医 疗器械备 案凭证 苏苏械备 20180864 号 牙科种植 导板 苏州市市 监局 2018.09.26 - 36 苏州康 第一类医 苏苏械备 牙科种植 苏州市市 2018.09.26 - ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-61 泰健 疗器械备 案凭证 20180865 号 扫描体 监局 2. 医疗器械生产许可与备案 序 号 持有主 体 资质名 称 资质编 号 生产范围 发证 /备案 部门 发证日期 有效期至 1 康泰健 医疗器 械生产 许可证 粤食药 监械生 产许 200306 35 号 新版： Ⅱ类 17 口 腔 科 器 械 ， Ⅱ 类、 Ⅲ类 17 口 腔科器械 广东省药 监局 2024.11.07 2030.01.13 2 康泰健 第一类 医疗器 械生产 备案凭 证 粤深食 药监械 生产备 201600 58 号 2017 年 分 类 目 录 ： 17 口 腔 科 器械 -04 口腔治 疗 器 具 ， 17 口 腔科器械 -08 口 腔植入及组织重 建材料 深圳市市 监局 2023.03.20 - 3 北京康 泰健 医疗器 械生产 许可证 京药监 械生产 许 200800 73 号 2017 版 分 类 目 录： Ⅱ类：Ⅱ-17- 06 口 腔 义 齿 制 作 材 料 ， Ⅱ-17- 07 口 腔 正 畸 材 料 及 制 品 ， Ⅱ- 17-08 口腔植入 及组织重建材料 北京市药 监局 2022.10.27 2027.10.26 4 上海康 泰健 医疗器 械生产 许可证 沪药监 械生产 许 200816 46 号 Ⅱ类 17-06 口腔 义齿制作材料 上海市药 监局 2024.07.08 2028.05.04 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-62 5 广州康 泰健 医疗器 械生产 许可证 粤食药 监械生 产许 201627 79 号 新版： Ⅱ类 17 口 腔科器械 广东省药 监局 2025.05.29 2025.11.02 6 广州康 泰健 第一类 医疗器 械生产 备案凭 证 粤穗药 监械生 产备 202500 18 号 17-08 口腔植入 及组织重建材料 广州市市 监局 2025.06.10 - 7 湖南康 泰健 医疗器 械生产 许可证 湘药监 械生产 许 201800 11 号 Ⅱ 类 ： 17-07 口 腔正畸材料及制 品； 17-06 口腔 义齿制作材料 湖南省药 监局 2025.03.28 2028.03.28 8 湖南康 泰健 第一类 医疗器 械生产 备案凭 证 湘长药 监械生 产备 202201 89 号 17-08 口腔植入 及组织重建材料 长沙市市 监局 2025.05.28 - 9 西安康 泰健 医疗器 械生产 许可证 陕食药 监械生 产许 201500 62 号 17-06 口腔义齿 制 作 材 料 ， 17- 07 口 腔 正 畸 材 料 及 制 品 ， 17- 08 口 腔 植 入 及 组织重建材料 陕西省药 监局 2024.08.06 2025.11.07 10 苏州康 泰健 医疗器 械生产 许可证 苏药监 械生产 许 201800 86 号 II 类：17-06 口 腔 义 齿 制 作 材 料， 17-07 口腔 正 畸 材 料 及 制 品， 17-08 口腔 植入及组织重建 材料 江苏省药 监局 2023.07.04 2028.07.11 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-63 11 苏州康 泰健 第一类 医疗器 械生产 备案凭 证 苏苏食 药监械 生产备 201820 08 号 一类医疗器械： 17-04 口腔治疗 器具、 17-08 口 腔植入及组织重 建 材 料 、 17-09 口腔治疗辅助材 料 苏州市市 监局 2018.09.29 - 12 资阳康 泰健 医疗器 械生产 许可证 川药监 械生产 许 202400 06 号 Ⅱ 类 ： 17-06- 口 腔 义 齿 制 作 材 料 ， 17-07-口腔 正畸材料及制品 四川省药 监局 2024.03.25 2029.01.24 3. 医疗器械经营许可与备案 序 号 持有主 体 资质 名称 资质 编号 经营范围 发证 /备 案部门 发证日 期 有效 期至 1 康泰健 医疗 器械 经营 许可 证 粤 3262 61 2002 年 分 类 目 录 （ 三 类 ）： 6806，6855，6863，6870 2017 年 分 类 目 录 （ 三 类 ）： 17，21 深圳市 市监局 2023.0 3.20 2026.0 5.24 2 康泰健 第二 类医 疗器 械经 营备 案凭 证 粤深 食药 监械 经营 备 2017 0119 号 2002 年分类目录：Ⅱ类 6801 基 础外科手术器械， Ⅱ类 6802 显 微外科手术器械， Ⅱ类 6803 神 经外科手术器械， Ⅱ类 6804 眼 科手术器械， Ⅱ类 6805 耳鼻喉 科手术器械， Ⅱ类 6806 口腔科 手术器械， Ⅱ类 6807 胸腔心血 管外科手术器械， Ⅱ类 6808 腹 部外科手术器械， Ⅱ类 6809 泌 尿 肛 肠 外 科 手 术 器 械 ， Ⅱ 类 6810 矫形外科（骨科）手术器 械， Ⅱ类 6812 妇产科用手术器 深圳市 市监局 2023.0 3.20 - ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-64 械， Ⅱ类 6813 计划生育手术器 械， Ⅱ类 6815 注射穿刺器械， Ⅱ类 6816 烧伤（整形）科手术 器械， Ⅱ类 6820 普通诊察器 械， Ⅱ类 6821 医用电子仪器设 备， Ⅱ类 6822 医用光学器具、 仪器及内窥镜设备， Ⅱ类 6823 医用超声仪器及有关设备， Ⅱ 类 6824 医用激光仪器设备，Ⅱ 类 6825 医用高频仪器设备，Ⅱ 类 6826 物 理 治 疗 及 康 复 设 备， Ⅱ类 6827 中医器械，Ⅱ类 6828 医用磁共振设备，Ⅱ类 6830 医用 X 射线设备，Ⅱ类 6831 医用 X 射线附属设备及 部件， Ⅱ类 6832 医用高能射线 设备， Ⅱ类 6833 医用核素设 备， Ⅱ类 6834 医用射线防护用 品、装置， Ⅱ类 6840 临床检验 分析仪器及诊断试剂（诊断试 剂除外）， Ⅱ类 6841 医用化验 和基础设备器具， Ⅱ类 6845 体 外循环及血液处理设备， Ⅱ类 6854 手术室、急救室、诊疗室 设备及器具， Ⅱ类 6855 口腔科 设备及器具， Ⅱ类 6856 病房护 理设备及器具， Ⅱ类 6857 消毒 和灭菌设备及器具， Ⅱ类 6858 医用冷疗、低温、冷藏设备及 器具， Ⅱ类 6863 口腔科材料， Ⅱ类 6864 医用卫生材料及敷 料， Ⅱ类 6865 医用缝合材料及 粘合剂， Ⅱ类 6866 医用高分子 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-65 材料及制品， Ⅱ类 6870 软件 2017 年分类目录：01 有源手 术器械， 02 无源手术器械，03 神经和心血管手术器械， 04 骨 科手术器械， 05 放射治疗器 械， 06 医用成像器械，07 医 用诊察和监护器械， 08 呼吸、 麻醉和急救器械， 09 物理治疗 器械， 10 输血、透析和体外循 环器械， 11 医疗器械消毒灭菌 器械， 14 注输、护理和防护器 械， 15 患者承载器械，16 眼 科器械， 17 口腔科器械，18 妇 产 科 、 辅 助 生 殖 和 避 孕 器 械， 19 医用康复器械，20 中 医器械， 21 医用软件，22 临 床检验器械 3 北京康 泰健 第二 类医 疗器 械经 营备 案凭 证 京通 药监 械经 营备 2022 0084 号 2002 年 分 类 目 录 ： Ⅱ 类 ： 6806，6855，6863，6870 2017 年分类目录：Ⅱ类：17 北京市 通州区 市监局 2022.0 5.13 - 4 上海康 泰健 医疗 器械 经营 许可 证 沪普 药监 械经 营许 2021 0041 号 2002 年分类目录：三类：6806 口腔科手术器械； 6863 口腔科 材料 2017 年分类目录：三类：17 口腔科器械 上海市 普陀区 市监局 2024.0 8.02 2026.1 2.01 5 上海康 泰健 第二 类医 沪普 药监 第二类医疗器械（不含体外诊 断试剂） 上海市 普陀区 2024.0 8.05 - ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-66 疗器 械经 营备 案凭 证 械经 营备 2021 0077 号 市监局 6 湖南康 泰健 医疗 器械 经营 许可 证 湘长 市场 监械 经营 许 2020 0290 号 （更 ） 2002 年分类目录：III 类医疗 器械：批发： 6863 口腔科材料 2017 年分类目录：III 类医疗 器械： 17 口腔科器械。 长沙市 市监局 2025.0 4.27 2030.0 7.12 7 西安康 泰健 医疗 器械 经营 许可 证 陕西 食药 监械 经营 许 2018 0518 号 2002 年分类目录：6804 眼科 手术器械， 6806 口腔科手术器 械， 6815 注射穿刺器械，6821 医用电子仪器设备， 6822 医用 光 学 器 具 、 仪 器 及 内 窥 镜 设 备， 6823 医用超声仪器及有关 设备， 6824 医用激光仪器设 备， 6825 医用高频仪器设备， 6826 物理治疗及康复设备， 6828 医用磁共振设备，6830 医用 X 射线设备，6832 医用 高能射线设备， 6833 医用核素 设备， 6840 临床检验分析仪器 及 诊 断 试 剂 （ 诊 断 试 剂 除 外）， 6845 体外循环及血液处 理设备， 6846 植入材料和人工 器官， 6854 手术室、急救室、 诊疗室设备及器具， 6855 口腔 西安市 雁塔区 行政审 批服务 局 2024.0 8.08 2028.0 6.13 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-67 科设备及器具， 6858 医用冷 疗、低温、冷藏设备及器具， 6863 口腔科材料，6864 医用 卫生材料及敷料， 6865 医用缝 合材料及粘合剂， 6866 医用高 分子材料及制品， 6870 软件， 6877 介入器材 2017 年分类目录：17 口腔科 器械， 21 医用软件 8 西安康 泰健 第二 类医 疗器 械经 营备 案凭 证 陕西 食药 监械 经营 备 2018 1028 号 2002 年分类目录：6801 基础 外科手术器械， 6803 神经外科 手术器械， 6806 口腔科手术器 械， 6807 胸腔心血管外科手术 器械， 6809 泌尿肛肠外科手术 器械， 6810 矫形外科（骨科） 手术器械， 6815 注射穿刺器 械， 6820 普通诊察器械，6821 医用电子仪器设备， 6822 医用 光 学 器 具 、 仪 器 及 内 窥 镜 设 备， 6823 医用超声仪器及有关 设备， 6824 医用激光仪器设 备， 6825 医用高频仪器设备， 6826 物理治疗及康复设备， 6827 中医器械，6830 医用 X 射线设备， 6831 医用 X 射线 附属设备及部件， 6833 医用核 素设备， 6840 临床检验分析仪 器 及 诊 断 试 剂 （ 诊 断 试 剂 除 外）， 6841 医用化验和基础设 备器具， 6845 体外循环及血液 处理设备， 6854 手术室、急救 室、诊疗室设备及器具， 6855 口腔科设备及器具， 6856 病房 西安市 雁塔区 行政审 批服务 局 2024.0 8.05 - ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-68 护理设备及器具， 6857 消毒和 灭菌设备及器具， 6858 医用冷 疗、低温、冷藏设备及器具， 6863 口腔科材料，6864 医用 卫生材料及敷料， 6865 医用缝 合材料及粘合剂， 6866 医用高 分子材料及制品， 6870 软件， 6877 介入器材 9 苏州康 泰健 医疗 器械 经营 许可 证 苏苏 药监 械经 营许 2018 2018 号 非 IVD 批发：Ⅲ类：（2002 年 分 类 目 录 ） 6806 、 6855 、 6863、6870 非 IVD 批发：Ⅲ类：（2017 年 分类目录）（不含植入介入类 产品）、 17 苏州市 市监局 2023.0 9.20 2028.1 1.18 10 苏州康 泰健 第二 类医 疗器 械经 营备 案凭 证 苏苏 食药 监械 经营 备 2018 2036 号 非 IVD 批发：Ⅱ类：（2002 年 分 类 目 录 ） 6806 ， 6855 ， 6863，6870 非 IVD 批发：Ⅱ类：（2017 年 分类目录） 17 苏州市 市监局 2018.0 9.26 - 11 资阳康 泰健 医疗 器械 经营 许可 证 川资 药监 械经 营许 2024 0015 号 2002 年分类目录：00-无对应 子目录 2017 年分类目录：17-口腔科 器械 资阳市 市监局 2024.0 7.02 2029.0 7.01 4. 进出口业务相关资质 序号 持有主体 资质名称 资质编号 备案部门 备案日期 有效期至 1 康泰健 对外贸易经营者 01088707 - 2019.09.06 - ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-69 备案登记表 2 康泰健 进出口货物收发 货人海关备案 44030617 26 福中海关 2005.07.18 2099.12.31 3 深圳迪特 对外贸易经营者 备案登记表 05019724 - 2021.12.22 - 4 深圳迪特 进出口货物收发 货人海关备案 4403961U 1S 福中海关 2022.01.05 2099.12.31 5 深圳德乐 对外贸易经营者 备案登记表 05017174 - 2020.09.15 - 6 深圳德乐 进出口货物收发 货人海关备案 44031377 98 福中海关 2009.06.17 2099.12.31 5. 境外相关资质 序号 持有主体 资质名称 资质编号 最新注册年 / 发证日期 1 康泰健 FDA 企业注册及产品列名 3009482100 2025 年 2 深圳迪特 FDA 企业注册及产品列名 3021964955 2025 年 3 香港康泰健 FDA 企业注册及产品列名 3009687180 2025 年 4 深圳迪特 欧盟定制式医疗器械符合性声明备案 *开通会员可解锁* 2025.05.08 5 深圳德乐 欧盟定制式医疗器械符合性声明备案 *开通会员可解锁* 2025.05.09 6 深圳迪特 加拿大 II 类医疗器械许可证 113318/113 378/113423 2025.05.14/ 2025.05.23/ 2025.06.02 本所律师认为，公司的经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性 文件的规定。 （二）公司在中国大陆以外的经营情况 根据《公开转让说明书》《审计报告》以及公司的书面确认，并经本所律 师核查，截至本《法律意见书》出具之日，公司已在中国大陆以外设立 3 家控 股公司，分别为香港康泰健、香港 3D 和美国康泰健，其具体情况如下： 1. 香港康泰健 根据香港康泰健的公司注册资料以及香港律师于 2025 年 1 月 21 日出具的 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-70 法律意见书，香港康泰健的基本情况如下： 名称 香港康泰健牙科科技有限公司（ KTJ DENTAL LAB COMPANY LIMITED） 商业登记号码 65294812 类型 私人股份有限公司 董事 余潜 股本 539,351 港元 注册登记日期 2015 年 9 月 29 日 注册地址 FLAT/RM 705 7/F OFFICEPLUS @PRINCE EDWARD 794-802 NATHAN ROAD KL 经营范围 义齿产品购销；口腔材料、设备代理销售 截至本《法律意见书》出具之日，香港康泰健的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额 持股比例（ %） 1 康泰健 539,351 港元 100 合计 539,351 港元 100 根据香港律师出具的法律意见书，香港康泰健持有有效商业登记证，从事 义齿产品贸易业务无需申请额外的牌照或许可证，从事该业务不违反中国香港 法律；截至 2024 年 12 月 31 日，香港康泰健在中国香港各个裁判法院不存在涉 及任何民事或刑事诉讼程序的记录，不存在因违法违规行为而被检控、定罪或 处罚的情况。 2. 香港 3D 根据香港 3D 的公司注册资料等文件，香港 3D 的基本情况如下： 名称 3D DENTAL LAB LIMITED 商业登记号码 78163997 类型 私人股份有限公司 董事 胡婷婷 股本 1,000 港元 注册登记日期 2025 年 5 月 16 日 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-71 注册地址 RM 705, 7F OFFICEPLUS @PRINCE EDWARD 794-802 NATHAN RD HONG KONG 经营范围 义齿产品购销；口腔材料、设备代理销售 截至本《法律意见书》出具之日，香港 3D 的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额 持股比例（ %） 1 香港康泰健 1,000 港元 100 合计 1,000 港元 100 截至本《法律意见书》出具之日，香港 3D 尚未实际开展业务。 3. 美国康泰健 根据美国康泰健的公司注册资料以及美国律师于 2025 年 1 月 27 日出具的 尽职调查报告，美国康泰健的基本情况如下： 名称 KTJ DENTAL LAB INC 注册号码 6319520 董事 芮鑫泉、 Ho Wan Leung、钟妃列 授权股份总数 1,000,000 股 成立日期 2024 年 7 月 24 日 注册地址 15720 VENTURA BLVD 322, ENCINO, CA 91436 截至本《法律意见书》出具之日，美国康泰健的股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（ %） 1 香港康泰健 789,500 78.9500 2 Bing Sheng Wang 105,250 10.5250 3 Ho Wan Leung 105,250 10.5250 合计 1,000,000 100.0000 根据美国律师出具的尽职调查报告，美国康泰健开展的业务符合其公司注 册证书、现行章程和所有适用法律，美国康泰健已依法从政府机构取得销售许 可证等开展业务所需的批准和许可；截至 2024 年 12 月 31 日，美国康泰健尚未 参与任何未决的诉讼、仲裁或类似法律程序，美国康泰健在所有方面均未违反 任何适用法律，包括但不限于外汇、工作安全、环境保护、产品质量、海关、 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-72 税务和劳动。 本所律师认为，公司已在中国大陆以外设立 3 家控股公司，其经营活动合法、 合规、真实、有效。 （三）公司的主营业务变更情况 根据《公开转让说明书》《审计报告》及公司的书面确认，公司的主营业 务为定制式口腔医疗器械的研发、生产和销售。 经本所律师核查，报告期内，公司的主营业务明确，且未发生重大变更。 （四）公司的主营业务突出 根据《公开转让说明书》《审计报告》，报告期内，公司营业收入结构具 体如下： 项目名称 2023 年度（元） 2024 年度（元） 主营业务收入 389,804,699.33 468,937,522.02 其他业务收入 1,366,681.36 1,455,722.02 合计 391,171,380.69 470,393,244.04 如上表所示，公司 2023 年度、2024 年度的主营业务收入占公司营业收入的 比例分别为 99.65%、99.69%，公司的主营业务突出。 （五）公司不存在持续经营的法律障碍 根据公司提供的资料以及公司的书面确认，并经本所律师核查，公司是依 法设立并有效存续的股份有限公司，不存在根据法律、法规、规范性文件和 《公司章程》规定应当终止的情形；公司的经营范围和经营方式符合有关法律、 法规和规范性文件的规定。 本所律师认为，公司不存在持续经营的法律障碍。 九、关联交易及同业竞争 （一）关联方 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-73 根据公司提供的资料，结合《公司法》《非上市公众公司信息披露管理办 法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》《全国中小企业股 份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4 号——关联交易》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等法律、法规和规范性文件的规定，截至本《法律意见书》 出具之日，公司的主要关联方包括： 1. 子公司 （ 1）北京康泰健 名称 北京市康泰健医疗器械有限公司 统一社会信用代码 9111*开通会员可解锁*4C 注册资本 500 万元 类型 有限责任公司 成立日期 2008 年 6 月 24 日 法定代表人 陈宏杰 营业期限 无固定期限 住所 北京市通州区永乐经济开发区恒业八街 6 号院 6 号楼 2 层 经营范围 生产医疗器械 Ⅱ类：Ⅱ-6863-16 定制式义齿；第三类医疗器械经营； 技术开发、技术转让、技术服务；货物进出口；技术进出口；销售 第一类医疗器械、第二类医疗器械；软件开发；企业管理咨询（市 场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；第三类医疗器械经 营以及依法须经批准的项目 ,经相关部门批准后依批准的内容开展 经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营 活动） 股权结构 公司持股 100% （ 2）上海康泰健 名称 上海康泰健医疗技术有限公司 统一社会信用代码 9*开通会员可解锁*92038C 注册资本 1,200 万元 类型 有限责任公司 成立日期 2008 年 12 月 17 日 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-74 法定代表人 李桂鑫 营业期限 无固定期限 住所 上海市普陀区柳华路 55 号四层 D1-D9 座 经营范围 一般项目：第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医 疗器械销售；软件销售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服 务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活 动）许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三 类医疗器械经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 股权结构 公司持股 100% （ 3）广州康泰健 名称 广州康泰健医疗技术有限公司 统一社会信用代码 9*开通会员可解锁*06674N 注册资本 500 万元 类型 有限责任公司 成立日期 2011 年 3 月 4 日 法定代表人 刘耿栋 营业期限 无固定期限 住所 广州市番禺区石楼镇亚运大道 1211 号 1 栋 402 房 经营范围 第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销 售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术 推广；企业管理咨询；住房租赁；非居住房地产租赁；软件开发； 会议及展览服务；新材料技术研发；第二类医疗器械生产；第三类 医疗器械经营；第三类医疗器械生产 股权结构 公司持股 100% （ 4）湖南康泰健 名称 湖南康泰健牙科器材有限公司 统一社会信用代码 91430121MA4L5EJBX4 注册资本 1,500 万元 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-75 类型 有限责任公司 成立日期 2016 年 7 月 12 日 法定代表人 刘耿栋 营业期限 2016 年 7 月 12 日至 2066 年 7 月 11 日 住所 长沙市望城经济技术开发区普瑞西路 858 号金荣望城科技产业园 C6 栋 301-302 号 经营范围 一类医疗器械、二类医疗器械的生产；一类医疗器械、二类医疗器 械、三类医疗器械、计算机软件的销售；一类医疗器械、二类医疗 器械、三类医疗器械的研发；医疗器械技术、软件的开发；医疗器 械技术咨询、交流服务；医疗器械技术转让服务；货物或技术进出 口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；经济与 商务咨询服务；企业管理咨询服务；商品信息咨询服务；房屋租 赁；物业管理（依法须经批准的项目 ,经相关部门批准后方可开展 经营活动） 股权结构 公司持股 100% （ 5）西安康泰健 名称 西安康泰健牙科技术有限公司 统一社会信用代码 9*开通会员可解锁*49735L 注册资本 100 万元 类型 有限责任公司 成立日期 2011 年 2 月 25 日 法定代表人 陈宏杰 营业期限 无固定期限 住所 陕西省西安市雁塔区电子西街 3 号西京国际电气中心 B 座 301 303 304 室 经营范围 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转 让、技术推广；软件销售；信息技术咨询服务；软件开发；企业管 理咨询；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗 器械销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经 营活动）。许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生 产；第三类医疗器械经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-76 后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 股权结构 公司持股 100% （ 6）苏州康泰健 名称 苏州市康泰健牙科器材有限公司 统一社会信用代码 91320505MA1MPXJB69 注册资本 1,000 万元 类型 有限责任公司 成立日期 2016 年 7 月 15 日 法定代表人 李桂鑫 营业期限 无固定期限 住所 苏州高新区嘉陵江路 188 号医疗器械产业园 1 号楼 201 室 经营范围 许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械经营；货物进出 口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：第一类 医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；技术 服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软 件开发；信息技术咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询 服务）；物业管理；住房租赁；软件销售；会议及展览服务；教育 咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；企业管理（除依法 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 股权结构 公司持股 100% （ 7）资阳康泰健 名称 资阳市康泰健医疗器械有限公司 统一社会信用代码 91512000MAC31MYC1G 注册资本 500 万元 类型 有限责任公司 成立日期 2022 年 10 月 26 日 法定代表人 舒陈建 营业期限 无固定期限 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-77 住所 四川省资阳市雁江区外环路西三段 222 号 8 栋 3 单元 3、4 楼 1-4 号 经营范围 一般项目：第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医 疗器械销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转 让、技术推广；企业管理咨询；住房租赁；软件开发；会议及展览 服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活 动）。许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第 三类医疗器械经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为 准） 股权结构 公司持股 100% （ 8）深圳迪特 名称 深圳市迪特数字牙科有限公司 统一社会信用代码 91440300MA5H409L29 注册资本 100 万元 类型 有限责任公司 成立日期 2021 年 12 月 7 日 法定代表人 张泽璇 营业期限 无固定期限 住所 深圳市坪山区坑梓街道金沙社区荣田路 7 号康泰健健康产业大楼 1 栋 8C 经营范围 一般经营项目是：第一类医疗器械销售；技术服务、技术开发、技 术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项 目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：第 一类医疗器械生产；第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产； 第二类医疗器械销售；第三类医疗器械经营；货物进出口（依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项 目以相关部门批准文件或许可证件为准） 股权结构 公司持股 100% （ 9）深圳德乐 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-78 名称 深圳市德乐牙科技术有限公司 统一社会信用代码 9*开通会员可解锁*504790 注册资本 400 万元 类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 成立日期 2009 年 5 月 8 日 法定代表人 张朝标 营业期限 无固定期限 住所 深圳市坪山区坑梓街道金沙社区荣田路 7 号康泰健健康产业大楼 1 栋 9A-9D、10A-10D 经营范围 从事固定牙、活动牙、全瓷牙批发、进出口及相关配套业务（以上 商品进出口不涉及国营贸易、进出口配额许可证、出口配额指标、 出口许可证等专项管理的商品、涉及其他专项规定管理商品按国家 有关规定办理）。从事固定牙、活动牙、全瓷牙生产加工 股权结构 公司持股 100% （ 10）时代网来 名称 深圳时代网来信息科技有限公司 统一社会信用代码 91440300MA5GDXPD7M 注册资本 100 万元 类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 成立日期 2020 年 9 月 30 日 法定代表人 余潜 营业期限 无固定期限 住所 深圳市坪山区坑梓街道金沙社区荣田路 7 号康泰健健康产业大楼 1 栋 11B 经营范围 软件开发；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；网络技术研 究、开发；软件批发；软件零售 股权结构 公司持股 100% （ 11）香港康泰健 香港康泰健的基本情况详见本《法律意见书》“八、公司的业务”之 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-79 “（二）公司在中国大陆以外的经营情况”。 （ 12）香港 3D 香港 3D 的基本情况详见本《法律意见书》“八、公司的业务”之“（二） 公司在中国大陆以外的经营情况”。 （ 13）美国康泰健 美国康泰健的基本情况详见本《法律意见书》“八、公司的业务”之 “（二）公司在中国大陆以外的经营情况”。 2. 控股股东、实际控制人 经本所律师核查，公司的控股股东、实际控制人为张朝标。 张朝标的具体情况详见本《法律意见书》“六、公司的发起人、股东和实 际控制人”之“（六）公司的控股股东、实际控制人”。 公司控股股东、实际控制人的关系密切的家庭成员亦为公司的关联自然人 （包括但不限于张朝标配偶的母亲陈来欢）。 3. 直接或者间接持有公司 5%以上股份的股东 关联方名称 关联关系 芽芽成才 持有公司的 13.5701%股份 4. 公司的董事、监事、高级管理人员 序号 关联方姓名 关联关系 1 张朝标 公司董事长 2 芮鑫泉 公司董事、总经理 3 钟妃列 公司董事、副总经理 4 胡光建 公司独立董事 5 何东 公司独立董事 6 肖珠链 公司监事会主席 7 周华亮 公司职工代表监事 8 张双文 公司监事 9 张泽璇 公司副总经理 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-80 10 许迎丰 公司董事会秘书 11 唐爱民 公司财务总监 公司董事、监事、高级管理人员的关系密切的家庭成员亦为公司的关联自 然人（包括但不限于张朝标配偶的母亲陈来欢、张泽璇的胞弟张英波）。 5. 关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除 公司及其控股子公司以外的法人或其他组织 序号 关联方名称 关联关系 1 芽芽成才 张朝标担任执行事务合伙人，并持有 61.59%财产份额 2 EXCELLENCE DENTAL LAB LIMITED 设立于英属维尔京群岛，张朝标持股 100%，并担任董事 3 Tradeforum Limited 设立于中国香港，张朝标担任董事， 并持股 49% 4 Lab trade HK limited 设立于中国香港，张朝标担任董事 5 深圳市四季生鲜有限公司 何东担任执行董事、总经理 6 芽芽成长 肖珠链担任执行事务合伙人，并持有 0.0151%财产份额 7 深圳市福田创新资本创业投资有限公司 张双文担任董事、总经理 8 乐聚（深圳）机器人技术有限公司 张双文担任董事 9 深圳一电航空技术有限公司 张双文担任董事 10 深圳中科创科有限公司 张双文担任董事 11 厦门东江环保科技有限公司 张双文担任董事 12 易视智瞳科技（深圳）有限公司 张双文担任董事 13 深圳市南山红土股权投资基金管理有限 公司 张双文担任总经理 14 广东绿岛风空气系统股份有限公司 许迎丰担任独立董事 15 汕头市康诺德医疗科技有限公司 张朝标之胞弟张朝生持股 100%，并担 任执行董事、经理 16 汕头市微嘉医疗影像技术有限公司 张朝标之胞弟张朝生担任财务负责人 17 茵齿乐（深圳）医疗连锁管理有限公司 张朝标配偶之胞弟李伟忠持股 100%， 并担任董事、经理 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-81 18 佛山市八居通酒店管理有限公司 张朝标配偶之胞弟李伟忠持股 100%， 并担任执行董事、总经理 19 深圳市天轮网络科技有限公司 肖珠链之配偶徐业龙持股 99%，并担 任执行董事、总经理 20 深圳市德晟医疗科技有限公司 周华亮之配偶梁洁如持股 100%，并担 任执行董事、总经理 21 揭西县棉湖童趣汇母婴用品商行 周华亮配偶之胞弟梁洁平经营的个体 工商户 22 酒泉钢铁（集团）有限责任公司 张双文之胞弟张双武担任副总经理 23 深圳市乐曦文化传媒有限公司 张泽璇之配偶曾凌担任董事、经理， 张泽璇及其配偶各持股 35% 6. 联营企业 序号 关联方名称 关联关系 1 数捷医疗科技（无锡）有限公司 公司持股 40% 2 Lab trade HK limited 设立于中国香港，香港康泰健持股 49% 7. 其他关联方 序号 关联方名称 关联关系 1 康泰健器械 报告期内曾经为公司的子公司，已于 2024 年 8 月 20 日注销 2 北京康泰健瑞牙科技术有 限公司 报告期内张朝标曾经担任董事，并持股 49%；钟妃 列曾经担任董事 3 深圳市福田红土股权投资 基金管理有限公司 报告期内张双文曾经担任总经理 4 dentaltrade GmbH 设立于德国，持有公司子公司深圳德乐的 49%股 权，根据实质重于形式原则认定为关联方 （二）关联交易 根据公司提供的相关账簿、合同、三会会议文件以及《公开转让说明书》 《审计报告》等文件，报告期内，公司的主要关联交易如下： 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-82 （ 1）采购商品、接受劳务情况 关联方 关联交易内容 2024 年度发生额（元） 2023 年度发生额（元） 张英波 运输服务 266,862.81 339,210.00 （ 2）出售商品、提供劳务情况 关联方 关联交易内容 2024 年度发生额 （元） 2023 年度发生额 （元） Lab Trade HK Limited 义齿类产品 22,731,146.11 13,781,814.05 Tradeforum Limited 义齿类产品 - 8,337,001.88 dentaltrade GmbH 技师服务费 1,122,571.64 934,167.14 北京康泰健瑞牙科技术有限 公司 义齿类产品 2,764.38 107,722.58 2. 关联租赁（公司作为承租方） 关联方 租赁资产 种类 简化处理的短期 租赁和低价值资 产租赁的租金费 用（元） 未纳入租赁 负债计量的 可变租赁付 款额（元） 支付的租 金（元） 承担的租 赁负债利 息支出 （元） 增加的使用 权资产 （元） 2024 年度 张朝标 （注 1） 房屋建筑 物 - - 267,379.00 30,214.56 - 张朝标 （注 2） 房屋建筑 物 - - 126,000.00 15,334.50 742,009.68 陈来欢 房屋建筑 物 90,000.00 - 90,000.00 - - 2023 年度 张朝标 （注 1） 房屋建筑 物 - - 267,379.00 39,467.26 1,172,490.08 陈来欢 房屋建筑 物 216,000.00 - 216,000.00 - - 注 1：封忠林和张朝标将坐落于西安市雁塔区电子西街 3 号西京国际电气中心 B 座 301 室 的物业出租给西安康泰健作生产经营用途，封忠林和张朝标共同拥有该物业的出租收益权， 并分别收取该物业租金的 50%。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-83 注 2：张朝标及其家庭成员将坐落于深圳市南山区常兴路前海枫叶大厦 A 栋 18 层 13 号、 19 号和深圳市南山区桃园路田厦金牛广场 B 栋 12 层 3 号出租给公司作办公用途。 3. 关联担保（公司作为被担保方） 关联方 担保金额(元) 被担保主债务期间 /主债权 确定期间 担保是否已经 履行完毕 张朝标 50,000,000.00 2022.12.27-2023.12.26 是 张朝标 30,000,000.00 2023.06.08-2024.06.08 是 张朝标 30,000,000.00 2024.07.23-2025.07.22 否 张朝标 30,000,000.00 2023.05.08-2024.05.07 是 张朝标 30,000,000.00 2023.05.08-2024.03.26 是 张朝标 15,000,000.00 2023.11.02-2024.07.20 是 张朝标、李惠莲 20,000,000.00 2022.12.15-2023.03.03 是 张朝标、李惠莲 70,000,000.00 2018.04.19-2024.05.24 是 4. 关联方资金拆借（拆出） 关联方 拆借金额（元） 起始日 到期日 北京康泰健瑞牙科技术有限公司 600,000.00 2016.03.31 2024.07.04 北京康泰健瑞牙科技术有限公司于 *开通会员可解锁*因资金周转需要向广州康泰健 借款 60万元，并于*开通会员可解锁*全部偿还。考虑到北京康泰健瑞牙科技术有限公司 在该项借款发生时为公司的客户，借款金额较小，资金占用成本较低，且未对 公司经营现金资金流产生重大不利影响，广州康泰健与北京康泰健瑞牙科技术 有限公司未约定就该项借款收取利息。 截至本《法律意见书》出具之日，公司与关联方之间不存在资金拆借的情 形。 5. 关键管理人员报酬 项目 2024 年度发生额(元) 2023 年度发生额(元) 关键管理人员报酬 7,701,814.64 6,969,628.53 6. 其他关联交易 2024 年 12 月 22 日，基于合作模式变更等原因，公司与 dentaltrade GmbH 签署《 EQUITY TRANSFER AGREEMENT》，约定深圳德乐将截至 2024 年 12 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-84 月 31 日的所有未分配利润进行分配；在该协议约定的交割条件达成后， dentaltrade GmbH 将持有的深圳德乐的 49%股权以 1 元的价格转让给公司。2025 年 6 月 5 日，深圳德乐已办理完成本次股权转让的工商变更登记手续。 7. 关联方应收应付款项 （ 1）应收项目 项目名称 关联方 2024 年 12 月 31 日（元） 2023 年 12 月 31 日（元） 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 北京康泰健瑞牙科 技术有限公司 236,696.15 81,965.35 233,572.40 28,455.54 应收账款 dentaltrade GmbH 93,261.01 4,663.05 92,220.43 4,611.02 应收账款 Lab Trade HK limited 611,863.03 30,593.15 1,892,813.01 94,640.65 其他应收款 北京康泰健瑞牙科 技术有限公司 - - 600,000.00 600,000.00 其他应收款 陈来欢 - - 18,000.00 3,600.00 （ 2）应付项目 项目名称 关联方 2024 年 12 月 31 日（元） 2023 年 12 月 31 日（元） 租赁负债 张朝标 1,020,898.22 829,987.07 本所律师认为，报告期内，公司与关联方之间存在资金拆借（拆出）的情 形，鉴于相关借款未对公司经营现金资金流产生重大不利影响，且已经全部偿 还，该情形对本次挂牌不构成实质性障碍。除此之外，公司与关联方之间发生 的上述关联交易公允，符合公平、公正、等价有偿的市场原则，不存在损害公 司及其他股东利益的情形。 （三）减少和规范关联交易的措施 根据《公司章程》、公司内部管理制度，并经本所律师核查，公司已在 《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易决策制度》 及其他内部管理制度中明确关联交易公允决策的程序 为减少和规范关联交易，公司控股股东、实际控制人，持股 5%以上的股东， ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-85 董事、监事、高级管理人员已分别出具《关于减少和规范关联交易的承诺函》， 其中控股股东、实际控制人的主要承诺内容摘录如下： “ 1. 本人将尽可能避免和减少本人及本人控制的其他企业与康泰健之间发 生的关联交易。 2. 如本人及本人控制的其他企业不可避免或因合理原因而发生关联交易， 本人将根据有关法律、法规和规范性文件以及康泰健公司章程的规定，遵守平 等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，履行法定程序，并与康泰健签订关联 交易协议，确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或 收费的标准，以维护康泰健及其他股东（特别是中小股东）的利益。 3. 本人及本人控制的其他企业保证不利用本人在康泰健的地位和影响，通 过关联交易损害康泰健及其他股东（特别是中小股东）的合法权益。本人及本 人控制的其他企业保证不利用本人在康泰健的地位和影响，违规占用或转移康 泰健的资金、资产或其他资源，或违规要求康泰健提供担保。 4. 在认定康泰健是否与本人及本人控制的其他企业存在关联交易的董事会 或股东会上，本人和与本人及本人控制的其他企业存在关联关系的董事、股东 将按照康泰健公司章程的规定回避表决。 上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会 公众的监督。若违反上述承诺，本人将承担相应的法律责任。” 本所律师认为，公司已在《公司章程》及其他内部管理制度中明确关联交 易公允决策的程序，且已对关于减少和规范关联交易的承诺进行充分披露，无 重大遗漏或重大隐瞒。 （四）同业竞争 1. 同业竞争情况 经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之日，公司的关联方存在从 事与公司主营业务相同或相似业务的情形，具体情况如下： （ 1）北京康泰健瑞牙科技术有限公司（以下简称“北京康泰健瑞”） 报告期内，北京康泰健瑞主要从事义齿类产品的生产和销售业务，存在从 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-86 事与公司主营业务相同或相似业务的情形。公司控股股东、实际控制人张朝标 曾经担任北京康泰健瑞的董事，并持有其 49%股权；公司董事、副总经理钟妃 列曾经担任北京康泰健瑞的董事。 为彻底解决同业竞争，张朝标与杨俊丽于 2024 年 2 月 19 日签署《股权转 让协议》，约定张朝标将持有的北京康泰健瑞的 49%股权转让给杨俊丽。经本 所律师核查，北京康泰健瑞已于 2024 年 5 月 31 日办理完成该项股权转让的工 商变更登记手续，且张朝标、钟妃列已不再担任北京康泰健瑞的董事职务。 （ 2）汕头市康诺德医疗科技有限公司（以下简称“康诺德”） 报告期内，康诺德主要从事义齿类产品的生产和销售业务，存在从事与公 司主营业务相同或相似业务的情形。康诺德是公司控股股东、实际控制人张朝 标之胞弟张朝生持股 100%，并担任执行董事、经理的企业。 经本所律师核查，康诺德虽然存在与公司经营相似业务的情形，但与公司 不构成实质性竞争关系，具体分析如下： ①历史沿革方面 康诺德不存在曾经持有公司或其子公司股权的情形，亦不存在公司或其其 子公司持有康诺德及其关联企业的股权情形。 ②资产方面 公司与康诺德在资产产权上有明确的界定与划分，资产相互独立。公司具 备完整的研发、采购、生产、销售体系和相应的配套设施，合法独立拥有与经 营有关的土地、房产、机器设备以及商标、专利、软件著作权等主要资产的所 有权或者使用权。公司不存在经营性资产来源康诺德及其关联企业或由康诺德 及其关联企业受让公司相关经营性资产的情形。 ③人员方面 公司的总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监等高级管理人员及核心 技术人员未曾在康诺德及其关联企业任职或领取薪酬，公司的财务人员未曾在 康诺德及其关联企业兼职。公司与康诺德及其关联企业不存在人员混同的情 形。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-87 ④业务方面 报告期内，康诺德独立开展口腔医疗器械的生产和销售，且业务规模较 小。康诺德及其关联企业未与公司或其子公司之间发生业务或资金往来。康诺 德不存在其主要业务依赖或其子公司的情形，所使用的相关技术不存在来源于 公司或其子公司的情形。 2. 避免或规范同业竞争的措施 为维护公司及股东（特别是中小股东）的合法权益，避免与公司的同业竞 争，公司控股股东、实际控制人张朝标已出具《关于避免或规范同业竞争的承 诺函》，主要承诺内容摘录如下： “ 1. 本人及本人所控制的其他企业，目前均未以任何形式从事与康泰健及 其控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。 2. 本次挂牌后，本人及本人所控制的其他企业不会：（1）以任何形式从 事与康泰健及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成或可能构成直接或间 接竞争关系的业务或活动；（ 2）以任何形式支持康泰健及其控股企业以外的其 他企业从事与康泰健及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成竞争或可能 构成竞争的业务或活动；（ 3）以其他方式介入任何与康泰健及其控股企业目前 或今后从事的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。 3. 如本人及本人所控制的其他企业将来不可避免地从事与康泰健及其控股 企业构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，本人将主动或在康泰 健提出异议后及时转让或终止相关业务，并促使本人所控制的其他企业及时转 让或终止相关业务，康泰健及其控股企业享有优先受让权、优先受托管理权、 优先承包经营权或优先收购权。 4. 除上述承诺之外，本人进一步保证：（1）将根据有关法律、法规的规 定确保康泰健在业务、资产、人员、财务、机构方面的独立性；（ 2）将采取合 法、有效的措施，促使本人拥有控制权的公司、企业与其他经济组织不直接或 间接从事与康泰健相同或相似的业务；（ 3）将不利用本人在康泰健的控股股东、 实际控制人地位，进行其他任何损害康泰健及其他股东权益的活动。 上述承诺为本人真实意思表示，自本承诺函签署之日起正式生效，在本人 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-88 作为康泰健控股股东、实际控制人期间持续有效且不可撤销。本人自愿接受监 管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺，本人将承担相应的法 律责任。” 本所律师认为，报告期内，公司关联方北京康泰健瑞虽然存在从事与公司 主营业务相同或相似业务的情形，但相关股权已由公司控股股东、实际控制人 转让给无关联关系的第三方，且公司相关人员已从北京康泰健瑞离职；公司关 联方康诺德虽然存在从事与公司主营业务相同或相似业务的情形，但与公司不 构成实质性竞争关系，该等情形对本次挂牌不构成实质性障碍。同时，公司已 对公司控股股东、实际控制人关于避免或规范同业竞争的承诺进行充分披露， 无重大遗漏或重大隐瞒。 十、公司的主要财产 （一）不动产权 根据公司持有的不动产权证书，以及不动产登记部门出具的查询证明等文 件，并经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之日，公司拥有的不动产 权情况具体如下： ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-89 序号 权利人 产权证号 坐落 权利类型 权利性质 用途 宗地面积 （平方米） 建筑面积 （平方米） 使用期限 他项 权利 1 康泰健 粤（ 2023）深 圳市不动产权 第 0018451 号 深圳市坪山区坑 梓街道康泰健健 康产业大楼 1 栋 国有建设用地使 用权 /房屋所有权 出让 /商品 房 工业用地 / 办公、厂房 5,219.85 19,537.93 2046.02.24 无 2 康泰健 粤（ 2023）深 圳市不动产权 第 0018461 号 深圳市坪山区坑 梓街道康泰健健 康产业大楼 2 栋 国有建设用地使 用权 /房屋所有权 出让 /商品 房 工业用地 / 食堂、宿舍 5,219.85 1,873.62 2046.02.24 无 3 康泰健 粤（ 2024）深 圳市不动产权 第 0044155 号 深圳市坪山区坑 梓街道丹碧路与 聚青路交汇处东 南角康泰健科技 大楼 1 栋 国有建设用地使 用权 /房屋所有权 出让 /商品 房 普通工业用 地 /厂房 5,100.48 12,949.88 2039.05.23 无 4 康泰健 粤（ 2024）深 圳市不动产权 第 0044156 号 深圳市坪山区坑 梓街道丹碧路与 聚青路交汇处东 南角康泰健科技 大楼 2 栋 国有建设用地使 用权 /房屋所有权 出让 /商品 房 普通工业用 地 /宿舍、 办公及食堂 5,100.48 3,316.95 2039.05.23 无 5 湖南康 湘（ 2017）长 长沙市芙蓉区五 国有建设用地使 出让 /股份 住宅用地 / 6,562.16 56.24 2075.07.15 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-90 泰健 沙市不动产权 第 0286930 号 一大道 158 号和 谐潇湘大厦 1026 用权 /房屋所有权 制企业房 产 住宅 6 湖南康 泰健 湘（ 2017）长 沙市不动产权 第 0286923 号 长沙市芙蓉区五 一大道 158 号和 谐潇湘大厦 1027 国有建设用地使 用权 /房屋所有权 出让 /股份 制企业房 产 住宅用地 / 住宅 6,562.16 59.94 2075.07.15 无 7 湖南康 泰健 湘（ 2017）长 沙市不动产权 第 0286928 号 长沙市芙蓉区五 一大道 158 号和 谐潇湘大厦 1028 国有建设用地使 用权 /房屋所有权 出让 /股份 制企业房 产 住宅用地 / 住宅 6,562.16 51.72 2075.07.15 无 8 湖南康 泰健 湘（ 2017）长 沙市不动产权 第 0286931 号 长沙市芙蓉区五 一大道 158 号和 谐潇湘大厦 1029 国有建设用地使 用权 /房屋所有权 出让 /股份 制企业房 产 住宅用地 / 住宅 6,562.16 83.62 2075.07.15 无 9 湖南康 泰健 湘（ 2021）望 城区不动产权 第 0060302 号 长沙市望城经开 区白沙洲街道普 瑞西路与沿河路 交叉处金荣望城 科技产业园一期 C6 栋 301 室 国有建设用地使 用权 /房屋（构筑 物）所有权 出让 /商品 房 工业用地 / 工业 99,292 1,396.71 2063.12.12 无 10 湖南康 泰健 湘（ 2021）望 城区不动产权 长沙市望城经开 区白沙洲街道普 国有建设用地使 用权 /房屋（构筑 出让 /商品 房 工业用地 / 工业 99,292 1,296.79 2063.12.12 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-91 第 0060305 号 瑞西路与沿河路 交叉处金荣望城 科技产业园一期 C6 栋 302 室 物）所有权 11 西安康 泰健 陕（ 2022）西 安市不动产权 第 0185589 号 西安市雁塔区丈 八东路 123 号 3 幢 20101 室 国有建设用地使 用权 /房屋所有权 出让 /市场 化商品房 城镇住宅用 地 /住宅 - 149.97 2077.10.27 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-92 本所律师认为，公司的上述不动产权已取得完备的权属证明，除已设定抵 押担保的部份不动产外，不存在其他担保或权利受到限制的情形，上述不动产 权不存在产权纠纷或潜在纠纷。 （二）知识产权 1. 专利 根据公司持有的专利证书，以及国家知识产权局出具的查询证明等文件， 并经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之日，公司拥有的专利情况具 体如下： 序号 专利权 人 专利名称 专利 类型 专利号 专利申请日 权利 期限 取得 方式 他项 权利 1 康泰健 一种观察牙 模的一次性 成型装置及 方法 发明 ZL2010 1025618 2.0 2010.08.17 20 年 原始 取得 无 2 康泰健 一种义齿模 型成型装置 及成型方法 发明 ZL2010 1026165 1.8 2010.08.20 20 年 原始 取得 无 3 康泰健 一种检验上 下颌咬合的 检验装置及 检验方法 发明 ZL2013 1013312 2.3 2013.04.17 20 年 原始 取得 无 4 康泰健 一种义齿蜡 型包埋检测 器及其检测 方法 发明 ZL2014 1034665 9.2 2014.07.21 20 年 原始 取得 无 5 康泰健 一种数字化 个性化基台 制作方法及 其系统 发明 ZL2014 1068442 9.7 2014.11.25 20 年 原始 取得 无 6 康泰健 一种口腔内 种植体的扫 发明 ZL2015 1065629 2015.10.12 20 年 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-93 描方法及系 统 9.0 7 康泰健 一种个性化 愈合基台的 设计方法及 系统 发明 ZL2015 1065630 5.2 2015.10.12 20 年 原始 取得 无 8 康泰健 一种牙科模 型的数字化 保存方法 发明 ZL2016 1005429 6.4 2016.01.27 20 年 原始 取得 无 9 康泰健 一种义齿颌 面成型方法 及装置 发明 ZL2014 1040205 8.9 2014.08.15 20 年 继受 取得 无 10 康泰健 一种义齿寄 存模制作方 法及其义齿 寄存模和牙 模座 发明 ZL2014 1048031 9.9 2014.09.19 20 年 继受 取得 无 11 康泰健 一种口腔模 型制作方法 和系统 发明 ZL2018 1106186 4.9 2018.09.12 20 年 原始 取得 无 12 康泰健 一种 3D 打印 机牙科修复 模型打印精 度检验方法 发明 ZL2019 1054343 5.3 2019.06.21 20 年 原始 取得 无 13 康泰健 一种数字化 口腔模型的 制作方法和 系统 发明 ZL2018 1106112 7.9 2018.09.12 20 年 原始 取得 无 14 康泰健 一种牙龈修 复方法和系 统 发明 ZL2019 1019055 8.3 2019.03.13 20 年 原始 取得 无 15 康泰健 一种数字化 基台切削控 发明 ZL2020 1084173 2020.08.20 20 年 继受 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-94 制方法、系 统及存储介 质 9.0 16 康泰健 一种种植桥 架加工控制 方法、系统 及存储介质 发明 ZL2020 1104837 2.3 2020.09.29 20 年 原始 取得 无 17 康泰健 一种数字化 精密附着体 制作方法、 装置及可读 存储介质 发明 ZL2022 1139094 4.5 2022.11.07 20 年 原始 取得 无 18 康泰健 用于修复部 分牙或全口 牙缺失的种 植修复体 实用 新型 ZL2015 2042667 8.6 2015.06.19 10 年 原始 取得 无 19 康泰健 一种可夹持 不同规格加 工材料的夹 具及其义齿 加工设备 实用 新型 ZL2015 2078743 0.2 2015.10.12 10 年 原始 取得 无 20 康泰健 一种口内扫 描杆 实用 新型 ZL2016 2008021 5.3 2016.01.27 10 年 原始 取得 无 21 康泰健 一种种植体 装置 实用 新型 ZL2016 2007904 6.1 2016.01.27 10 年 原始 取得 无 22 康泰健 一种种植导 板 实用 新型 ZL2016 2007904 4.2 2016.01.27 10 年 原始 取得 无 23 康泰健 一种可导入 冷却液的种 植导板 实用 新型 ZL2016 2007904 5.7 2016.01.27 10 年 原始 取得 无 24 康泰健 一种种植体 实用 ZL2016 2016.05.09 10 年 原始 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-95 的替代体 新型 2041198 8.5 取得 25 康泰健 一种用于口 腔种植的修 复支架 实用 新型 ZL2016 2083687 6.4 2016.08.04 10 年 原始 取得 无 26 康泰健 一种义齿的 固定装置 实用 新型 ZL2017 2131731 4.X 2017.10.13 10 年 原始 取得 无 27 康泰健 一种义齿种 植的转换基 台及牙列缺 失种植上部 修复装置 实用 新型 ZL2017 2131727 3.4 2017.10.13 10 年 原始 取得 无 28 康泰健 一种种植桥 口内扫描定 位装置 实用 新型 ZL2017 2131731 5.4 2017.10.13 10 年 原始 取得 无 29 康泰健 一种 3D 打印 口内模型 实用 新型 ZL2018 2148908 8.8 2018.09.12 10 年 原始 取得 无 30 康泰健 一种防反光 扫描杆 实用 新型 ZL2018 2148856 3.X 2018.09.12 10 年 原始 取得 无 31 康泰健 一种导环 实用 新型 ZL2018 2068621 1.9 2018.05.09 10 年 原始 取得 无 32 康泰健 一种牙龈修 复导板 实用 新型 ZL2019 2031775 9.0 2019.03.13 10 年 原始 取得 无 33 康泰健 一种基台研 磨辅助装置 实用 新型 ZL2019 2170061 3.0 2019.10.10 10 年 原始 取得 无 34 康泰健 一种种植牙 替代体拆卸 工具 实用 新型 ZL2019 2170058 5.2 2019.10.10 10 年 原始 取得 无 35 康泰健 一种防雾口 实用 ZL2019 2232718 2019.12.20 10 年 原始 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-96 内扫描仪探 头套筒 新型 8.1 取得 36 康泰健 一种弯折式 转移杆 实用 新型 ZL2019 2249181 4.0 2019.12.30 10 年 原始 取得 无 37 康泰健 一种牙齿修 复装置 实用 新型 ZL2019 2211618 9.1 2019.11.27 10 年 原始 取得 无 38 康泰健 一种基台定 位装置 实用 新型 ZL2020 2013489 5.9 2020.01.19 10 年 原始 取得 无 39 康泰健 一种数字化 全口义齿制 作模组 实用 新型 ZL2020 2013497 8.8 2020.01.19 10 年 原始 取得 无 40 康泰健 一种激光打 标固定装置 实用 新型 ZL2020 2167456 5.5 2020.08.12 10 年 原始 取得 无 41 康泰健 一种种植牙 颌架咬合测 试装置 实用 新型 ZL2020 2169004 2.X 2020.08.12 10 年 原始 取得 无 42 康泰健 一种多功能 种植螺钉装 拆装置 实用 新型 ZL2020 2168855 1.9 2020.08.12 10 年 原始 取得 无 43 康泰健 一种种植基 台研磨夹持 装置 实用 新型 ZL2020 2167738 7.1 2020.08.12 10 年 原始 取得 无 44 康泰健 一种牙科工 件凹部切削 刀具 实用 新型 ZL2020 2219066 7.6 2020.09.29 10 年 继受 取得 无 45 康泰健 一种牙科工 件切削机床 接料治具 实用 新型 ZL2020 2219301 3.9 2020.09.29 10 年 原始 取得 无 46 康泰健 一种刀柄转 换器 实用 新型 ZL2021 2165533 0.6 2021.07.19 10 年 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-97 47 康泰健 一种用于种 植义齿的印 模帽 实用 新型 ZL2021 2167317 7.X 2021.07.22 10 年 原始 取得 无 48 康泰健 一种分体式 牙颌支撑基 座及颌架装 置 实用 新型 ZL2022 2176654 0.7 2022.07.8 10 年 原始 取得 无 49 康泰健 一种扫描杆 及弧形扫描 装置 实用 新型 ZL2022 2176327 2.3 2022.07.8 10 年 原始 取得 无 50 康泰健 一种用于上 颌架过程中 的模具以及 下牙颌组件 实用 新型 ZL2022 2278969 2.5 2022.10.20 10 年 原始 取得 无 51 康泰健 一种用于成 品基台切削 的固定夹具 以及切削机 实用 新型 ZL2022 2337670 4.8 2022.12.15 10 年 原始 取得 无 52 康泰健 一种上颌牙 合托以及转 移全口义齿 咬颌关系的 牙合组件 实用 新型 ZL2022 2360972 5.X 2022.12.30 10 年 原始 取得 无 53 康泰健 一种一体式 口腔种植模 型 实用 新型 ZL2023 2007738 9.4 2023.01.10 10 年 原始 取得 无 54 康泰健 一种口腔前 牙美学信息 转移装置 实用 新型 ZL2022 2340830 8.9 2022.12.15 10 年 原始 取得 无 55 康泰健 一种口腔正 畸用螺旋扩 大器 实用 新型 ZL2022 2360802 8.2 2022.12.30 10 年 原始 取得 无 56 康泰健 一种切削用 实用 ZL2023 2097581 2023.04.20 10 年 原始 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-98 固定夹具 新型 7.5 取得 57 康泰健 一种扩弓器 连接用钉帽 结构以及扩 弓器 实用 新型 ZL2023 2099148 1.1 2023.04.19 10 年 原始 取得 无 58 康泰健 一种取骨环 导板组件 实用 新型 ZL2023 2103412 5.7 2023.04.28 10 年 原始 取得 无 59 康泰健 一种 3D 打印 牙模结构以 及颌架组合 套件 实用 新型 ZL2023 2102885 7.5 2023.04.28 10 年 原始 取得 无 60 康泰健 一种根尖切 除定位导板 装置 实用 新型 ZL2023 2287635 1.6 2023.10.25 10 年 原始 取得 无 61 康泰健 一种切龈切 骨组合型导 板 实用 新型 ZL2023 2287748 8.3 2023.10.25 10 年 原始 取得 无 62 康泰健 一种上颌窦 外提开窗定 位导板装置 实用 新型 ZL2023 2289972 9.4 2023.10.25 10 年 原始 取得 无 63 康泰健 一种口腔牙 龈预成型模 型 实用 新型 ZL2023 2366176 4.9 2023.12.29 10 年 原始 取得 无 64 康泰健 一种牙模固 定颌架组件 实用 新型 ZL2023 2102533 7.9 2023.04.28 10 年 原始 取得 无 65 康泰健 义齿种植基 台 外观 设计 ZL2017 3048694 1.5 2017.10.13 10 年 原始 取得 无 66 康泰健 种植扫描取 模杆 外观 设计 ZL2020 3045685 6.6 2020.08.12 10 年 继受 取得 无 67 康泰健 种植扫描取 外观 ZL2020 2020.08.12 10 年 继受 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-99 模杆 设计 3045664 3.3 取得 68 康泰健 口内扫描杆 外观 设计 ZL2021 3045994 3.1 2021.07.20 15 年 原始 取得 无 69 康泰健 印模帽 外观 设计 ZL2021 3046686 4.3 2021.07.22 15 年 原始 取得 无 70 康泰健 弧形扫描杆 外观 设计 ZL2022 3043074 5.7 2022.07.08 15 年 原始 取得 无 71 康泰健 标准基台柱 （ B 型） 外观 设计 ZL2023 3021058 4.5 2023.04.17 15 年 原始 取得 无 72 康泰健 夹具 外观 设计 ZL2023 3021058 1.1 2023.04.17 15 年 原始 取得 无 73 康泰健 标准基台柱 （ A 型） 外观 设计 ZL2023 3021058 2.6 2023.04.17 15 年 原始 取得 无 74 西安康 泰健 一种金属烤 瓷牙制备方 法 发明 ZL2019 1094125 1.2 2019.09.30 20 年 原始 取得 无 75 西安康 泰健 一种齿科振 荡器震荡平 台 实用 新型 ZL2022 2120618 4.3 2022.05.19 10 年 原始 取得 无 76 西安康 泰健 一种牙科义 齿高速切割 机可拆防护 壳 实用 新型 ZL2022 2120738 9.3 2022.05.19 10 年 原始 取得 无 77 西安康 泰健 一种牙模固 定于颌架的 铸模装置 实用 新型 ZL2019 2165485 0.8 2019.09.30 10 年 原始 取得 无 78 西安康 泰健 一种义齿结 构 实用 新型 ZL2019 2165482 2.6 2019.09.30 10 年 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-100 79 西安康 泰健 一种带测量 义齿用模型 厚度的干磨 机 实用 新型 ZL2019 2165630 2.9 2019.09.30 10 年 原始 取得 无 80 西安康 泰健 一种种植牙 结构 实用 新型 ZL2019 2165484 6.1 2019.09.30 10 年 原始 取得 无 81 西安康 泰健 一种隐形保 持器修整刀 具 实用 新型 ZL2019 2165482 5.X 2019.09.30 10 年 原始 取得 无 82 西安康 泰健 一种义齿胶 托打磨抛光 机 实用 新型 ZL2019 2165487 5.8 2019.09.30 10 年 原始 取得 无 83 西安康 泰健 一种正畸焊 接架 实用 新型 ZL2019 2165483 0.0 2019.09.30 10 年 原始 取得 无 84 苏州康 泰健 一种利用扫 描杆制造桩 核的方法 发明 ZL2020 1078734 7.0 2020.08.07 20 年 原始 取得 无 85 苏州康 泰健 一种牙冠贴 面的数字化 设计方法 发明 ZL2015 1065630 6.7 2015.10.12 20 年 继受 取得 无 86 苏州康 泰健 一种数字化 牙冠贴面设 计方法 发明 ZL2015 1065635 8.4 2015.10.12 20 年 继受 取得 无 87 苏州康 泰健 一种牙科用 治疗台 实用 新型 ZL2020 2173774 4.9 2020.08.19 10 年 原始 取得 无 88 苏州康 泰健 一种牙科义 齿清洗装置 实用 新型 ZL2020 2173898 0.2 2020.08.19 10 年 原始 取得 无 89 苏州康 泰健 一种桩核扫 描杆 实用 新型 ZL2020 2162612 7.1 2020.08.07 10 年 原始 取得 无 90 苏州康 一种儿童牙 实用 ZL2020 2020.08.19 10 年 原始 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-101 泰健 科治疗用开 口器 新型 2173774 5.3 取得 91 苏州康 泰健 医用蒸汽机 自动加水装 置 实用 新型 ZL2020 2159145 7.1 2020.08.04 10 年 原始 取得 无 92 苏州康 泰健 一种牙科取 印用内套装 置 实用 新型 ZL2020 2173901 4.2 2020.08.19 10 年 原始 取得 无 93 苏州康 泰健 快速获得种 植上部咬颌 关系的装置 实用 新型 ZL2020 2138562 7.0 2020.07.15 10 年 原始 取得 无 94 苏州康 泰健 快速固定装 置 实用 新型 ZL2020 2159246 5.8 2020.08.04 10 年 原始 取得 无 95 苏州康 泰健 一种牙科种 植用延长器 实用 新型 ZL2020 2173773 9.8 2020.08.19 10 年 原始 取得 无 96 苏州康 泰健 一种牙科器 械用清洗消 毒装置 实用 新型 ZL2020 2173897 9.X 2020.08.19 10 年 原始 取得 无 97 苏州康 泰健 一种氧化锆 牙桥辅助成 型支架 实用 新型 ZL2020 2164329 6.6 2020.08.10 10 年 原始 取得 无 98 上海康 泰健 一种延伸杆 卡环用的消 毒装置 实用 新型 ZL2022 2284595 2.6 2022.10.27 10 年 原始 取得 无 99 上海康 泰健 一种义齿倒 凹标记装置 实用 新型 ZL2022 2322956 4.1 2022.12.02 10 年 原始 取得 无 100 上海康 泰健 一种无卡环 可摘支架 实用 新型 ZL2022 2313098 1.0 2022.11.24 10 年 原始 取得 无 101 上海康 泰健 一种义齿卡 环 实用 新型 ZL2022 2276973 3.4 2022.10.20 10 年 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-102 102 上海康 泰健 一种全口金 属舌侧矫正 支架 实用 新型 ZL2022 2320621 2.4 2022.11.30 10 年 原始 取得 无 103 上海康 泰健 一种大厚度 板状网 实用 新型 ZL2022 2316657 1.1 2022.11.28 10 年 原始 取得 无 104 上海康 泰健 一种基牙邻 接保护结构 实用 新型 ZL2022 2296913 4.7 2022.11.08 10 年 原始 取得 无 105 上海康 泰健 一种网状舌 板 实用 新型 ZL2022 2296913 1.3 2022.11.08 10 年 原始 取得 无 106 上海康 泰健 一种用于填 补蛀牙倒凹 的精密仪器 实用 新型 ZL2022 2210556 8.2 2022.08.10 10 年 原始 取得 无 107 上海康 泰健 一种基于前 牙隐形变异 卡环的加工 部件 实用 新型 ZL2022 2230400 3.7 2022.08.31 10 年 原始 取得 无 108 上海康 泰健 一种观测卡 环倒凹精准 测量仪 实用 新型 ZL2022 2222135 5.6 2022.08.23 10 年 原始 取得 无 109 上海康 泰健 一种用于保 护牙齿的无 卡环可摘支 架 实用 新型 ZL2022 2230403 1.9 2022.08.31 10 年 原始 取得 无 110 上海康 泰健 一种邻臂卡 环用的加工 打磨装置 实用 新型 ZL2022 2240368 0.4 2022.09.09 10 年 原始 取得 无 截至本《法律意见书》出具之日，上表中第 98 项至第 110 项专利的专利权 人仍登记为上海康泰健的曾用名“上海美达义齿制作有限公司”，尚未办理完 成相关专利权人变更登记手续。 2. 注册商标 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-103 根据公司持有的商标注册证，国家知识产权局出具的查询证明等文件，并 经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之日，公司拥有的注册商标情况 具体如下： 序号 注册人 商标样式 注册号 国际 分类 有效期 取得 方式 他项 权利 1 康泰健 4240675 10 2017.05.07- 2027.05.06 原始 取得 无 2 康泰健 5985790 10 2019.11.14- 2029.11.13 原始 取得 无 3 康泰健 8304282 10 2021.09.07- 2031.09.06 原始 取得 无 4 康泰健 12804659 10 2024.11.07- 2034.11.06 原始 取得 无 5 康泰健 59754907 10 2023.09.14- 2033.09.13 原始 取得 无 6 康泰健 59754907 A 10 2022.06.07- 2032.06.06 原始 取得 无 7 康泰健 59768758 35 2022.04.07- 2032.04.06 原始 取得 无 8 康泰健 64356924 5 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 9 康泰健 12820241 10 2024.12.14- 2034.12.13 原始 取得 无 10 康泰健 49249020 35 2021.04.07- 2031.04.06 原始 取得 无 11 康泰健 64345705 40 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-104 12 康泰健 49231239 44 2021.04.07- 2031.04.06 原始 取得 无 13 康泰健 64355360 5 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 14 康泰健 12820214 10 2024.12.14- 2034.12.13 原始 取得 无 15 康泰健 64336558 35 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 16 康泰健 64342546 40 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 17 康泰健 64338236 44 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 18 康泰健 13157778 10 2024.12.28- 2034.12.27 原始 取得 无 19 康泰健 64355444 35 2023.01.14- 2033.01.13 原始 取得 无 20 康泰健 64348648 40 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 21 康泰健 13716213 10 2025.02.28- 2035.02.27 原始 取得 无 22 康泰健 64361656 35 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 23 康泰健 64342526 40 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 24 康泰健 64345738 40 2023.08.21- 2033.08.20 原始 取得 无 25 康泰健 14651022 10 2025.08.14- 2035.08.13 原始 取得 无 26 康泰健 64350012 5 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 27 康泰健 64342399 35 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 28 康泰健 64336697 40 2022.10.21- 原始 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-105 2032.10.20 取得 29 康泰健 64355367 5 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 30 康泰健 15528628 10 2015.12.07- 2025.12.06 原始 取得 无 31 康泰健 64355408 35 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 32 康泰健 64363910 40 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 33 康泰健 17441020 10 2016.11.28- 2026.11.27 原始 取得 无 34 康泰健 17441019 10 2016.11.28- 2026.11.27 原始 取得 无 35 康泰健 26959695 10 2018.11.07- 2028.11.06 原始 取得 无 36 康泰健 64332892 5 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 37 康泰健 64360172 40 2023.01.14- 2033.01.13 原始 取得 无 38 康泰健 26959694 10 2018.12.07- 2028.12.06 原始 取得 无 39 康泰健 49253986 44 2021.04.07- 2031.04.06 原始 取得 无 40 康泰健 26959693 10 2019.01.07- 2029.01.06 原始 取得 无 41 康泰健 49261100 35 2021.06.14- 2031.06.13 原始 取得 无 42 康泰健 64335453 40 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 43 康泰健 49243258 44 2021.06.14- 2031.06.13 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-106 44 康泰健 64673030 5 2022.11.07- 2032.11.06 原始 取得 无 45 康泰健 27206273 10 2018.10.07- 2028.10.06 原始 取得 无 46 康泰健 27201844 10 2018.10.14- 2028.10.13 原始 取得 无 47 康泰健 27341376 10 2018.10.28- 2028.10.27 原始 取得 无 48 康泰健 64367273 40 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 49 康泰健 64364086 5 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 50 康泰健 27892882 10 2018.11.21- 2028.11.20 原始 取得 无 51 康泰健 64350594 35 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 52 康泰健 64363147 40 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 53 康泰健 64333109 44 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-107 54 康泰健 64353955 5 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 55 康泰健 28131647 10 2018.11.28- 2028.11.27 原始 取得 无 56 康泰健 64331424 35 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 57 康泰健 64336689 40 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 58 康泰健 64350079 5 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 59 康泰健 28130081 10 2018.11.28- 2028.11.27 原始 取得 无 60 康泰健 64337007 35 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 61 康泰健 64341957 40 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 62 康泰健 28126199 10 2018.11.28- 2028.11.27 原始 取得 无 63 康泰健 64331408 35 2023.01.14- 2033.01.13 原始 取得 无 64 康泰健 64367247 40 2023.01.14- 2033.01.13 原始 取得 无 65 康泰健 64356955 5 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 66 康泰健 30067309 10 2019.02.07- 2029.02.06 原始 取得 无 67 康泰健 64350370 40 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 68 康泰健 30047209 10 2019.02.07- 2029.02.06 原始 取得 无 69 康泰健 64355417 35 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-108 70 康泰健 64358528 40 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 71 康泰健 64352668 44 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 72 康泰健 64360472 5 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 73 康泰健 30044635 10 2019.02.14- 2029.02.13 原始 取得 无 74 康泰健 64337023 35 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 75 康泰健 64358181 40 2022.10.21- 2032.10.20 原始 取得 无 76 康泰健 64347079 5 2023.09.14- 2033.09.13 原始 取得 无 77 康泰健 32657598 10 2019.08.28- 2029.08.27 原始 取得 无 78 康泰健 64350031 5 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 79 康泰健 39371060 A 10 2020.06.21- 2030.06.20 原始 取得 无 80 康泰健 39371060 10 2020.11.28- 2030.11.27 原始 取得 无 81 康泰健 64342268 35 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 82 康泰健 64336619 40 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 83 康泰健 64353871 5 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-109 84 康泰健 64350466 40 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 85 康泰健 49250441 35 2021.04.14- 2031.04.13 原始 取得 无 86 康泰健 49241149 44 2021.04.14- 2031.04.13 原始 取得 无 87 康泰健 49244448 35 2021.04.7- 2031.04.6 原始 取得 无 88 康泰健 49240794 44 2021.04.07- 2031.04.06 原始 取得 无 89 康泰健 49230597 10 2021.04.28- 2031.04.27 原始 取得 无 90 康泰健 49236083 35 2021.04.28- 2031.04.27 原始 取得 无 91 康泰健 49243475 44 2021.04.28- 2031.04.27 原始 取得 无 92 康泰健 64360410 5 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 93 康泰健 64331550 40 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 94 康泰健 49239663 44 2021.04.14- 2031.04.13 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-110 95 康泰健 49236219 35 2021.04.14- 2031.04.13 原始 取得 无 96 康泰健 64339755 5 2022.11.07- 2032.11.06 原始 取得 无 97 康泰健 49232132 10 2021.06.07- 2031.06.06 原始 取得 无 98 康泰健 64355477 40 2023.01.21- 2033.01.20 原始 取得 无 99 康泰健 48840552 10 2021.10.07- 2031.10.06 原始 取得 无 100 康泰健 48820209 35 2021.07.07- 2031.07.06 原始 取得 无 101 康泰健 64342464 40 2022.10.28- 2032.10.27 原始 取得 无 102 康泰健 48821055 44 2021.04.07- 2031.04.06 原始 取得 无 103 康泰健 19413770 42 2017.05.07- 2027.05.06 继受 取得 无 104 康泰健 19413827 42 2017.05.07- 2027.05.06 继受 取得 无 105 康泰健 67118459 10 2023.02.28- 2033.02.27 原始 取得 无 106 康泰健 67134825 35 2023.06.21- 2033.06.20 原始 取得 无 107 康泰健 67119107 40 2023.02.28- 2033.02.27 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-111 108 康泰健 74117559 40 2024.03.14- 2034.03.13 原始 取得 无 109 广州康 泰健 11190858 10 2024.02.28- 2034.02.27 原始 取得 无 3. 软件著作权 根据公司持有的软件著作权登记证书，以及中国版权保护中心出具的查询 证明等文件，并经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之日，公司已登 记的软件著作权情况具体如下： 序号 著作权 人 软件名称 证书号 登记号 首次发表 日/开发完 成日期 权利 范围 取得 方式 他项 权利 1 康泰健 康泰健数字 化病例管理 软件 V1.0 软著登 字第 0995486 号 2015SR 108400 2014.10.06 全部 权利 原始 取得 无 2 湖南康 泰健 康泰健义齿 模型设计系 统 V1.0 软著登 字第 5085915 号 2020SR 0207219 2019.12.16 全部 权利 原始 取得 无 3 湖南康 泰健 康泰健 3d 打 印还原系统 V1.0 软著登 字第 5088409 号 2020SR 0209713 2019.11.13 全部 权利 原始 取得 无 4 湖南康 泰健 康泰健患者 口腔信息仪 器扫描获取 系统 V1.0 软著登 字第 5085903 号 2020SR 0207207 2019.10.25 全部 权利 原始 取得 无 5 湖南康 泰健 康泰健数控 机械切割控 制系统 V1.0 软著登 字第 5085909 号 2020SR 0207213 2019.11.26 全部 权利 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-112 6 湖南康 泰健 康泰健义齿 制造生产管 理系统 V1.0 软著登 字第 5088708 号 2020SR 0210012 2019.10.15 全部 权利 原始 取得 无 7 湖南康 泰健 康泰健义齿 质量测试系 统 V1.0 软著登 字第 5087202 号 2020SR 0208506 2019.12.27 全部 权利 原始 取得 无 8 时代网 来 KCS 口腔云 客服系统 V1.0 软著登 字第 A00052 47 号 2021SR A00524 7 2021.05.01 全部 权利 原始 取得 无 9 时代网 来 KSO 口腔云 销售管理系 统 V1.0 软著登 字第 A00052 50 号 2021SR A00525 0 2021.05.01 全部 权利 原始 取得 无 10 时代网 来 KSM 财务账 单及开票管 理模块系统 V2.0 软著登 字第 7919129 号 2021SR 1196503 2021.07.01 全部 权利 原始 取得 无 11 时代网 来 KSM 口腔智 能制造管理 系统 V2.0 软著登 字第 7919130 号 2021SR 1196504 2021.07.01 全部 权利 原始 取得 无 12 时代网 来 定制式 GSP 经营管理模 块系统 V2.0 软著登 字第 7919177 号 2021SR 1196551 2021.07.01 全部 权利 原始 取得 无 13 时代网 来 KSM 外购基 台管理系统 V3.0 软著登 字第 1259491 7 号 2024SR 0191044 2023.01.31 全部 权利 原始 取得 无 14 时代网 来 KSM 口扫聚 合平台管理 软著登 字第 2024SR 0189815 2023.02.01 全部 权利 原始 取得 无 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-113 系统 V3.0 1259368 8 号 15 时代网 来 KSM 临床服 务管理系统 V3.0 软著登 字第 1259083 9 号 2024SR 0186966 2023.02.20 全部 权利 原始 取得 无 16 时代网 来 KSM 口腔智 能制造管理 系统 V3.0 软著登 字第 1259539 3 号 2024SR 0191520 2023.01.26 全部 权利 原始 取得 无 17 时代网 来 KSM 财务账 单及开票管 理模块系统 V3.0 软著登 字第 1274699 9 号 2024SR 0343126 2023.03.10 全部 权利 原始 取得 无 18 时代网 来 KSO 口腔云 销售管理系 统 V3.0 软著登 字第 1284509 3 号 2024SR 0441220 2023.02.28 全部 权利 原始 取得 无 19 时代网 来 米瓷 APP V1.0.13 软著登 字第 A00001 09 号 2021SR A00010 9 2020.10.27 全部 权利 原始 取得 无 4. 作品著作权 根据公司持有的作品登记证书等文件，并经本所律师核查，截至本《法律 意见书》出具之日，公司已登记的作品著作权情况具体如下： 著作权人 作品名称 作品类别 登记号 首次发表日期 / 创作完成日期 取得方式 他项权利 康泰健 呀呀 美术作品 国作登字 -2018-F- 00420038 2017.11.27 原始取得 无 5. 域名 根据公司持有的域名注册证书等文件，并经本所律师核查，截至本《法律 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-114 意见书》出具之日，公司正在使用的域名情况具体如下： 序号 注册人 域名 ICP 备案/许可证号 审核通过日期 1 康泰健 ktjdental.com 粤 ICP 备 16102218 号-1 2023.02.08 2 康泰健 dentalcsp.com 不涉及在中国境内从事互联网信 息服务活动 - 3 康泰健 ktjdentallabs.com 不涉及在中国境内从事互联网信 息服务活动 - 4 深圳德 乐 expertdental.com .cn 不涉及在中国境内从事互联网信 息服务活动 - 本所律师认为，公司的上述知识产权已取得完备的权属证明，不存在担保 或权利受到限制的情形，不存在产权纠纷或潜在纠纷。 （三）主要生产经营设备 根据《审计报告》、公司提供的固定资产清单，并经本所律师抽查公司主 要生产经营设备的购买凭证，截至 2024 年 12 月 31 日，公司拥有的固定资产的 账面价值为 187,546,502.32 元，其中房屋及建筑物的账面价值为 135,341,895.11 元 ， 机 器 设 备 的 账 面 价 值 为 40,224,931.89 元 ， 运 输 工 具 的 账 面 价 值 为 3,066,594.22 元，办公设备及其他固定资产的账面价值为 8,913,081.10 元。 经查询动产融资统一登记公示系统，截至本《法律意见书》出具之日，公 司及其子公司不存在动产抵押的情形。 本所律师认为，公司的主要生产经营设备已取得完备的权属证明，不存在 担保或权利受到限制的情形，不存在产权纠纷或潜在纠纷。 （四）物业租赁 根据公司提供的租赁合同等文件，并经本所律师核查，截至本《法律意见 书》出具之日，公司主要用于生产经营的物业租赁情况具体如下： 序号 承租 方 出租方 租赁地址 租赁面积 （平方米） 租赁期限 出租方 是否提 供有权 出租证 是否办 理租赁 合同登 记备案 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-115 明 手续 1 广州 市分 公司 广州市姿 姐奴时装 有限公 司、广州 市华盈行 实验室家 具设备有 限公司 广州市番禺 区石楼镇华 姿产业园 （自编第一 期 A 栋厂 房）（四楼 401） 2,650 2020.11.01 - 2028.03.31 是 是 2 北京 康泰 健 北京华云 全食品销 售有限公 司 北京市通州 区永乐经济 开发区恒业 八街 6 号院 区 6 号楼 2 层 Y1-12# 厂房 540 2025.04.01 - 2026.03.31 是 否 3 上海 康泰 健 上海华棣 和盛信息 科技有限 公司 柳华路 55 号 1 幢四楼 D-1 至 D-9 1,233.20 2024.04.10 - 2027.04.09 是 否 4 广州 康泰 健 广州市华 盈行实验 室家具设 备有限公 司 广州市番禺 区石楼镇华 姿产业园 （自编第一 期 A 栋厂 房）（四楼 402） 1,156 2025.01.01 - 2028.03.31 是 是 5 苏州 康泰 健 苏州医疗 器械产业 发展集团 有限公司 苏州高新区 嘉陵江路 188 号 1 号 楼 201 室 2,306 2023.09.01 - 2025.08.31 是 否 6 西安 康泰 封忠林、 张朝标 西安市电子 西街 3 号西 696.30 2023.01.01 - 是 否 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-116 健 京国际电气 中心 B 栋 301 2027.12.31 7 西安 康泰 健 马振玲 西安市电子 西街 3 号西 京国际电气 中心 B 栋 303 和 304 室 998.68 2022.12.15 - 2027.12.14 是 否 8 资阳 康泰 健 四川牙谷 建设管理 有限公司 四川省资阳 市雁江区外 环路西三段 222 号 8 栋 3 单元 3、4 楼 1-4 号厂 房 2,867.91 2023.06.01 - 2026.05.31 是 否 9 美国 康泰 健 Ventura Investmen t Company, LLC 15720 Ventura Blvd Suite 322 Encino, CA 91436 262.82 2024.09.01 - 2029.08.31 是 不适用 除上述主要用于生产经营的物业租赁外，公司及其分支机构、子公司还存 在承租物业用作员工宿舍的情形。 经本所律师核查，公司及其分支机构、子公司的物业租赁存在以下瑕疵： 1. 公司及其子公司的部分物业租赁未办理租赁合同登记备案手续 根据《中华人民共和国民法典》的规定，租赁合同当事人未依照法律、行 政法规规定办理租赁合同登记备案手续的，不影响合同的效力。截至本《法律 意见书》出具之日，公司及其子公司已与该等物业的出租方签署合法有效的租 赁合同，相关租赁合同正常履行，不存在纠纷或潜在纠纷。 2. 公司及其子公司承租的部份用作员工宿舍的物业出租方未能提供物业权 属证明等有权出租证明 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-117 鉴于未能提供权属证明等有权出租证明的物业均用作员工宿舍用途，且租 赁面积较小，如公司及其子公司因上述权属瑕疵导致不能正常使用该等物业， 可在短时间内在该等物业周边区域寻找其他合适的租赁标的。 根据公司及其子公司开具的无违法违规证明专用信用报告，并经查询公司 及其子公司所在地相关主管部门网站的公示信息，公司及其子公司报告期内不 存在建筑市场监管领域或者自然资源领域的行政处罚记录。 针对上述物业租赁存在的瑕疵，公司控股股东、实际控制人张朝标已出具 承诺：“如公司及其子公司因物业租赁未办理租赁合同登记备案手续、承租物 业无权属证明或者其他涉及物业租赁的违法违规情形被第三方主张权利、被行 政部门处罚或者遭受其他损失，本人将无条件全额承担相关第三方的追索、处 罚款项、承租物业搬迁的相关费用以及公司遭受的其他所有损失。本人自愿放 弃向公司及其子公司追偿的权利，保证公司及其子公司和公司其他股东不会因 此遭受任何损失，并为公司寻找其他合适的租赁标的，以确保公司的生产经营 持续稳定。” 本所律师认为，公司的部分物业租赁未办理租赁合同登记备案手续不影响 租赁合同的效力；公司承租的部份物业的出租方未能提供物业有权出租证明， 相关物业租赁非用于生产经营，租赁面积较小，可及时在周边区域寻找其他合 适的租赁标的。此外，公司及报告期内不存在建筑市场监管领域或者自然资源 领域的行政处罚记录，且公司控股股东、实际控制人已出具承担相关损失的承 诺。公司存在的物业租赁瑕疵对本次挂牌不构成实质性障碍。 十一、公司的重大债权债务 （一）重大合同 根据公司提供的相关合同文件、公司的《企业信用报告》、《公开转让说 明书》、《审计报告》等文件，并经本所律师核查，公司正在履行以及已经履 行完毕的对公司报告期内生产经营活动、财务状况或者未来发展等具有重要影 响的合同主要如下： 1. 重大业务合同 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-118 （ 1）重大销售合同 报告期内，公司正在履行以及已经履行完毕的重大销售合同（报告期各期 交易金额为 1,000 万元以上客户的框架合同/主要销售合同）具体如下： 序号 合同名称 客户名称 关联 关系 合同标的 合同金额 （万元） 签署日期 履行 情况 1 Sales Agreement CADMUS DENTAL LAB, INC. 无 义齿加工 不适用 2023.12.11 正在 履行 2 义齿委托 加工年度 框架合同 北京拜和医 疗器械有限 公司 无 义齿加工 不适用 2021.05.21 履行 完毕 3 义齿委托 加工年度 框架合同 北京拜和医 疗器械有限 公司 无 义齿加工 不适用 2023.08.01 正在 履行 4 加工制 作、购销 合同 广州穗华口 腔医院有限 公司 无 义齿加工 不适用 2023.06.08 履行 完毕 5 Denture processing framework contract- 2023 Lab Trade HK limited 无 义齿加工 不适用 2023.05.15 履行 完毕 6 Denture processing framework contract- 2024 Lab Trade HK limited 无 义齿加工 不适用 2024.10.25 履行 完毕 7 Denture processing framework contract- 2023 Tradeforum Limited 无 义齿加工 不适用 2022.12.19 履行 完毕 8 采购合同 深圳希玛爱 康健口腔集 无 义齿加工 不适用 2022.08.01 履行 完毕 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-119 团有限公司 9 加工制 作、购销 合同 深圳希玛爱 康健口腔集 团有限公司 无 义齿加工 不适用 2024.01.01 履行 完毕 10 采购框架 合同 上海美奥医 疗管理集团 有限公司 无 义齿、正 畸矫治器 等口腔科 器械产品 不适用 2022.01.01 履行 完毕 11 加工制 作、购销 合同 深圳麦芽口 腔医疗控股 有限公司 无 义齿加工 不适用 2024.08.01 正在 履行 12 加工制 作、购销 合同 深圳麦芽口 腔医疗控股 有限公司 无 义齿加工 不适用 2023.09.01 履行 完毕 13 加工承揽 框架协议 上海栗喆医 疗器械有限 公司 无 义齿加工 不适用 2023.11.01 履行 完毕 （ 2）重大采购合同 报告期内，公司正在履行以及已经履行完毕的重大采购合同（报告期各期 交易金额为 400 万元以上供应商的框架合同/主要采购合同）具体如下： 序号 合同名称 供应商名称 关联 关系 合同标的 合同金额 （万元） 签署日期 履行 情况 1 购销合同 先临三维科 技股份有限 公司 无 模型树脂 不适用 2024.01.01 正在 履行 2 设备租赁及 材料销售合 同及其补充 协议、终止 协议 先临三维科 技股份有限 公司 无 齿科 3D 打印机及 对应的模 型材料 不适用 2023.03.20 履行 完毕 3 特约加工商 协议 明尼苏达矿 业制造（上 无 口腔护理 产品 不少于 500 万元 2024.01.08 履行 完毕 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-120 海）国际贸 易有限公司 4 特约加工商 协议 明尼苏达矿 业制造（上 海）国际贸 易有限公司 无 口腔护理 产品 不少于 600 万元 2022.12.15 履行 完毕 5 ZENOSTAR 臻瓷销售合 同 重庆先锋医 药有限公司 无 牙科用氧 化锆瓷块 118.80 2023.01.01 履行 完毕 6 采购协议 重庆先锋医 药有限公司 无 义齿制造 原材料 不适用 2024.01.01 正在 履行 7 合作协议 高峰医疗器 械（无锡） 有限公司 无 基台标准 产品 不适用 2023.11.01 履行 完毕 8 个性化产品 合作协议 高峰医疗器 械（无锡） 有限公司 无 个性化基 台及桥架 不适用 2024.01.01 履行 完毕 9 购销合同 深圳市德悦 嘉医疗器械 有限公司 无 义齿制造 原材料 不适用 2023.01.01 履行 完毕 10 2023 年度义 获嘉伟瓦登 特客户年度 采购框架合 同 义获嘉伟瓦 登特（上 海）商贸有 限公司 无 义齿制造 原材料 不少于 500 万元 2023.02.28 履行 完毕 11 2024 年度义 获嘉伟瓦登 特客户年度 采购框架合 同 义获嘉伟瓦 登特（上 海）商贸有 限公司 无 义齿制造 原材料 不少于 500 万元 2024.01.01 履行 完毕 12 购销合同 深圳爱尔创 口腔技术有 限公司 无 义齿制造 原材料 不适用 2023.01.01 履行 完毕 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-121 13 销售合同及 其补充协议 深圳爱尔创 口腔技术有 限公司 无 氧化锆瓷 块、玻璃 陶瓷 240.00 2024.09.02 正在 履行 14 购销合同 广州黑格智 造信息科技 有限公司 无 义齿制造 原材料 不适用 2022.12.30 履行 完毕 2. 银行融资合同 （ 1）授信合同 报告期内，公司正在履行以及已经履行完毕的授信合同具体如下： 序 号 合同名称及编号 借款方 授信方 授信金额 (万元) 授信期间 担保情况 1 最高额综合授信 合同 （ SX1626220029 98） 康泰健 江苏银行 股份有限 公司深圳 分行 5,000.00 2022.12.27- 2023.12.26 康泰健提供最 高额抵押担 保，张朝标提 供最高额连带 责任保证担保 2 综合授信合同 （适用于单位流 动资金类业务） （公授信字第华 强北 23006 号） 康泰健 中国民生 银行股份 有限公司 深圳分行 3,000.00 2023.06.08- 2024.06.08 张朝标提供最 高额连带责任 保证担保 3 授信协议（适用 于流动资金贷款 无需另签借款合 同的情形） （ 755XY240723T 000121） 康泰健 招商银行 股份有限 公司深圳 分行 3,000.00 2024.07.23- 2025.07.22 张朝标提供最 高额连带责任 保证担保 4 授信协议（适用 于流动资金贷款 康泰健 招商银行 股份有限 3,000.00 2023.05.08- 2024.05.07 张朝标提供最 高额抵押担保 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-122 无需另签借款合 同的情形） （ 755XY2023015 575） 公司深圳 分行 和最高额连带 责任保证担保 5 授信额度协议 （ 2023 圳中银东 额协字第 000280 号） 康泰健 中国银行 股份有限 公司深圳 东门支行 3,000.00 2023.05.08- 2024.03.26 康泰健提供最 高额抵押担 保，张朝标提 供最高额连带 责任保证担保 6 授信额度协议 （ 2022 圳中银东 额协字第 1013 号） 康泰健 中国银行 股份有限 公司深圳 东门支行 2,000.00 2022.12.15- 2023.03.03 康泰健提供最 高额抵押担 保，张朝标、 李惠莲提供最 高额连带责任 保证担保 7 综合授信合同 （ 2023 深银坪山 综字第 0021 号） 康泰健 中信银行 股份有限 公司深圳 分行 1,500.00 2023.11.02- 2024.07.20 张朝标提供最 高额连带责任 保证担保 （ 2）担保合同 报告期内，公司正在履行以及已经履行完毕的担保合同具体如下： 序 号 合同名称 及编号 担保 人 被担 保人 债权人 担保最高 债权额 （万元） 担保方式 被担保主 债务期间 / 主债权确 定期间 1 最高额抵押 合同 （ DY16262 2000035） 康泰 健 康泰 健 江苏银 行股份 有限公 司深圳 5,000.00 以粤（ 2022）深 圳市不动产权第 0492495 号提供 最高额抵押担保 2022.12.27 - 2023.12.26 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-123 分行 2 最高额抵押 合同（ 2023 圳中银东抵 字第 000280 号） 康泰 健 康泰 健 中国银 行股份 有限公 司深圳 东门支 行 3,000.00 以粤（ 2023）深 圳市不动产权第 0018451 号、粤 （ 2023）深圳市 不动产权第 0018461 号提供 最高额抵押担保 2023.05.08 - 2024.03.26 3 最高额抵押 合同（ 2022 圳中银东最 抵字第 1013 号） 康泰 健 康泰 健 中国银 行股份 有限公 司深圳 东门支 行 2,000.00 以粤（ 2023）深 圳市不动产权第 0018451 号、粤 （ 2023）深圳市 不动产权第 0018461 号提供 最高额抵押担保 2022.12.15 - 2023.03.03 4 抵押合同 （ 2018 圳 中银东抵字 第 0051 号） 康泰 健 康泰 健 中国银 行股份 有限公 司深圳 东门支 行 7,000.00 以粤（ 2016）深 圳市不动产权第 0174797 号提供 最高额抵押担保 2018.04.19 - 2024.05.24 5 抵押合同 （ 2018 圳 中银东抵字 第 0051B 号） 康泰 健 康泰 健 中国银 行股份 有限公 司深圳 东门支 行 7,000.00 以粤（ 2019）深 圳市不动产权第 0244628 号、粤 （ 2019）深圳市 不动产权第 0248812 号提供 最高额抵押担保 2018.04.19 - 2024.05.24 （ 3）借款合同 报告期内，公司正在履行以及已经履行完毕的借款合同具体如下： 序 号 合同名称 及编号 借款人 贷款人 借款金额 (万元) 借款期限 担保情况 履行 情况 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-124 1 流动资金 借款合同 （ JK2023 05161004 6980） 康泰健 江苏银 行股份 有限公 司深圳 分行 689.45 2023.05.16- 2024.05.15 康泰健提供最 高额抵押担 保，张朝标提 供最高额连带 责任保证担保 履行 完毕 2 流动资金 借款合同 （ JK2023 05161004 6976） 康泰健 江苏银 行股份 有限公 司深圳 分行 251.27 2023.05.16- 2024.05.15 康泰健提供最 高额抵押担 保，张朝标提 供最高额连带 责任保证担保 履行 完毕 3 流动资金 借款合同 （ JK2023 01131003 8213） 康泰健 江苏银 行股份 有限公 司深圳 分行 223.18 2023.01.13- 2024.01.12 康泰健提供最 高额抵押担 保，张朝标提 供最高额连带 责任保证担保 履行 完毕 4 流动资金 借款合同 （ JK2023 01131003 8211） 康泰健 江苏银 行股份 有限公 司深圳 分行 396.88 2023.01.13- 2024.01.12 康泰健提供最 高额抵押担 保，张朝标提 供最高额连带 责任保证担保 履行 完毕 5 流动资金 借款合同 （ JK2023 01131003 8209） 康泰健 江苏银 行股份 有限公 司深圳 分行 272.58 2023.01.13- 2024.01.12 康泰健提供最 高额抵押担 保，张朝标提 供最高额连带 责任保证担保 履行 完毕 6 流动资金 借款合同 （ JK2023 02131003 9639） 康泰健 江苏银 行股份 有限公 司深圳 分行 500.00 2023.02.13- 2024.02.12 康泰健提供最 高额抵押担 保，张朝标提 供最高额连带 责任保证担保 履行 完毕 7 流动资金 借款合同 （ 2023 圳 康泰健 中国银 行股份 有限公 1,000.00 2023.05.08- 2024.05.08 康泰健提供最 高额抵押担 保，张朝标提 履行 完毕 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-125 中银东借 字第 000280 号） 司深圳 东门支 行 供最高额连带 责任保证担保 8 流动资金 借款合同 （ 2023 圳 中银东借 字第 166 号） 康泰健 中国银 行股份 有限公 司深圳 东门支 行 1,000.00 2023.02.27- 2024.02.27 康泰健提供最 高额抵押担 保，张朝标提 供最高额连带 责任保证担保 履行 完毕 9 流动资金 借款合同 （ 2022 圳 中银东借 字第 1013 号） 康泰健 中国银 行股份 有限公 司深圳 东门支 行 1,000.00 2023.01.10- 2024.01.10 康泰健提供最 高额抵押担 保，张朝、李 惠莲标提供最 高额连带责任 保证担保 履行 完毕 10 人民币法 人账户透 支业务合 同 （ ZX230 60000336 657） 康泰健 中国民 生银行 股份有 限公司 深圳分 行 30.47/ 1,000.00/ 700.00 2023.07.03/ 2023.07.05/ 2023.07.14- 2023.11.29 张朝标提供最 高额连带责任 保证担保 履行 完毕 11 固定资产 借款合同 （ 2018 圳 中银东固 借字第 0051 号） 康泰健 中国银 行股份 有限公 司深圳 东门支 行 7,000.00 2018.04.19- 2024.05.24 康泰健提供抵 押担保，张朝 标提供抵押担 保，张朝标、 李惠莲提供连 带责任保证担 保 履行 完毕 本所律师认为，公司正在履行以及已经履行完毕的对公司报告期内生产经 营活动、财务状况或者未来发展等具有重要影响的合同合法、有效，不存在潜 在纠纷，合同履行不存在实质性法律障碍。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-126 （二）侵权之债 根据公司的书面确认并经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之日， 公司不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生 的侵权之债。 （三）公司与关联方之间的重大债权债务关系及相互提供担保 根据公司的书面确认并经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之日， 除已披露的关联交易外（具体情况详见本《法律意见书》正文之“九、关联交 易及同业竞争”之“（二）关联交易”），公司与关联方之间不存在重大债权 债务及相互提供担保的情形。 （四）金额较大的其他应收、应付款 根据《审计报告》、公司的书面确认，并经本所律师核查，截至 2024 年 12 月 31 日，公司金额较大的其他应收、应付款项均因正常的生产经营活动发生， 合法有效。 十二、公司重大资产变化及收购兼并 （一）公司设立至今的合并、分立、增资扩股、减少注册资本、收购或出 售资产等行为 经本所律师核查，公司设立至今未发生合并、分立、减少注册资本以及重 大资产收购或出售的行为，公司设立至今的历次增资扩股情况详见本《法律意 见书》正文之“七、公司的股本及演变”。 本所律师认为，公司设立至今的历次增资扩股行为符合当时有效的法律、 法规和规范性文件的规定，已履行必要的法律手续。 （二）公司拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为 根据公司的书面确认，截至本《法律意见书》出具之日，公司不存在拟进 行的重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购行为。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-127 十三、公司章程的制定与修改 （一）《公司章程》的制定与修改 根据公司工商档案、三会会议文件等资料，并经本所律师核查，《公司章 程》的制定及报告期内的修改情况如下： 2022 年 11 月 23 日，公司召开创立大会暨第一次临时股东大会并作出决议， 同意康泰健有限整体变更为股份有限公司，并审议通过《深圳康泰健医疗科技 股份有限公司章程》 。 2023 年 6 月 27 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于增加 公司注册资本并修订公司章程的议案》，就和荣二号、芽芽成长投资公司所涉 增资事项修改《公司章程》的相应条款。 2023 年 9 月 15 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关 于增加公司注册资本并修订公司章程的议案》，就深创资本、红土龙城、粤科 华仟、粤科华侨、科瑞投资、兴坪一号、芽芽成长投资公司所涉增资事项修改 《公司章程》的相应条款。 本所律师认为，《公司章程》的制定及报告期内的修改已履行法定程序， 内容符合当时法律、法规和规范性文件的规定。 （二）本次挂牌后生效的《公司章程（草案）》 2025 年 5 月 13 日，公司召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过本次 挂牌后生效的《公司章程（草案）》。 经本所律师核查，《公司章程（草案）》系依据《公司法》《证券法》 《公众公司办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等有关法 律、法规和规范性文件起草，并已经公司股东会审议通过，待本次挂牌后生效 并施行。 本所律师认为，本次挂牌后生效的《公司章程（草案）》的制定已履行法 定程序，并已按全国股转系统挂牌公司章程相关规定起草，内容符合现行法律、 法规和规范性文件的规定。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-128 十四、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作 （一）公司的组织机构 经本所律师核查，公司根据《公司法》《公司章程》等有关规定设立了股 东会、董事会（下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员 会）、监事会等决策及监督机构，聘请了总经理、副总经理、董事会秘书和财 务总监等高级管理人员，并设置了财务中心、管理中心、营销中心、技术研发 中心、品质中心、制造中心等职能部门。 截至本《法律意见书》出具之日，公司同时设立了审计委员会和监事会， 监事会和审计委员会根据《公司章程》等内部管理制度的规定履行各自的职责。 公司已制定内部监督机构调整计划，拟于本次挂牌前调整为由审计委员会行使 《公司法》规定的监事会的职权，不再设监事会。 （二）公司的股东会、董事会、监事会议事规则 经本所律师核查，公司根据《公司法》《公司章程》等有关规定制定了 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《关联交易决 策制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》《总经理工作细则》 《董事会秘书工作细则》等内部管理制度。 （三）公司历次股东会、董事会、监事会的规范运作情况 根据公司工商档案、三会会议文件等资料，并经本所律师核查，自设立以 来，公司历次股东会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署合法、合规、 真实、有效，股东会或董事会历次授权或重大决策等行为合法、合规、真实、 有效。 综上所述，本所律师认为，公司具有健全的法人组织机构，并拟于本次挂 牌前调整为由审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，不再设监事会； 公司已建立健全股东会、董事会、监事会议事规则以及其他内部管理制度，制 度内容符合有关法律、法规和规范性文件的规定；公司历次股东会、董事会、 监事会的召开、决议内容及签署，以及股东会或董事会历次授权或重大决策等 行为合法、合规、真实、有效。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-129 十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化 （一）公司董事、监事和高级管理人员的任职资格 根据公司工商档案、三会会议文件、《公司章程》等文件，并经本所律师 核查，公司现任董事会成员 5 名，分别为张朝标、芮鑫泉、钟妃列、胡光建、 何东。其中，张朝标为董事长；胡光建、何东为独立董事，独立董事人数不少 于董事会成员的三分之一。 公司现任监事会成员 3 名，分别为肖珠链、周华亮、张双文。其中，肖珠 链为监事会主席；周华亮为职工代表监事，职工代表监事人数不少于监事会成 员的三分之一。 公司现任高级管理人员 5 名。其中，芮鑫泉为总经理，钟妃列、张泽璇为 副总经理，许迎丰为董事会秘书，唐爱民为财务总监。该等高级管理人员由公 司董事会决议聘任，兼任高级管理人员的董事人数未超过董事会成员的二分之 一。 根据上述董事、监事、高级管理人员开具的个人信用报告、无犯罪记录证 明、填写的调查问卷以及书面确认，并经本所律师核查，公司现任董事、监事 和高级管理人员符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资 格。 （二）公司董事、监事和高级管理人员报告期内的变化情况 1. 董事变化情况 报告期初，公司的董事会成员为张朝标、芮鑫泉、钟妃列、胡光建、何东。 其中，张朝标为董事长，胡光建、何东为独立董事。 经本所律师核查，报告期内，公司董事未发生变化。 2. 监事变化情况 报告期初，公司的监事会成员为肖珠链、周华亮、张双文。其中，肖珠链 为监事会主席，周华亮为职工代表监事。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-130 经本所律师核查，报告期内，公司监事未发生变化。 3. 高级管理人员变动情况 报告期初，公司的高级管理人员为芮鑫泉（总经理）、钟妃列（副总经 理）、张泽璇（副总经理）、许迎丰（董事会秘书）、唐爱民（财务总监）。 经本所律师核查，报告期内，公司高级管理人员未发生变化。 （三）公司的独立董事 经本所律师核查，公司根据《公司法》《公司章程》等有关规定制定了 《独立董事工作制度》，公司现任独立董事的任职资格和职权范围符合法律、 法规和规范性文件的规定。 十六、公司的税务 （一）公司执行的税种、税率 根据公司的纳税申报资料、《公开转让说明书》、《审计报告》，并经本 所律师核查，公司报告期内执行的税种、税率主要如下： 税种 计税依据 税率 增值税 应税销售额 13%、9%、6%、0% 城市维护建设税 应纳流转税额 7%、5% 教育费附加 应纳流转税额 3% 地方教育附加 应纳流转税额 2% 企业所得税 应纳所得税额 康泰健 15% 西安康泰健 25% 北京康泰健、上海康泰健、 广州康泰健、湖南康泰健、 苏州康泰健、资阳康泰健、 深圳迪特、深圳德乐、时代 网来、康泰健器械 20% 香港康泰健 16.5% 美国康泰健 加州州税率 8.84%， ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-131 联邦税率 21% 本所律师认为，报告期内，公司及其子公司执行的税种、税率符合有关法 律、法规和规范性文件的规定。 （二）公司享受的税收优惠、财政补贴等政策 1. 税收优惠政策 根据公司的纳税申报资料、《公开转让说明书》、《审计报告》，并经本 所律师核查，公司报告期内享受的税收优惠政策情况具体如下： （ 1 ） 公 司 于 2021 年 通 过 国 家 高 新 技 术 企 业 资 格 复 审 ， 取 得 GR2*开通会员可解锁* 号《高新技术企业证书》，证书有效期为三年；于 2024 年通 过国家高新技术企业资格复审，取得 GR2*开通会员可解锁* 号《高新技术企业证 书》，证书有效期为三年。报告期内，公司按 15%企业所得税税率享受企业所 得税税收优惠。 （ 2）根据《关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告》（财政部 税务总局公告 2023 年第 7 号）的规定，企业开展研发活动中实际发生的研发费 用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，自 2023 年 1 月 1 日起，再按照实际发生额的 100%在税前加计扣除；形成无形资产的，自 2023 年 1 月 1 日起，按照无形资产成本的 200%在税前摊销。 （ 3）根据《关于进一步实施小微企业所得税优惠政策的公告》（财政部 税务总局公告 2022 年第 13 号）的规定，对小型微利企业年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税 率缴纳企业所得税。报告期内，公司所属符合小型微利企业条件的子公司享受 上述优惠政策。 （ 4）根据《关于进一步实施小微企业“六税两费”减免政策的公告》（财 政部 税务总局公告 2022 年第 10 号）的规定，2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，对增值税小规模纳税人、小型微利企业和个体工商户可以在 50%的税额 幅度内减征资源税、城市维护建设税、房产税、城镇土地使用税、印花税（不 含证券交易印花税）、耕地占用税和教育费附加、地方教育附加。报告期内， 本公司所属增值税小规模纳税人、符合小型微利企业的条件的子公司享受上述 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-132 优惠政策。 2. 财政补贴 根据《公开转让说明书》、《审计报告》，以及相关财政补贴政策依据文 件，并经本所律师核查，公司报告期内享受的财政补贴情况具体如下： 序号 补贴项目 政策依据 补贴金额（元） 2023 年度 1 2022 年度坪山区经 济发展专项资金 （第二批） 《深圳市坪山区经济发展专项资金管理 办法》（深坪府办规〔 2023〕1 号） 1,467,487.00 2 2022 年度科技创新 专项资金资助 《深圳市坪山区科技创新专项资金管理 办法》（深坪府办规〔 2020〕5 号） 693,415.00 3 2023 年度坪山区经 济发展专项资金 （第二批） 《深圳市坪山区经济发展专项资金管理 办法》（深坪府办规〔 2023〕1 号） 440,000.00 4 2022 年度高新区发 展专项计划科技企 业培育项目及科技 金融服务提升项目 区级配套资金 《深圳市高新技术产业园区发展专项计 划管理办法》（深科技创新规〔 2022〕 3 号） 250,000.00 5 坪山区 2022 年度 大学生实习基地补 贴 《坪山区新引进人才生活补贴和大学生 实习基地补贴实施办法》 155,777.00 6 望城区 2022 年度 区制造业高质量发 展（免申即享）奖 补项目资金 《关于支持企业科技创新推动产业转型 发展的若干政策》（望开管发〔 2023〕 3 号） 150,000.00 7 2022 年度坪山区经 济发展专项资金 （第三批） 《深圳市坪山区经济发展专项资金管理 办法》（深坪府办规〔 2023〕1 号） 140,503.00 8 2023 年第一批高新 技术企业培育资助 《深圳市科技研发资金管理办法》（深 科技创新规〔 2019〕2 号） 120,000.00 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-133 资助 9 2023 年度深圳市民 营及中小企业创新 发展培育扶持计划 专精特新企业奖励 《关于推动制造业高质量发展坚定不移 打造制造强市的若干措施》（深府规 〔 2021〕1 号）、《深圳市人民政府关 于加快培育壮大市场主体的实施意见》 （深府〔 2022〕31 号） 100,000.00 10 稳岗返还补贴 《广东省人力资源和社会保障厅 广东 省财政厅 国家税务总局广东省税务局 关于延续实施失业保险援企稳岗政策的 通知》（粤人社规〔 2024〕16 号）等 27,353.03 11 扩岗补助 《人力资源社会保障部办公厅 教育部 办公厅 财政部办公厅关于加快落实一 次性扩岗补助政策有关工作的通知》 （人社厅发〔 2022〕41 号）、《人力 资源社会保障部 教育部 财政部关于延 续实施一次性扩岗补助政策有关工作的 通知》（人社部发〔 2023〕37 号）等 25,500.00 12 其他 - 122,611.49 小计 3,692,646.52 2024 年度 1 2024 年度科技创新 专项资金资助（第 一批） 《深圳市坪山区科技创新专项资金管理 办法》（深坪府办规〔 2023〕8 号） 500,000.00 2 2024 年度坪山区经 济发展专项资金 《深圳市坪山区经济发展专项资金管理 办法》（深坪府办规〔 2023〕1 号） 224,552.00 3 扩岗补助 《人力资源社会保障部办公厅 教育部 办公厅 财政部办公厅关于加快落实一 次性扩岗补助政策有关工作的通知》 （人社厅发〔 2022〕41 号）、《人力 资源社会保障部 教育部 财政部关于延 续实施一次性扩岗补助政策有关工作的 通知》（人社部发〔 2023〕37 号）等 203,406.40 4 稳岗返还补贴 《广东省人力资源和社会保障厅 广东 102,954.56 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-134 省财政厅 国家税务总局广东省税务局 关于延续实施失业保险援企稳岗政策的 通知》（粤人社规〔 2024〕16 号）等 5 2022 年度长沙市新 入规模工业企业奖 励 《长沙市规模以上工业企业倍增行动方 案》（长政办发〔 2022〕45 号） 100,000.00 6 2024 年苏州高新区 工业高质量发展扶 持资金（第一批） 《苏州高新区工业高质量发展扶持政 策》（苏高新管〔 2020〕86 号） 100,000.00 7 其他 - 471,142.97 小计 1,702,055.93 本所律师认为，报告期内，公司享受的税收优惠政策和财政补贴合法、合 规、真实、有效。 （三）公司税务合规情况 根据公司的纳税申报资料、公司及其子公司开具的无违法违规证明专用信 用报告以及公司的书面确认，并经查询公司及其子公司所在地相关主管部门网 站的公示信息，公司及其子公司报告期内依法纳税，不存在因税务违法违规行 为被税务部门处罚的情形。 十七、公司的环境保护和产品质量、技术标准 （一）环境保护 1. 建设项目的环境影响评价和竣工环境保护验收情况 根据公司的生产经营建设项目的环境影响评价文件及相关批复、竣工环境 保护验收文件等文件，并经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之日， 公司已投产建设项目的环境影响评价和竣工环境保护验收情况具体如下： 序号 建设单位 建设项目名称 环境影响评价 竣工环境保护验收 审批部门 批复文号 验收部门 批复文号 1 康泰健 深圳市康泰健牙 科器材有限公司 深圳市生态 环境局坪山 深坪环批 [2020]8 自主验收 - ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-135 项目 管理局 号 2 广州分公 司 深圳市康泰健牙 科器材有限公司 广州分公司定制 式义齿新建项目 广州市番禺 区环境保护 局 穗（番） 环管影 〔 2019〕 48 号 自主验收 - 3 北京康泰 健 北京和通忠信齿 科技术有限公司 定制式义齿生产 建设项目 北京市通州 区环境保护 局 通环保审 字 〔 2018〕 0027 号 自主验收 - 4 上海康泰 健 上海美达义齿制 作有限公司项目 上海市普陀 区环境保护 局 普环保审 [2008]233 号 上海市普 陀区环境 保护局 2009 验- 173 5 湖南康泰 健 湖南康泰健牙科 器材有限公司义 齿及正畸矫正器 生产基地建设项 目 长沙市生态 环境局 长环评 （望经 开） 〔 2022〕 2 号 自主验收 - 6 苏州康泰 健 苏州市康泰健牙 科器材有限公司 年产定制式固定 义齿 53,000 颗、 定制式活动义齿 1,000 份新建项目 苏州国家高 新技术产业 开发区环境 保护局 苏新环 [2018]63 号 苏州市行 政审批局 苏行审环 验 〔 2020〕 90016 号 7 西安康泰 健 西安康泰利华牙 科技术有限公司 义齿生产基地建 设项目 西安市环境 保护局高新 技术产业开 发区分局 高新环评 批复 [2017]061 号 西安市生 态环境局 雁塔分局 市环雁函 [2019]97 号 8 资阳康泰 健 康泰健资阳生产 服务基地项目 资阳市生态 环境局 资环审批 高新 〔 2023〕 11 号 自主验收 - 9 深圳迪特 深圳市迪特数字 牙科有限公司新 深圳市生态 环境局坪山 深环坪备 【 2024】 自主验收 - ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-136 建项目 管理局 126 号 10 深圳德乐 深圳市德乐牙科 技术有限公司项 目 深圳市生态 环境局坪山 管理局 深坪环批 [2020]7 号 自主验收 - 2. 排污登记情况 根据公司的生产经营建设项目的环境影响评价文件、公司持有的固定污染 源排污登记文件，并经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之日，公司 已投产建设项目的排污登记办理情况具体如下： 序号 排污单位 登记编号 登记日期 有效期至 1 康泰健 9*开通会员可解锁*5302XL001W 2024.07.17 2029.07.16 2 广州分公司 91440101MA5C3PXW3U002W 2023.07.11 2028.07.10 3 北京康泰健 9111*开通会员可解锁*4C001Y 2023.10.20 2028.10.19 4 上海康泰健 9*开通会员可解锁*92038C001Y 2024.07.18 2029.07.17 5 湖南康泰健 91430121MA4L5EJBX4001Z 2022.12.15 2027.11.11 6 苏州康泰健 91320505MA1MPXJB69001X 2025.06.03 2030.06.02 7 西安康泰健 9*开通会员可解锁*49735L002X 2024.07.18 2029.07.17 8 资阳康泰健 91512000MAC31MYC1G001X 2024.07.10 2029.07.09 9 深圳迪特 91440300MA5H409L29001Z 2024.09.06 2029.09.05 10 深圳德乐 9*开通会员可解锁*504790001X 2025.05.27 2030.05.28 3. 公司环境保护合规情况 根据公司及其子公司开具的无违法违规证明专用信用报告以及公司的书面 确认，并经查询公司及其子公司所在地相关主管部门网站的公示信息，公司及 其子公司报告期内不存在因环境保护违法违规行为被生态环境部门处罚的情形。 （二）产品质量和技术监督标准 根据公司持有的相关认证文件，并经本所律师核查，截至本《法律意见书》 出具之日，公司持有的有效认证情况具体如下： 序号 持证主体 认证名称 证书编号 认证标准 认证机构 有效期至 1 康泰健 质量管理 体系认证 04723Q10 438R0M GB/T 19001- 2016 idt ISO 北京国医械 华光认证有 2026.07.26 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-137 9001：2015 限公司 2 康泰健 质量管理 体系认证 04723Q10 000438 GB/T 42061- 2022 idt ISO 13485：2016 北京国医械 华光认证有 限公司 2026.07.26 3 康泰健 环境管理 体系认证 NOA2410 490 GB/T 24001- 2016 idt ISO14001：2015 挪亚检测认 证集团有限 公司 2027.11.04 4 康泰健 职业健康 安全管理 体系认证 NOA2410 491 GB/T 45001- 2020 idt ISO45001：2018 挪亚检测认 证集团有限 公司 2027.11.04 5 苏州康泰 健 安全生产 标准化认 证 苏高新应 急 〔 2024〕 1 号 安全生产标准化 三级企业 苏州高新区 （虎丘区） 应急管理局 2027.01.01 6 苏州康泰 健 质量管理 体系认证 04724Q10 000499 GB/T 42061- 2022 idt ISO 13485：2016 北京国医械 华光认证有 限公司 2027.09.16 7 深圳迪特 SGS 认证 CN24/000 04584 ISO 13485：2016 EN ISO 13485：2016 SGS United Kingdom Ltd 2027.07.19 8 深圳迪特 SGS 认证 CN24/000 04499 MDSAP (ISO 13485：2016) SGS United Kingdom Ltd 2027.07.19 9 深圳德乐 TÜV 认证 Q6 069051 0005 Rev. 02 ISO 13485：2016 (EN ISO 13485：2016/AC： 2018, EN ISO 13485：2016/A11： 2021) TÜV SÜD Product Service GmbH 2027.01.31 根据公司及其子公司开具的无违法违规证明专用信用报告以及公司的书面 确认，并经查询公司及其子公司所在地相关主管部门网站的公示信息，公司及 其子公司报告期内不存在因产品质量和技术监督违法违规行为被有关部门处罚 的情形。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-138 综上所述，本所律师认为，报告期内，公司的生产经营活动符合环境保护 相关规定，公司的产品符合有关产品质量和技术监督标准，公司不存在因环境 保护、产品质量和技术违法违规行为被处罚的情形。 十八、诉讼、仲裁或行政处罚 （一）公司的重大诉讼、仲裁及行政处罚情况 经本所律师核查，报告期内，公司的子公司湖南康泰健存在 1 项行政处罚 案件，具体情况如下： 2023 年 9 月 1 日，长沙市望城区消防救援大队向湖南康泰健出具《行政处 罚决定书》（望消行罚决字〔 2023〕第 0121 号），由于湖南康泰健存在不及时 消除火灾隐患的行为，依据《中华人民共和国消防法》第六十条第一款第（七） 项，决定给予湖南康泰健不及时消除火灾隐患的较轻违法行为处罚款 5,100 元。 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第 1 号》 之“ 1-4 重大违法行为认定”，最近 24 个月内，申请挂牌公司或其控股股东、 实际控制人、重要控股子公司在国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、 公众健康安全等领域存在违法行为，且达到以下情形之一的，原则上视为重大 违法行为：被处以罚款等处罚且情节严重；导致严重环境污染、重大人员伤亡、 社会影响恶劣等。有以下情形之一且主办券商、律师出具明确核查结论的，可 以不认定为重大违法违法行为：显著轻微、罚款数额较小；相关规定或处罚决 定未认定该行为属于情节严重；有权机关证明该行为不属于重大违法。但违法 行为导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等并被处以罚款等处罚 的，不适用上述情形。 根据《关于印发 <望城区公安行政处罚裁量权基准（试行）>的通知》（长 公望〔 2011〕69 号），对于依据《中华人民共和国消防法》第六十条第一款第 （七）项作出的处罚，属于情节较轻的违法行为情形的，处罚基准为责令改正， 处 5,000 元以上 10,000 元以下罚款；属于一般情节的违法行为情形，处罚基准 为责令改正，处 10,000 元以上 30,000 元以下罚款；属于严重的违法行为情形， 处罚基准为责令改正，处 30,000 元以上 50,000 元以下罚款。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-139 根据湖南康泰健开具的无违法违规证明专用信用报告，报告期内，湖南康 泰健在消防安全领域不存在重大违法违规信息。 鉴于湖南康泰健所受上述行政处罚的罚款金额较小，相关行政处罚裁量权 基准和行政处罚决定书均未认定其违法行为属于情节严重，且湖南康泰健已开 具证明其报告期内在消防安全领域不存在重大违法违规信息的专用信用报告， 湖南康泰健的上述违法行为不属于重大违法行为。 根据公司及其子公司开具的无违法违规证明专用信用报告，以及公司的书 面确认，并经本所律师查询国家企业信用信息公示系统、中国裁判文书网、中 国执行信息公开网、信用中国等网站的公示信息，截至本《法律意见书》出具 之日，公司及其子公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处 罚案件。 （二）公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的主要股东的重大诉讼、 仲裁及行政处罚情况 根据公司控股股东、实际控制人开具的个人信用报告和无犯罪记录证明、 公司股东填写的调查问卷以及其书面确认，并经本所律师查询国家企业信用信 息公示系统、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、信用中国等网站的公示 信息，截至本《法律意见书》出具之日，公司控股股东、实际控制人、持股 5% 以上的主要股东不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 （三）公司董事长和总经理的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件 根据公司董事长和总经理开具的个人信用报告和无犯罪记录证明、填写的 调查问卷以及其书面确认，并经本所律师查询中国裁判文书网、中国执行信息 公开网、信用中国等网站的公示信息，截至本《法律意见书》出具之日，公司 董事长和总经理不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 十九、本所律师认为需要说明的其他问题 根据公司报告期内的员工花名册、社会保险与住房公积金缴纳明细及缴费 凭证，以及公司的书面确认，公司及其子公司报告期各期末的员工社会保险与 住房公积金缴纳情况具体如下： ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-140 项目名称 2023 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 31 日 员工总数 1,552 1,741 社会保险缴纳人数 1,528 1,712 社会保险缴纳比例 98.45% 98.33% 社会保 险未缴 纳原因 及人数 境外员工，已缴纳当地强制性保险 0 3 退休返聘人员 10 9 员工当月入职未办妥缴纳手续 13 14 员工自愿放弃 1 3 住房公积金缴纳人数 1,524 1,702 住房公积金缴纳比例 98.20% 97.76% 住房公 积金未 缴纳原 因及人 数 外籍员工 /境外员工，无需缴纳 1 4 退休返聘人员 10 9 员工当月入职未办妥缴纳手续 14 14 员工自愿放弃 3 12 根据公司及其子公司开具的无违法违规证明专用信用报告，并经查询公司 及其子公司所在地相关主管部门网站的公示信息，公司及其子公司报告期内不 存在人力资源社会保障领域或者住房公积金领域的行政处罚记录。 针对公司及其子公司应缴未缴社会保险或者住房公积金等情形，公司控股 股东、实际控制人张朝标已出具承诺：“如公司及其子公司因报告期内未依法 缴纳社会保险或者住房公积金的情形与员工发生劳动纠纷、被行政部门要求补 缴并征收滞纳金或处以罚款或者遭受其他损失，本人将无条件全额承担相关补 缴款项、滞纳金、罚款以及公司遭受的其他所有损失。本人自愿放弃向公司及 其子公司追偿的权利，保证公司及其子公司和公司其他股东不会因此遭受任何 损失。” 本所律师认为，报告期内，公司存在应缴未缴社会保险或者住房公积金的 情形，但公司不存在人力资源社会保障领域或者住房公积金领域的行政处罚记 录，且公司控股股东、实际控制人已出具承担相关损失的承诺。公司报告期内 存在的应缴未缴社会保险或者住房公积金情形对本次挂牌不构成实质性障碍。 ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-141 二十、结论性意见 综上所述，本所律师认为，公司符合《公司法》《证券法》《公众公司办 法》《业务规则》等法律、法规及相关规范性文件规定的申请股票公开转让并 在全国股转系统挂牌的实质条件，本次挂牌已履行现阶段所需的批准和授权程 序，尚需取得全国股转公司出具的同意公开转让并挂牌的审核意见。 （以下无正文） ./tmp/a4cfc4f7-756b-461e-8519-6d569e0b380c-html.html 法律意见书 3-3-142 （此页无正文，为《北京市康达律师事务所关于深圳康泰健医疗科技股份有限公司申 请股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌的法律意见书》之签字盖章页） 北京市康达律师事务所（公章） 单位负责人： 经办律师： 乔佳平 康晓阳 张狄柠 卢创超 杨 萍 年 月 日
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