公告编号：2025-120

证券代码：

873989 证券简称：中达新材 主办券商：国联民生承销保荐

浙江中达新材料股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带法律责任。

一、

审议及表决情况

公司于

2025 年 11 月 18 日召开第六届董事会第二十九次会议审议通过《关

于取消公司监事会并修订

<公司章程>及相关需提交股东会审议的公司治理制

度的议案》

，表决结果：同意

9 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案尚需提交股

东会审议。

二、

分章节列示制度的主要内容

浙江中达新材料股份有限公司

募集资金管理制度

第一章

总则

第一条

为进一步加强浙江中达新材料股份有限公司(以下简称“公司”)募

集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司

法》

、

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第

3 号——募集资金

管理》

、

《非上市公众公司监督管理办法》

（以下简称

“《公众公司办法》”）、

《全

国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

（以下简称

“《定向发行规则》”）

等有关法律法规、规范性文件以及《浙江中达新材料股份有限公司章程》的规

定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条

本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种、可

转换公司债券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激

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励计划募集的资金。

第三条

公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集

资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改

变募集资金用途。

第四条

公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不得直接或者间接占

用或者挪用挂牌公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获

取不正当利益。

第五条

募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目，公司董事

会应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、

公开透明的原则。非经公司股东会依法作出决议，任何人无权改变公司募集资

金用途。

第六条

凡违反本制度，致使公司遭受损失（包括经济损失和名誉损失）,

公司应视具体情况，追究相关人员的责任，包括民事赔偿责任。

第二章

募集资金存储和使用

第七条

公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称

专户）

,募集资金应当存放于专户集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作

其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

第八条

公司应当在认购结束后一个月内与主办券商、存放募集资金的商

业银行签订三方监管协议。

三方监管协议在有效期届满前因商业银行或主办券商变更等原因提前终

止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

第九条

募集资金使用完毕或按本制度第十九条转出余额后，公司应当及

时注销专户并公告。

第十条

公司募集资金应当用于主营业务及相关业务领域。公司应当审慎

使用募集资金，按照定向发行说明书等文件公开披露的用途使用募集资金，不

得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途，不得用于《定向发行

规则》禁止的用途。

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公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影

响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第十一条

公司在符合《定向发行规则》第二十二条的规定后，可以使用

募集资金。首次使用募集资金前，公司应当通知主办券商，主办券商应当对是

否存在募集资金被提前使用、募集资金专户使用受限等异常情形进行核实确

认，存在相关异常情形的，应当及时向全国中小企业股份转让系统有限责任公

司（以下简称“全国股转公司”）报告并披露。

第十二条

公司应当审慎变更募集资金用途。确需变更的，应当经公司董

事会、股东会审议通过，并及时披露募集资金用途变更公告，说明变更的原因、

合理性和对公司的影响等。公司设独立董事的，独立董事应当发表独立意见并

披露。

以下情形不属于变更募集资金用途：

（一）募集资金用于补充流动资金的，在采购原材料、发放职工薪酬等具

体用途之间调整金额或比例；

（二）募集资金使用主体在公司及其全资或者控股子公司之间变更。

第十三条

公司通过子公司或控制的其他企业使用募集资金的，应当遵守

《定向发行规则》和本制度的规定，涉及审议程序或信息披露的，由公司按规

定履行。

第十四条

公司以募集资金置换预先投入的自筹资金，应当遵守《定向发

行规则》第二十四条的规定。

第十五条

公司暂时闲置的募集资金，在不影响募集资金按计划正常使用

的前提下，可以进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本

金安全的理财产品。相关理财产品不得用于质押和其他权利限制安排。

第十六条

公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当经公司董事会审

议通过并及时披露募集资金开展现金管理的公告。公告至少应当包括下列内

容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、

用途等；

（二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因，是否存在变相改变募集资

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金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

（三）投资产品的发行主体、类型、投资范围、期限、额度、收益分配方

式、预计的年化收益率（如有）

、董事会对投资产品的安全性及流动性的具体

分析与说明。

公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损

等重大风险情形时，及时披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采

取的风险控制措施。

第十七条

公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当符合以下

要求：

（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金使用计划的正常进

行；

（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得用于《定向发行规则》

禁止的用途；

（三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

（四）前次用于暂时补充流动资金的募集资金已归还（如适用）

。

第十八条

公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董

事会审议通过并及时披露募集资金暂时用于补充流动资金的公告。

补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至专户，并在资金

全部归还后及时公告。

第十九条

公司按照《公众公司办法》第四十八条规定发行股票，募集资

金余额（含利息收入，下同）低于募集资金总额

10%且不超过 100 万元的，可

以从专户转出。

除前款情形外，公司剩余募集资金全部用于补充流动资金、偿还银行贷款，

余额低于募集资金总额

5%且不超过 50 万元的，可以从专户转出；用于其他用

途，余额不超过

30 万元的，可以从专户转出。

公司转出募集资金余额，应当经董事会审议通过并及时披露转出情况。募

集资金余额转出后，不得用于《定向发行规则》禁止的用途。

第三章

募集资金管理和监督

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第二十条

公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，

出具核查报告，并在披露年度报告和中期报告时一并披露，直至报告期期初募

集资金已使用完毕或已按本制度第十九条的规定转出募集资金专户。

第四章

附则

第二十一条

本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和

公司章程的有关规定执行。本制度将随着国家日后颁布的募集资金管理政策法

规的变化而适时进行修改或补充。

第二十二条

本规则中“以上”“不超过”包含本数，“低于”不含本数。

第二十三条

本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。

第二十四条

本制度经股东会审议批准后实施。

浙江中达新材料股份有限公司

董事会

2025 年 11 月 18 日