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公告编号：2025-044

证券代码：430675 证券简称：天跃科技 主办券商：招商证券

上海天跃科技股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、 审议及表决情况

上海天跃科技股份有限公司于 2025 年 11 月 17 日召开第六届监事会第三次

会议，审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》，该议案尚需提交股东会

审议。

二、 分章节列示制度的主要内容

上海天跃科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为进一步规范上海天跃科技股份有限公司（以下简称“公司”）监

事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司

法人治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中

华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《全国中小企业股份转让系统挂

牌公司治理规则》及《上海天跃科技股份有限公司章程》

（以下简称“公司章程”）

等有关规定，制订本规则。

第二章 监事会的组成与职权

第二条 公司设监事会，由3名监事组成，设监事会主席1名。监事会主席由

全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能

履行职务或者不履行职务的，由过半数监事共同推举一名监事召集和主持监事会

会议。

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公告编号：2025-044

监事会成员应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表担

任的监事人数为1人。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工

大会或者其他形式民主选举产生，股东代表监事由股东会选举产生。

第三条 监事会行使下列职权：

（一）检查公司财务；

（二）对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律法规、

本章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；

（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管

理人员予以纠正；

（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和

主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

（五）向股东会会议提出提案；

（六）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起

诉讼；

（七）公司章程规定的其他职权。

第三章 会议的召集和召开

第四条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议应当每六个

月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种

规定和要求、公司章程、公司股东会决议和其他有关规定的决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场

中造成恶劣影响时；

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到监管部门处罚或者被全国股转

公司公开谴责时；

（六）公司章程规定的其他情形。

第五条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席可以向全体监

事征集会议提案，并可以向公司全体员工征求意见。在征集提案和征求意见时，

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监事会主席应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为

的监督而非公司经营管理的决策。

第六条 监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经提

议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

（一）提议监事的姓名；

（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

（四）明确和具体的提案；

（五）提议监事的联系方式和提议日期等。

监事会主席收到监事的书面提议后三日内，应当发出召开监事会临时会议的

通知。监事会主席怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向股东会报告。

第七条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或

者不履行职务的，由过半数监事共同推举一名监事召集和主持。

第八条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前十日和三日

将会议通知通过专人送达、邮件、电子邮件或者公司章程规定的其他方式，提交

全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。情况紧急，

需要尽快召开监事会临时会议的，经全体监事一致同意，可以豁免前述提前书面

通知的要求。

第九条 监事会会议通知应当至少包括以下内容：

（一）举行会议的日期、地点和会议期限；

（二）事由及议题（议题应事先拟定，并提供相应的决策材料）；

（三）发出通知的日期。

第十条 监事会会议应当以现场方式召开。必要时，在保障监事充分表达意

见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话或者电

子邮件表决等通讯方式召开。

监事会决议表决方式：现场表决或通讯方式表决。在通讯表决时，监事应当

将其对审议事项的书面意见和投票意见在签字确认后提交至监事会。监事不应当

只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

第十一条 监事会会议应当由全体监事的三分之二以上出席方可举行。相关

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监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他

监事应当及时向股东会报告。

第四章 议事程序和决议

第十二条 会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者

相关中介机构业务人员到会接受质询。

第十三条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。 监事

的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做

选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不

选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

监事会形成决议应当经出席会议的监事过半数同意。

第五章 会议记录

第十四条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

监事会工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：

（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

（二）会议通知的发出情况；

（三）会议召集人和主持人；

（四）会议出席情况；

（五）关于会议程序和召开情况的说明；

（六）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提

案的表决意向；

（七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

（八）与会监事认为应当记载的其他事项。

对于通讯方式召开的监事会会议，监事会应当参照上述规定，整理会议记录。

第十五条 与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确认。

监事对会议记录、会议纪要或者决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面

说明。监事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面说明、发表公

开声明的，视为完全同意会议记录和决议的内容。。

第十六条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后

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的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

第十七条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议

录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议等，由董事会秘书负

责保管。

监事会会议资料的保存期限为十年以上。

第六章 附则

第十八条 本规则未尽事宜，依照国家法律法规和公司章程的有关规定执行。

第十九条 本规则中“以上”“以内 ” 均含本数； “超过 ” “低于 ” “少

于”“多于”不含本数。

第二十条 本规则由监事会制订并报股东会批准后生效，修改时亦同。

第二十一条 本规则由监事会解释。

上海天跃科技股份有限公司

董事会

2025 年 11 月 18 日