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公告编号：2025-035

证券代码：

839218 证券简称：金普医疗 主办券商：申万宏源承销保荐

辽宁金普医疗股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、

审议及表决情况

公司于

2025 年 11 月 11 日召开的第四届董事会第三次会议审议通过了

《关于修订需股东会审议的公司治理相关制度的议案》

，表决结果：同意

5 票；

反对

0 票；弃权 0 票。本议案无需提交股东会审议。

二、

分章节列示制度的主要内容

辽宁金普医疗股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范辽宁金普医疗股份有限公司（以下简称“公司”

）募集资金管

理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国

公司法》

（以下简称“

《公司法》

”

）

、

《中华人民共和国证券法》

（以下简称“

《证券

法》

”

）

、

《非上市公众公司监督管理办法》

、

《非上市公众公司监督管理办法》

、

《全

国中小企业股份转让系统业务规则（试行）

》

、《全国中小企业股份转让系统挂牌

公司治理规则》》等法律法规、规范性文件、监管规则以及《辽宁金普医疗股份

有限公司章程》

（以下简称“

《公司章程》

”

）的规定，结合公司实际情况，特制定

本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行证券（包括但不限于普通股、

优先股、公司债等）向投资者募集的资金。

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公告编号：2025-035

第三条 董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集

资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变

募集资金用途。

第四条 控股股东、实际控制人或其关联方不得直接或者间接占用或者挪用

募集资金，不得利用募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施

的，亦适用本制度。

第二章 募集资金的存储

第六条 募集资金应当存放于公司董事会为股票发行批准设立的募集资金专

项账户（以下简称“专户”

）

，并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资

金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应独立设置募集资金专户。公司

应当在股票发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订

三方监管协议。

第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格

的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金

专户内。

第三章 募集资金的使用

第八条 公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途将募集资金用于

公司主营业务及相关业务领域，实行专款专用。

第九条 公司在股票发行取得股份登记函之前，不得使用当次募集的资金。

公司募集资金使用的申请、审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序

应当严格遵守《公司章程》

、本制度等各项管理制度的相关规定。

第十条 募集资金原则上不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资

产或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证

券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；

不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。

第十一条 暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履行法律法规、规章、

规范性文件以及《公司章程》规定的内部决策程序并披露后，可以投资于安全性

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公告编号：2025-035

高、流动性好的保本型投资产品。

第十二条 公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集

资金被控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用，并采取有效措施避免控股

股东、实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。

第四章 募集资金用途变更

第十三条 公司募集资金应按照发行文件所列用途使用。公司募集资金用途

发生变更的，必须经董事会审议通过后，报股东会批准方可变更。

第十四条 变更后的募集资金使用用途应投资于主营业务及主营业务及相关

业务领域。

第十五条 公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审议后 2 个工作

日内公告以下内容，并提交股东会审议：

（一）原募集资金用途及变更的具体原因；

（二）新募集资金用途；

（三）监事会对变更募集资金用途的意见。

第五章 募集资金使用管理与监督

第十六条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。董

事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放

与实际使用情况的专项报告》

，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并

披露。

第十七条 公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账，具体反映募集

资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。详细记录募集资金存放开户行、账

号、存放金额、使用项目、逐笔使用情况及其相应金额、使用日期、对应的会计

凭证号、对应合同、批准程序等事项。

第十八条 在募集资金使用期间，公司应加强内部管理。公司财务部负责对

募集资金使用情况进行日常财务监督，监督资金的使用情况及使用效果。

第十九条 公司及控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员违反

本制度，致使公司遭受损失时，公司将按照相关规定，追究相关责任人责任。

第六章 附则

第二十条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、法规、规范性文件及《公

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司章程》存在冲突时，按有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》执行。

第二十一条 本制度自公司股东会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。

第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。

辽宁金普医疗股份有限公司

董事会

2025 年 11 月 11 日