公告编号：2025-032

证券代码：834630 证券简称：新片场 主办券商：华泰联合

北京新片场传媒股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、 审议及表决情况

2025 年 11 月 7 日，公司召开第四届董事会第五次会议，以 11 票同意，0 票

反对，0 票弃权审议通过了《关于拟修订公司部分治理制度的议案》，本议案尚

需提交股东会审议。

二、 分章节列示制度的主要内容

北京新片场传媒股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总 则

第一条 为保证投资者的合法权益，规范北京新片场传媒股份有限公司（以

下简称“公司”）对外担保行为，防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，

根据《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国民法

典》

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《全国中小企业股份转让系

统挂牌公司持续监管指引第 2 号——提供担保》及《北京新片场传媒股份有限公

司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，特制定本制度。

第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权

人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者

承担责任的行为。

本制度所述公司对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保

公告编号：2025-032

证、抵押及质押。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公

司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。

第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称子公司）

，子公司发生

对外担保，按照本制度执行。

第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前五

个工作日向公司进行书面申报，并在其董事会或股东会做出决议当日书面通知公

司董事会办公室履行相关信息披露义务。

第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制

担保风险。

第六条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具

有实际承担能力且反担保具有可执行性。

第二章 对外担保的决策权限

第七条 对外担保事项必须由董事会或股东会审议。

第八条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资

产 50％以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）按照担保金额连续十二个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计

总资产百分之三十的担保；

（五）预计未来十二个月对控股子公司的担保额度；

（六）对关联方或者公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（七）中国证监会、全国股转公司或者公司章程规定的其他担保。

以上所称“公司及其控股子公司的对外担保总额”

，是指包括公司对控股子

公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。不包括

控股子公司为公司或者公司合并报表范围内的其他主体提供担保的金额。

连续十二个月累计计算的担保金额，应当包括本次担保金额以及审议本次担

保前十二个月内尚未终止的担保合同所载明的金额。

判断被担保人资产负债率时，应当以被担保人最近一年经审计财务报表或者

公告编号：2025-032

最近一期财务报表数据孰高为准。

公司为关联方提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审议通过后

提交股东会审议。公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的，应当提交股

东会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实

际控制人及其关联方应当提供反担保。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他

股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，由董事会审议即可，

无需提交股东会审议，但是连续十二个月累计计算的担保金额超过公司最近一期

经审计总资产 30%的担保及公司章程另有规定除外。

第九条 应由股东会审议批准的对外担保事项，必须经董事会以特别决议形

式审议通过后方可提交股东会进行审议。

第十条 股东会在审议除第八条第（四）项外的对外担保事项时，须经出席

股东会的股东所持表决权的半数以上表决通过，审议第八条第（四）项的对外担

保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

股东会在审议为股东、实际控制人及其关联企业提供的担保议案时，该股东

或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东会的

其他股东所持表决权的半数以上通过，股东会审议第八条第（四）项担保行为涉

及为股东、实际控制人及其关联方提供担保之情形的，应经出席股东会的其他股

东所持表决权三分之二以上通过。

第十一条 公司董事会有权决定《公司章程》第四十八条规定以外的公司及

公司控股子公司对外担保事项。

第十二条 公司董事会作出同意本制度第十一条规定之应由董事会决定之担

保的决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董

事的同意。

第三章 公司对外担保申请的受理及审核程序

第十三条 公司在决定担保前，应掌握被担保对象的资信状况，对该担保事

项的利益和风险进行审慎评估，包括但不限于：

（一）为依法设立且合法存续的企业法人，不存在需要终止的情形；

（二）经营状况和财务状况良好，具有稳定的现金流和良好的发展前景；

公告编号：2025-032

（三）已经提供过担保的，应没有发生过债权人要求公司承担连带担保责任

的情形；

（四）提供的材料真实、完整、有效；

（五）公司对其具有控制能力；

第十四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包

括：

（一）财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有

被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；

（二）董事会办公室负责公司对外担保的合规性复核、组织履行董事会或股

东会的审批程序。

第十五条 公司对外担保申请由财务部统一负责受理，被担保人应当至少提

前三十个工作日向财务部提交担保申请书及附件，担保申请书至少应包括以下内

容：

（一）被担保人的基本情况；

（二）担保的主债务情况说明；

（三）担保类型及担保期限；

（四）担保协议的主要条款；

（五）被担保人对于担保债务的还款计划及来源的说明；

（六）反担保方案。

第十六条 被担保人提交担保申请书的同时还应附上与担保相关的资料，应

当包括但不限于：

（一）被担保人的企业法人营业执照复印件；

（二）被担保人最近经审计的上一年度及最近一期的财务报表；

（三）担保的主债务合同；

（四）债权人提供的担保合同格式文本；

（五）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

（六）财务部认为必需提交的其他资料。

第十七条 财务部在受理被担保人的申请后，应会同相关部门及时对被担保

人的资信状况进行调查并进行风险评估，在形成书面报告后（连同担保申请书及

公告编号：2025-032

附件的复印件）送交董事会办公室。

第十八条 董事会办公室在收到财务部的书面报告及担保申请相关资料后进

行合规性复核。

第十九条 董事会办公室在担保申请通过其合规性复核之后根据《公司章程》

的相关规定组织履行董事会或股东会的审批程序。

第二十条 公司董事会审核被担保人的担保申请时应当审慎对待和严格控制

对外担保产生的债务风险，董事会在必要时可聘请外部专业机构对实施对外担保

的风险进行评估以作为董事会或股东会作出决策的依据。

第二十一条 公司董事会在同次董事会会议上审核两项以上对外担保申请

（含两项）时应当就每一项对外担保进行逐项表决，且除应当公司全体董事过半

数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。若某对外担保事项因

董事回避表决导致参与表决的董事人数不足董事会全体成员三分之二的，该对外

担保事项交由股东会表决。

第二十二条 公司董事会或股东会对担保事项作出决议时，与该担保事项有

利害关系的董事或股东应回避表决。

第二十三条 董事会办公室应当详细记录董事会会议以及股东会审议担保事

项的讨论及表决情况并应及时履行信息披露的义务。

第四章 对外担保的日常管理以及持续风险控制

第二十四条 公司提供对外担保，应当订立书面合同，担保合同应当符合《中

华人民共和国民法典》等相关法律、法规的规定且主要条款应当明确无歧义。

第二十五条 财务部为公司对外担保的日常管理部门，负责公司及公司控股

子公司对外担保事项的统一登记备案管理。

第二十六条 财务部应当妥善保存管理所有与公司对外担保事项相关的文件

资料（包括但不限于担保申请书及其附件、财务部、公司其他部门以及董事会或

股东会的审核意见、经签署的担保合同等）

，并应按季度填报公司对外担保情况

表并抄送公司总经理以及公司董事会秘书。

第二十七条 财务部应当对担保期间内被担保人的经营情况以及财务情况进

行跟踪监督以进行持续风险控制，在被担保人在担保期间内出现对其偿还债务能

力产生重大不利变化的情况下应当及时向公司董事会汇报。具体做好以下工作：

公告编号：2025-032

（一）及时了解掌握被担保方的资金使用与回笼状况；

（二）定期向被担保方及债权人了解债务清偿情况；

（三）如发现被担保方的财务状况出现恶化，及时向公司汇报，并提出建议；

（四）如发现被担保方有转移财产逃避债务之嫌疑，立即向公司汇报，并协

同公司法律顾问做好风险防范工作；

（五）提前两个月通知被担保方做好债务清偿及后续工作。

第二十八条 被担保债务到期后需展期并需继续由公司提供担保的，应当视

为新的对外担保，必须按照本规定程序履行担保申请审核批准程序。

第二十九条 被担保方不能履约，债权人对公司主张债权时，公司应立即启

动反担保追偿程序。

第三十条 人民法院受理债务人破产案件后，债权人未申报债权的，财务部

与公司法律顾问应提请公司参加破产财产分配，预先行使追偿权。

第三十一条 保证合同中保证人为二人以上的且与债权人约定按份额承担保

证责任的，公司拒绝承担超出公司份额之外的保证责任。

第三十二条 本制度涉及到的公司相关审核部门及人员或其他高级管理人员

未按照规定程序擅自越权签署对外担保合同或怠于行使职责，给公司造成实际损

失时，公司应当追究相关责任人员的责任。

第五章 对外担保的信息披露

第三十三条 公司董事会应当在董事会或股东会对公司对外担保事项作出决

议后，按全国中小企业股份转让系统有限责任公司的相关规则及/或要求，将有

关文件及时报送全国中小企业股份转让系统有限责任公司并在指定信息披露报

刊上进行信息披露。

第三十四条 对于已披露的担保事项，有关责任部门和人员在出现下列情形

时应及时告知董事会办公室，以便公司及时履行信息披露义务：

（一）公司为他人提供担保，包括公司为他人提供反担保（基于自身债务提

供的反担保除外）

；

（二）公司预计为控股子公司提供担保，及所涉控股子公司控制权发生重大

变化等情形；

（三）公司控股子公司为公司合并报表范围外的主体提供担保，属于本指引

公告编号：2025-032

第九条第二款规定的视同公司提供担保的情形；

（四）公司提供担保时，接受被担保人或其指定的第三人提供的反担保，及

反担保人、担保财产的基本情况出现重大变化等情形；

（五）被担保人于债务到期后十五个工作日内未履行还款义务的；

（六）被担保人出现破产、清算及其它严重影响还款能力情形的；

（七）公司提供担保或者视同挂牌公司提供担保的情形下，实际承担担保责

任或者代为履行债务；

（八）违规担保的情况及后续整改进展；

（九）公司已披露的担保或者反担保事项，出现其他可能对挂牌公司股票及

其他证券品种交易价格或者投资者决策产生较大影响的进展或者变化的；

（十）中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司

规定的其他情形。

第六章 附 则

第三十五条 本制度中与全国中小企业股份转让系统有限责任公司相关的规

定，自公司发行的股票在全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌之日起适

用。

第三十六条 本制度如与届时有效的法律、法规、规范性文件或《公司章程》

的规定相抵触的，以届时有效的法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关

规定为准。

第三十七条 本制度中的“以上”

，包含本数，

“超过”不含本数。

第三十八条 本制度的制订、修改，由董事会提出议案，提请股东会审议批

准。本制度由公司董事会负责解释。

第三十九条 本制度自公司股东会通过之日起生效，修改时亦同。

北京新片场传媒股份有限公司

董事会

2025 年 11 月 11 日