公告编号：

2025-018

证券代码：

874776 证券简称：兴盛迪 主办券商：国联民生承销保荐

广东兴盛迪科技股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、

审议及表决情况

本制度已经于

2025 年 12 月 15 日召开的公司第一届董事会第五次会议审议

通过，本议案需提交股东会审议。

二、

分章节列示制度的主要内容

广东兴盛迪科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总

则

第一条 为了规范广东兴盛迪科技股份有限公司（以下简称

“公司”）募集资

金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以

下简称

“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）

等有关法律、法规、规章制度、其他规范性文件以及《广东兴盛迪科技股份有限

公司章程》（以下简称

“《公司章程》”）的要求，结合公司的实际情况，特制定

本制度。

第二条 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首

次公开发行股票、配股、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权

证等）以及向特定对象发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或

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者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度

审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。

第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制

度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督

和责任追究等内容进行明确规定。

第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格

的会计师事务所出具验资报告。

第六条 募集资金投资项目（以下简称

“募投项目”）通过公司的子公司或者

公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守公

司的募集资金管理制度。

第七条 保荐机构在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保荐

职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度进行公司募集资金管理

的持续督导工作。

第二章 募集资金专户存储

第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称

“

专户

”），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存

放非募集资金或者用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾

问、存放募集资金的商业银行（以下简称

“商业银行”）签订三方监管协议（以下

简称

“三方协议”）。三方协议应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额；

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（三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过

5000万元或

者募集资金净额的

20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财

务顾问；

（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财

务顾问；

（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

（六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职

责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约

责任；

（八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者

通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调

查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。

公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子

公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其

控股子公司应当视为共同一方。

上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内

与相关当事人签订新的协议，并及时报告并公告。

第三章 募集资金使用

第十条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或

者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金

用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响

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募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第十一条 公司的募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委托

贷款等财务性投资以及证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接

投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

公司不得将募集资金用于质押或者其他变相改变募集资金用途的投资。

第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被

控股股东、实际控制人等关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联方利用

募集资金投资项目获取不正当利益。

第十三条 公司在使用募集资金时，应当严格履行申请和审批手续。每一笔

募集资金的支出均需由使用部门提出使用募集资金的报告，由使用部门负责人签

字，财务部门审核，经董事长、总经理审批并报董事会秘书办公室备案后方可执

行。

第十四条 募投项目应当严格按照董事会的计划进度实施，执行部门应于每

月底向财务部、董事会秘书办公室报告实际进度。未能按计划完成进度的，还应

当说明原因。

第十五条 公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情

况，出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并与定期报告同时披

露，直至募集资金使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况。

募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体

原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资

计划当年预计使用金额差异超过

30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在

募集资金存放与使用情况专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投

资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原

因等。

第十六条 募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应当对该项目的可

行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

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（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；

（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；

（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未

达到相关计划金额

50%的；

（四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。

公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需

要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。

第十七条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由

独立董事以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：

（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；

（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；

（四）变更募集资金用途；

（五）改变募集资金投资项目实施地点；

（六）调整募集资金投资项目计划进度；

（七）使用节余募集资金。

公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东会审议标准的，还

应当经股东会审议通过。

第十八条 公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（

包括利息收入）用作其他用途，金额低于

500万元且低于该项目募集资金净额5%

的，可以豁免履行第十七条规定的程序，其使用情况应当在年度报告中披露。

第十九条 公司决定终止原募投项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项

目。

第二十条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金

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的，应当由会计师事务所出具鉴证报告。

公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预

先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

第二十一条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董事

会审议通过，保荐机构发表明确同意意见并披露，且应当符合以下条件：

（一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资项目的正常进行；

（二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；

（三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

（四）不得将闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风

险投资。

第二十二条 公司用闲置募集资金补充流动资金事项的，应当经公司董事会

审议通过，并在二个交易日内公告以下内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金

净额及投资计划等；

（二）募集资金使用情况；

（三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；

（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金

不足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金项目

正常进行的措施；

（五）保荐机构出具的意见；

（六）监管机构要求的其他内容。

补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并

在资金全部归还后二个交易日内公告。

第二十三条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排

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实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分

(以下简称超募资金)的使用计划，

科学、审慎地进行项目的可行性分析，提交董事会审议通过后及时披露。

使用计划公告应当包括下列内容：

（一）募集资金基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、实际募

集资金净额超过计划募集资金的金额、已投入的项目名称及金额、累计已计划的

金额及实际使用金额；

（二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、是否涉及关联交易、

可行性分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或者尚待有关部门审

批的说明及风险提示（如适用）；

（三）独立董事和保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性

的独立意见；

（四）计划单次使用超募资金金额达到

5000万元且达到超募资金总额的

10%以上的，还应当提交股东会审议通过。

第二十四条 公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应

当经董事会和股东会审议通过，独立董事以及保荐机构或者独立财务顾问应当发

表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：

（一）用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不

得超过超募资金总额的

30%；

（二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等

高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司应当在公告中对此作

出明确承诺。

第二十五条 超募资金用于暂时补充流动资金的，视同用闲置募集资金暂时

补充流动资金。

第二十六条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品的

期限不得超过十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金

投资计划正常进行。

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投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者

用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。

第二十七条 公司使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通

过，保荐机构发表明确同意意见。公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当

在董事会会议后及时公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、

募集资金净额及投资计划等；

（二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因，

是否存在变相改变募集资

金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

（三）闲置募集资金投资产品名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分

配方式、投资范围、预计的年化收益率（如有）、董事会对投资产品的安全性及

流动性的具体分析与说明；

（四）

保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏

损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资

金安全采取的风险控制措施。

第二十八条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当在董事会审议通

过后及时公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及

保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

公司改变募投项目实施主体、重大资产购置方式等实施方式的，

视同变更

募集资金投向。

第二十九条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的，应当确

保在新增股份上市前办理完毕上述资产的所有权转移手续，公司聘请的律师事务

所应当就资产转移手续完成情况出具专项法律意见书。

第三十条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产或者募集资

金用于收购资产的，相关当事人应当严格遵守和履行涉及收购资产的相关承诺。

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第四章 募集资金用途变更

第三十一条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：

（一）取消原募集资金项目，实施新项目；

（二）变更募投项目实施主体（实施主体由上市公司变为全资子公司或者全

资子公司变为上市公司的除外）；

（三）变更募投项目实施方式；

（四）其他募集资金用途变更的情形。

第三十二条 公司应当在召开董事会和股东会审议通过变更募集资金用途

议案后，方可变更募集资金用途。

公司变更后的募集资金用途应当投资于公司主营业务。

第三十三条 公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募投项目的可行性

分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，

提高募集资金使用效益。

第三十四条 公司变更募投项目，应当提交下列文件：

（一）公告文稿；

（二）董事会决议和决议公告文稿；

（三）保荐机构对变更募投项目的意见；

（四）关于变更募投项目的说明；

（五）新项目的合作意向书或者协议书（如适用）；

（六）新项目立项机关的批文（如适用）；

（七）新项目的可行性研究报告（如适用）；

（八）相关中介机构报告（如适用）；

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（九）终止原项目的协议（如适用）；

（十）主管机构要求的其他文件。

第三十五条 公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审议后二个交

易日内公告以下内容：

（一）原项目基本情况及变更的具体原因；

（二）新项目的基本情况、可行性分析、经济效益分析和风险提示；

（三）新项目的投资计划；

（四）新项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；

（五）保荐机构对变更募集资金用途的意见；

（六）变更募投项目尚需提交股东会审议的说明；

（七）主管机构要求的其他内容。

新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，

还应当比照相关规则的规

定进行披露。

第三十六条 公司拟将募投项目变更为合资经营的方式实施的，应当在充分

了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当控股，确

保对募投项目的有效控制。

第三十七条 公司变更募集资金投向用于收购控股股东或者实际控制人资

产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

公司应当披露与控股股东或者实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价

政策及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。

第三十八条 公司改变募投项目实施地点的，应当经董事会审议通过，并在

二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募投项目实施造成的影响以及保荐

机构出具的意见。

第三十九条 单个或者全部募投项目完成后，公司将少量节余资金（包括利

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息收入）用作其他用途应当经董事会审议通过、保荐机构发表明确同意的意见后

方可使用。

节余募集资金（包括利息收入）低于

500万元人民币或者低于单个项目或者

全部项目募集资金承诺投资额

5%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应当

在年度报告中披露。

公司节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额

10%

且高于

1000万元的，还应当经股东会审议通过。

第五章 募集资金管理与监督

第四十条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募

集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。

公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，

并及时向董事会报告检查结果。

第四十一条 公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审计的同时，

聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和项目完工程

度等募集资金使用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否已经按照

本指引及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情

况进行合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放与使用专项报告

中披露鉴证结论。

募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因。当

期使用闲置募集资金进行现金管理的，公司应当披露本报告期的收益情况以及期

末的投资份额、签约方、产品名称、期限等情况。

会计师事务所应当对董事会的专项报告是否如实反映了年度募集资金实际

存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。

鉴证结论为

“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当

就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报

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告中披露。

第四十二条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募集资金

的存放和使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构或者独立

财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。公司应当

在年度募集资金存放与使用专项报告中披露专项核查结论。

公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了

“保留结论”“否定结论

”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者独立财务顾问还应当在其核查

报告中认真分析会计师事务所出具上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见

。

第四十三条 保荐机构或者独立财务顾问在对公司进行现场检查时发现公

司募集资金管理存在重大违规情形或者重大风险的，应当及时向深交所报告并披

露。

第四十四条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情

况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师

事务所对募集资金使用情况出具鉴证报告。公司应当积极配合，并承担必要的审

计费用。

第六章 责任追究

第四十五条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司按照本制度

存储、使用、管理募集资金；公司各相关职能部门及相关责任人应严格按照本制

度的要求履行职责。

违反本制度规定使用募集资金，致使公司遭受损失或者造成其他严重后果的

，

公司应视情况给予相关责任人行政处分，并有权要求相关责任人员承担相应

的民事赔偿责任。

第七章 附

则

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第四十六条 本制度所称

“以上”“内”都含本数，“超过”不含本数。

第四十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、其他规

范性文件和《公司章程》的规定执行；如国家有关法律、法规、部门规章、其他

规范性文件和《公司章程》修订而产生本制度与该等规范性文件规定抵触的，以

有关法律、法规、部门规章、其他规范性文件和《公司章程》的规定为准。

第四十八条 本制度由公司董事会负责解释。

第四十九条 本制度自股东会审议通过之日起生效并施行。

广东兴盛迪科技股份有限公司

董事会

2025 年 12 月 16 日