公告编号：2025-030
证券代码：430590 证券简称：晶宝股份 主办券商：东方证券
成都晶宝时频技术股份有限公司独立董事工作制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、 审议及表决情况
2025 年 10 月 31 日公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于修订
公司<独立董事工作制度>》的议案。议案表决结果：同意票数 9 票；弃权票为 0
票；反对票为 0 票。本议案尚需提交公司股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容
成都晶宝时频技术股份有限公司
独立董事工作制度
第一章总则
第一条根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》
）
、
《中华人民共
和国证券法》
《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）
》
《北京证券交易
所股票上市规则（试行）
》
（以下简称《上市规则》
）
《北京证券交易所上市公司持
续监管指引第 1 号——独立董事》
（以下简称指引第 1 号）等相关法律、法规、
规范性文件以及《成都晶宝时频技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》
”
）的规定，制定本制度。
第二条独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及其
主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
第三条独立董事必须具有独立性。
第四条独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。
第五条独立董事应按照相关法律法规和《公司章程》的要求认真履行职责，
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维护公司整体利益，尤其要关注中小股东合法权益不受损害。独立董事应当独立
履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位
或个人的影响。
第六条公司董事会成员中，独立董事的人数应当符合中国证监会相关规定，
其中一名应当为会计专业人士。
第二章任职条件
第七条独立董事是具有完全民事行为能力的自然人。
第八条独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件，担任独立董事的
人员除应具备《公司章程》规定的公司董事的条件外，还应当同时符合下列基本
条件：
（一）根据法律法规和其他有关规定、具备担任挂牌公司董事的资格；
（二）符合《公司章程》规定的独立性要求；
（三）具备挂牌公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、
规范性文件及全国股转系统业务规则；
（四）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所
必需的工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律法规、部门规章、规范性文件、全国股转系统业务规则和《公司
章程》规定的其他条件。
第九条以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会
计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
（一）具有注册会计师职业资格；
（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或
者博士学位；
（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗
位有五年以上全职工作经验。
第十条下列人员不得担任公司独立董事：
（一）在挂牌公司或者其控制的企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关
系；
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（二）直接或间接持有挂牌公司百分之一以上股份或者是挂牌公司前十名股
东中的自然人及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有挂牌公司百分之五以上股份的股东单位或者在挂牌
公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业任职的人员；
（五）为挂牌公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业提供财
务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体
人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与挂牌公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在有重大业务往来单
位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）全国股转公司认定不具有独立性的其他人员。
前款第（四）项、第（五）项及第（六）项的挂牌公司控股股东、实际控制
人控制的企业，不包括根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》
第六十九条规定，与公挂牌司不构成关联关系的企业。
第十一条存在下列情形之一的，不得担任独立董事或被提名为独立董事候选
人：
（一）存在《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理人员的情形的；
（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；
（三）被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监
事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满的；
（四）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或
者司法机关刑事处罚的；
（五）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立
案侦查，尚未有明确结论意见的；
（六）最近三十六个月内受到全国股转公司或证券交易所公开谴责或三次以
上通报批评的；
（七）根据国家发改委等部委相关规定，作为失信联合惩戒对象被限制担任
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董事或独立董事的；
（八）在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因连
续两次未能出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤
换，未满十二个月的；
（九）相关法律法规、规范性文件、北交所业务规则规定的其他情形。
第三章提名、选举和更换
第十二条公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司有表决权股份总数的
百分之一以上的股东有权提出独立董事候选人。
第十三条独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对
其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不
存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。
在发布选举独立董事的股东会通知公告时，公司董事会应当按照规定公布上
述内容。
第十四条独立董事经公司股东会选举决定。
第十五条独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以
连任，但是连任时间不得超过六年。
第十六条独立董事应当亲自出席现场召开的董事会会议，连续三次未亲自出
席会议或者连续两次未能出席也不委托其他董事出席董事会会议，董事会有权提
请股东会予以撤换。
第十七条除出现本制度第十条的情况及《公司法》和《公司章程》中规定的
不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。
提前免职的，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以向证券交
易所和公司所在地中国证监会派出机构报告。
第十八条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提
交书面辞职报告。
如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事人数少于法定人数或不满足
独立董事人数要求的，该独立董事的辞职报告应当在股东会选举出新的独立董事
填补其缺额后生效。在补选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照法律、行政
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法规及《公司章程》的规定履行职务。董事会应当在两个月内召开股东会改选独
立董事。
第十九条在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起十二个
月内不得被提名为公司独立董事候选人。
已在五家境内上市公司或全国中小企业股份转让系统的挂牌公司担任独立
董事的，不得再被提名为挂牌公司独立董事候选人。
第四章职权
第二十条独立董事除具有《公司法》和《公司章程》赋予董事的职权外，并
具有以下特别职权：
（一）需要提交股东会审议的关联交易应当由独立董事认可后，提交董事会
讨论。独立董事在做出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东会会议；
（四）征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议；
（五）提议召开董事会；
（六）独立聘请外部审计机构或咨询机构；
（七）在股东会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者变相有
偿方式进行征集；
第二十一条独立董事行使本制度第二十条职权的，应当取得全体独立董事过
半数同意。
第二十二条独立董事履行职权需要聘请中介机构的费用及其他行使职权时
所需的费用由公司承担。
第五章责任
第二十三条独立董事应当对挂牌公司下述重大事项发表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任、解聘高级管理人员；
（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；
（四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，
以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；
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（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供
担保）
、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计
政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；
（六）变更募集资金用途、使用闲置募集资金投资理财产品、闲置募集资金
暂时用于补充流动资金、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款、以募
集资金置换自筹资金等；
（七）重大资产重组、股份回购、股权激励和员工持股计划；
（八）承诺相关方变更承诺事项；
（九）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计
差错更正；
（十）财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见；
（十一）董事会因故无法对定期报告形成决议；
（十二）公司拟申请股票摘牌退市、申请转板或向境外其他证券交易所申请
股票上市；
（十三）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
（十四）有关法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则及公司章程规定
的其他事项。
第二十四条公司独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内
容：
（一）重大事项的基本情况；
（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容
等；
（三）重大事项的合法合规性；
（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施
是否有效；
（五）发表的结论性意见。
独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其
理由和无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。
对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发表意见的，相关独立董事应
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当明确说明理由。
如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独
立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，
与公司相关公告同时披露。
第二十五条独立董事发现公司存在下列情形之一的，应当积极主动履行尽职
调查义务，必要时应当聘请中介机构进行专项调查：
（一）重要事项未按规定提交董事会或股东会审议；
（二）未及时履行信息披露义务且造成重大影响的；
（三）公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（四）其他涉嫌违法违规或者损害中小股东合法权益的情形。
第二十六条出现下列情形之一的，独立董事应当及时向公司所在地中国证监
会派出机构报告：
（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
（二）因公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形致使其辞职的；
（三）董事会会议材料不充分，两名以上独立董事书面要求延期召开董事会
会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；
（四）向董事会报告公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行
为后，董事会未采取有效措施的；
（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
第二十七条独立董事应当向公司年度股东会提交述职报告并披露。述职报告
应当包括以下内容：
（一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东会次数；
（二）发表独立意见的情况；
（三）现场检查情况（如有）
；
（四）提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审
计机构和咨询机构等情况；
（五）保护中小股东合法权益方面所做的其他工作；
（六）参加证券交易所业务培训情况；
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（七）被证券交易所实施工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况。
第二十八条独立董事对公司提供的信息资料，在未正式公布披露前，应承担
保密责任。
第二十九条公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正
常履行职责可能引致的风险。
第六章工作条件及报酬
第三十条公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事
会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资
料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。
当二名或二名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向
董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。
第三十一条公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘
书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。
第三十二条独立董事行使职权时，公司相关部门及人员须积极配合，不得拒
绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
第三十三条公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存
5 年。
第三十四条公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴由董事会制定预案，经
公司股东会审议通过。
除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人
员取得额外的、未予披露的其他利益。
第七章附则
第三十五条本制度未尽事宜，按国家有关法律法规及《公司章程》
、
《董事会
议事规则》的规定执行。
第三十六条本制度经公司股东会审议通过之日起施行。
第三十七条本制度由公司董事会负责解释。
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成都晶宝时频技术股份有限公司
董事会
2025 年 11 月 4 日