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公告编号：2025-030

证券代码：430706 证券简称：海芯华夏 主办券商：申万宏源承销保荐

海芯华夏（北京）科技股份有限公司信息披露管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 11 月 13 日召开的第四届董事会第八次会议审议通过了《关

于<修订信息披露管理制度>的议案》，表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0

票。

二、 分章节列示制度的主要内容

海芯华夏（北京）科技股份有限公司

信息披露事务管理制度

第一章 总则

第一条

为保障海芯华夏（北京）科技股份有限公司（以下简称“公司”）

信息披露合法、真实、准确、完整、及时，加强信息披露事务管理，保护投资者

合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中

华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管

理办法》、《非上市公众公司信息披露管理办法》、《全国中小企业股份转让系

统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转

让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）以及《海芯

华夏（北京）科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规

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公告编号：2025-030

定，制定本制度。

第二条

股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂

牌公开转让的公司（以下简称公司）

，以及其他信息披露义务人的信息披露及相

关行为，适用本规则。

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）

、全国中小企业股份转让

系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）对特定行业公司，或者对公司股票

发行、收购重组、股权激励、股份回购以及股票终止挂牌等事项，或者对类别股、

公司债券等其他证券品种的信息披露另有规定的，从其规定。

国家有关部门对公司的信息披露另有规定的，还应当从其规定并履行信息披

露义务。

第三条

公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公

司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简

称重大信息）

，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。

公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及

时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

第四条

主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其

从业人员根据本规则和全国股转系统其他业务规则的规定，对所出具文件的真实

性、准确性、完整性负责。

第五条

公司及其他信息披露义务人披露的信息包括定期报告和临时报

告。

公司根据公司所属市场层级适用差异化的信息披露规定，但可以自愿选择适

用更高市场层级的信息披露要求。

第六条

除依法或者按照本制度和相关规则需要披露的信息外，公司可以

自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法或者按照

本制度和相关规则披露的信息相冲突，不得误导投资者。

第七条

公司及公司董事、监事、高级管理人员、公司的控股股东、实际

控制人及持有公司百分之五以上股份的股东等主体为公司信息披露义务人，按照

本规则和相关规则披露的信息，应当在符合《证券法》规定的信息披露平台（以

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下简称规定信息披露平台）发布。公司在其他媒体披露信息的时间不得早于在规

定信息披露平台披露的时间。

公司同时有证券在境外证券交易所上市的，其在境外证券交易所披露的信息

应当在规定信息披露平台同时披露。

第八条

公司编制信息披露文件，并将信息披露文件及备查文件送达主办

券商。拟披露信息经主办券商事前审查后，由主办券商上传至规定信息披露平台，

全国股转公司另有规定的除外。公司应当与主办券商约定预留合理的审查时间。

第九条

主办券商应当指导和督促公司规范履行信息披露义务，发现拟披

露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披

露事项的，主办券商应当要求公司进行更正或补充。

公司拒不更正或补充的，主办券商应当在两个交易日内发布风险揭示公告并

向全国股转公司报告。公司如需更正、补充信息披露文件的，应当履行相应程序

第十条

由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致本规则规定的某些信息

确实不便披露的，公司可以不予披露。中国证监会、全国股转公司认为需要披露

的，公司应当披露。

第二章 定期报告

第十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告，可以披露季

度报告，中国证监会、全国股转公司另有规定的，从其规定。

第十二条 公司应当按照中国证监会有关规定编制并披露定期报告，并按照

《企业会计准则》的要求编制财务报告。

中国证监会对不同市场层级公司的定期报告内容与格式有差异化要求的，公

司应当遵守相关规定。

第十三条 公司应当在规定的期限内编制并披露定期报告，在每个会计年度

结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起

两个月内编制并披露中期报告；披露季度报告的，公司应当在每个会计年度前三

个月、九个月结束后的一个月内编制并披露。第一季度报告的披露时间不得早于

上一年的年度报告。

公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的

具体原因、编制进展、预计披露时间、公司股票是否存在被停牌及终止挂牌的风

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险，并说明如被终止挂牌，公司拟采取的投资者保护的具体措施等。

第十四条 公司应当与全国股转公司预约定期报告的披露时间，全国股转公

司根据预约情况统筹安排。

公司应当按照全国股转公司安排的时间披露定期报告，因故需要变更披露时

间的，根据全国股转公司相关规定办理。

第十五条 公司年度报告中的财务报告应当经符合《证券法》规定的会计师

事务所审计。公司不得随意变更会计师事务所，如确需变更的，应当由董事会审

议后提交股东会审议。

第十六条 公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股

票及其他证券品种交易出现异常波动的，应当及时披露业绩快报。业绩快报中的

财务数据包括但不限于营业收入、净利润、总资产、净资产以及净资产收益率。

公司在定期报告披露前，预计净利润同比变动超过百分之五十且大于五百万

元、发生亏损或者由亏损变为盈利的，可以进行业绩预告。业绩预告应当披露相

关财务数据的预计值以及重大变化的原因。

公司业绩快报、业绩预告中的财务数据与实际数据差异幅度达到百分之二十

以上的，应当及时披露修正公告，并在修正公告中向投资者致歉、说明差异的原

因。

第十七条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。董事会因故无法对

定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露具体原因和存在的风险。公

司不得披露未经董事会审议通过的定期报告，董事会已经审议通过的，不得以董

事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露定期报告。

公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，说

明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证监会、全国股

转公司的规定和公司章程，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司实

际情况。

公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。董

事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者

有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当在定期报告中

披露相关情况。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

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第十八条 公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达下列文件：

（一）定期报告全文；

（二）审计报告（如适用）；

（三）董事会、监事会决议及其公告文稿；

（四）公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见；

（五）按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文

件；

（六）主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。

第十九条 公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主

办券商送达定期报告时应当提交下列文件，并与定期报告同时披露：

（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明和相关决议，包括董

事会对该事项的意见以及所依据的材料；

（二）监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；

（三）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；

（四）全国股转公司及主办券商要求的其他文件。

第二十条 负责审计的会计师事务所和注册会计师按本规则第十九条出具

的专项说明应当至少包括以下内容：

（一）出具非标准审计意见的依据和理由；

（二）非标准审计意见涉及事项对报告期公司财务状况和经营成果的影响；

（三）非标准审计意见涉及事项是否违反企业会计准则及相关信息披露规范

性规定。

第二十一条 本规则第二十条所述非标准审计意见涉及事项属于违反会

计准则及相关信息披露规范性规定的，主办券商应当督促公司对有关事项进行纠

正。

第二十二条 公司定期报告存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被中

国证监会或全国股转公司要求改正或者董事会决定更正的，应当在被要求改正或

者董事会作出相应决定后，及时进行更正。对年度财务报告中会计差错进行更正

的，应当披露会计师事务所出具的专项说明。

第二十三条 公司年度报告中出现下列情形之一的，全国股转公司对股票

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交易实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告：

（一）最近一个会计年度的财务报告被出具否定意见或者无法表示意见的审

计报告；

（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值；

（三）全国股转公司规定的其他情形。

年度报告出现上述风险警示情形，或者公司因更正年度报告、追溯调整财务

数据导致其触发创新层退出情形的，主办券商应当最迟在披露当日向全国股转公

司报告。

第三章 临时报告

第一节 临时报告的一般规定

第二十四条 临时报告是指自取得挂牌同意函之日起，公司及其他信息披

露义务人按照法律法规和中国证监会、全国股转公司有关规定发布的除定期报告

以外的公告。

发生可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影

响的重大事件（以下简称重大事件或重大事项），公司及其他信息披露义务人应

当及时披露临时报告。

临时报告（监事会公告除外）应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。

第二十五条 公司应当按照中国证监会、全国股转公司有关规定编制并披

露临时报告。中国证监会、全国股转公司对不同市场层级公司重大事件的标准有

差异化规定的，公司应当遵守相关规定。

第二十六条 公司应当在重大事件最先触及下列任一时点后，及时履行首

次披露义务：

（一）董事会或者监事会作出决议时；

（二）有关各方签署意向书或协议时；

（三）董事、监事或者高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。

公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者

误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但

最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外

披露。

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相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票及其他

证券品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关筹划和进展情况。

第二十七条 公司履行首次披露义务时，应当按照本规则及相关规定披露

重大事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果等。编制公告时相关事实尚

未发生的，公司应当客观公告既有事实，待相关事实发生后，再按照相关要求披

露重大事件的进展情况。

公司已披露的重大事件出现可能对公司股票及其他证券品种交易价格或投

资者决策产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况，包

括协议执行发生重大变化、被有关部门批准或否决、无法交付过户等。

第二十八条 公司控股子公司发生本规则第三章第三至五节规定的重大

事件，视同公司的重大事件，适用本规则。

公司参股公司发生本规则第三章第三至五节规定的重大事件，可能对公司股

票及其他证券品种交易价格或投资者决策产生较大影响的，公司应当参照本规则

履行信息披露义务。

第二十九条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披

露标准，或者本规则没有具体规定，但公司董事会认为该事件可能对公司股票及

其他证券品种交易价格或投资者决策产生较大影响的，公司应当及时披露。

第二节 董事会、监事会和股东会决议

第三十条 公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将经参会董事签字

确认的决议（包括所有提案均被否决的董事会决议）向主办券商报备。

董事会决议涉及须经股东会表决事项的，公司应当及时披露董事会决议公

告，并在公告中简要说明议案内容。

董事会决议涉及本规则规定的应当披露的重大信息，公司应当在会议结束后

及时披露董事会决议公告和相关公告。

第三十一条 公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事

签字的决议向主办券商报备。

监事会决议涉及《信息披露规则》及本制度规定的应当披露的重大信息，公

司应当在会议结束后及时披露监事会决议公告和相关公告。

第三十二条 公司应当在年度股东会会议召开二十日前或者临时股东会

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会议召开十五日前，以临时报告方式向股东发出股东会会议通知。

第三十三条 公司在股东会会议上不得披露、泄露未公开重大信息，会议

结束后应当及时披露股东会决议公告。公司按照规定聘请律师对股东会的会议情

况出具法律意见书的，应当在股东会决议公告中披露法律意见书的结论性意见。

股东会决议涉及《信息披露规则》及本制度规定的重大事项，且股东会审议

未通过相关议案的，公司应当就该议案涉及的事项，以临时报告的形式披露事项

未审议通过的原因及相关具体安排。

股东会决议涉及《信息披露规则》及本制度规定的重大事项，且股东会审议

通过后变更前次股东会决议的，应当在股东会决议公告中作出特别提示。

第三十四条 主办券商、全国股转公司要求提供董事会、监事会和股东会

会议记录的，公司应当按要求提供。

第三节 交易事项

第三十五条 公司发生以下交易，达到披露标准的，应当及时披露：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供担保；

（四）提供财务资助；

（五）租入或者租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权或者债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可协议；

（十一）放弃权利；

（十二）中国证监会、全国股转公司认定的其他交易。

上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或

者商品等与日常经营相关的交易行为。

第三十六条 公司发生的交易（除提供担保外）达到下列标准之一的，应

当及时披露：

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（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）或

成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的百分之二十以上；

（二）交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资

产绝对值的百分之二十以上，且超过三百万元。

第三十七条 公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控

股子公司之间发生的交易，除另有规定或者损害股东合法权益外，免于按照本节

规定披露。

公司提供担保的，应当提交公司董事会审议并及时披露董事会决议公告和相

关公告。

第三十八条 公司提供担保的，应当提交公司董事会审议，达到《公司章

程》规定股东会审议标准的，应提交股东会审议，并及时披露董事会或股东会决

议公告和相关公告。

第四节 关联交易

第三十九条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司等其他主体与

公司关联方发生第三十五条规定的交易和日常经营范围内发生的可能引致资源

或者义务转移的事项。

第四十条 公司应当及时披露按照全国股转系统公司治理相关规则须经董

事会审议的关联交易事项。

公司应当在董事会、股东会决议公告中披露关联交易的表决情况及表决权回

避制度的执行情况。

第四十一条 对于每年与关联方发生的日常性关联交易，公司可以按类别

合理预计日常关联交易年度金额，履行相应审议程序并披露。对于预计范围内的

关联交易，公司应当在年度报告和中期报告中予以分类，列表披露执行情况并说

明交易的公允性。

实际执行超出预计金额的，公司应当就超出金额所涉及事项履行相应审议程

序并披露。

第四十二条 公司与关联方的交易，按照全国股转系统公司治理相关规则

免予关联交易审议的，可以免予按照关联交易披露。

第五节 其他重大事件

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第四十三条 公司因公开发行股票接受辅导时，应及时披露相关公告及后

续进展。公司董事会就股票发行、拟在境内外其他证券交易场所上市、或者发行

其他证券品种作出决议，应当自董事会决议之日起及时披露相关公告。

第四十四条 公司公司设置、变更表决权差异安排的，应当在披露审议该

事项的董会决议的同时，披露关于设置表决权差异安排、异议股东回购安排及其

他投资者保护措施等内容的公告。

第四十五条 公司应当及时披露下列重大诉讼、仲裁：

（一）涉案金额超过二百万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值百分

之十以上；

（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效

的诉讼。

未达到本条第一款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会认

为可能对公司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的，或者主办券商、全

国股转公司认为有必要的，以及涉及股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无

效的诉讼，公司也应当及时披露。

第四十六条 公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本

方案后，及时披露方案具体内容，并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公

告。

第四十七条 股票交易出现异常波动的，公司应当及时了解造成交易异常

波动的影响因素，并于次一交易日开盘前披露异常波动公告。

第四十八条 公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票及其他证券

品种交易价格或投资者决策产生较大影响的，公司应当及时了解情况，向主办券

商提供有助于甄别的相关资料，并发布澄清公告。

第四十九条 公司任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法拍

卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的，应当及时通知公司并予以披露。

第五十条 限售股份在解除限售前，公司应当按照全国股转公司有关规定披

露相关公告。

第五十一条 直接或间接持有公司 5%以上股份的股东，所持股份占公司总

股本的比例每达到百分之五的整数倍时，投资者应当按规定及时告知公司，并配

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合公司履行信息披露义务。公司应当及时披露股东持股情况变动公告。

公司投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到《非上市公众公司收购管理

办法》规定标准的，应当按照规定履行权益变动或控制权变动的披露义务。投资

者及其一致行动人已披露权益变动报告书的，公司可以简化披露持股变动情况。

第五十二条 公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的，应当严格遵守

其披露的承诺事项。

公司应当及时披露承诺事项的履行进展情况。公司未履行承诺的，应当及时

披露原因及相关当事人可能承担的法律责任；相关信息披露义务人未履行承诺

的，公司应当主动询问，并及时披露原因以及董事会拟采取的措施。

第五十三条 全国股转公司对公司股票实行风险警示或作出股票终止挂

牌决定后，公司应当及时披露。

第五十四条 公司出现下列重大风险情形之一的，应当自事实发生之日起

及时披露：

（一）停产、主要业务陷入停顿；

（二）发生重大债务违约；

（三）发生重大亏损或重大损失；

（四）主要资产被查封、扣押、冻结，主要银行账号被冻结；

（五）公司董事会、股东会无法正常召开会议并形成决议；

（六）董事长或者经理无法履行职责，控股股东、实际控制人无法取得联系；

（七）公司其他可能导致丧失持续经营能力的风险。

上述风险事项涉及具体金额的，根据公司所属市场层级比照适用本规则第三

十六条的规定。

第五十五条 公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之

日起及时披露：

（一）变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办

公地址等，其中公司章程发生变更的，还应在股东会审议通过后披露新的公司章

程；

（二）经营方针和经营范围发生重大变化；

（三）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，或第一大股东发生变更；

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（四）公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用公司资金；

（五）公司实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的

情况发生较大变化；

（六）法院裁定禁止控股股东、实际控制人转让其所持公司股份；

（七）公司董事、监事、高级管理人员发生变动；

（八）公司减资、合并、分立、解散及申请破产，或者依法进入破产程序、

被责令关闭；

（九）订立重要合同、获得大额政府补贴等额外收益，可能对公司的资产、

负债、权益和经营成果产生重大影响；

（十）公司提供担保，被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行偿债义

务，或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其偿债能力的情形；

（十一）营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的

30%；

（十二）公司发生重大债务；

（十三）公司变更会计政策、会计估计（法律法规或者国家统一会计制度要

求的除外），变更会计师事务所；

（十四）公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被纳

入失信联合惩戒对象；

（十五）公司取得或丧失重要生产资质、许可、特许经营权，或生产经营的

外部条件、行业政策发生重大变化；

（十六）公司涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构或其他有权机关调

查，被移送司法机关或追究刑事责任，受到对公司生产经营有重大影响的行政处

罚，或者被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；

（十七）公司董事、监事、高级管理人员、控股股东或实际控制人涉嫌违法

违规被中国证监会及其派出机构或其他有权机关调查、采取留置、强制措施或者

追究重大刑事责任，受到对公司生产经营有重大影响的行政处罚；

（十八）因已披露的信息存在差错、虚假记载或者未按规定披露，被有关机

构要求改正或者经董事会决定进行更正；

（十九）法律法规规定的，或者中国证监会、全国股转公司认定的其他情形。

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公司发生违规对外担保，或者资金、资产被控股股东、实际控制人及其控制

的企业占用的，应当披露相关事项的整改进度情况。

第四章 信息披露事务管理

第五十六条 公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议并披

露。信息披露事务管理制度应当包括：

（一）公司应当披露的信息和披露标准；

（二）未公开信息的传递、审核、披露流程；

（三）董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员和信息披露事务负责人

等在信息披露中的职责；

（四）董事、监事、高级管理人员和信息披露事务负责人履行职责的记录和

保管制度；

（五）未公开信息的保密措施，内幕信息知情人登记管理要求，内幕信息知

情人的范围和保密责任；

（六）财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；

（七）对外发布信息的申请、审核、发布流程，与投资者、证券服务机构、

媒体等的信息沟通制度；

（八）信息披露相关文件、资料的档案管理；

（九）控股子公司的信息披露事务管理和报告制度；

（十）未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

第五十七条 公司由信息披露事务负责人负责信息披露管理事务。

公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情

况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司履行信息披露义务。

公司应当制定董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员对外发布信息的

内部规范，明确发布程序、方式和未经董事会许可不得对外发布的事项等。

第五十八条 相关信息披露义务人应当积极配合公司做好信息披露工作，

及时告知公司已发生或者可能发生的重大事件，严格履行承诺。相关信息披露义

务人通过公司披露信息的，公司应当予以协助。

第五十九条 公司及其他信息披露义务人应当配合为其提供服务的主办

券商、证券服务机构的工作，按要求提供与其执业相关的材料，不得要求主办券

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商、证券服务机构出具与客观事实不符的文件或阻碍其工作。

公司在经营状况、公司治理、财务等方面发生重大变化的，应当及时告知主

办券商，并按相关规定履行信息披露义务

第六十条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，

不得利用该信息进行交易。

公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的

经营情况、财务情况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信

息。公司及其他信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等形式代替信息披

露或泄露未公开重大信息。

第五章 监管措施与违规处分

第六十一条 董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、

完整性负责，保证及时、公平地披露信息。公司董事长、经理、信息披露事务负

责人对公司的定期报告和临时报告信息披露负主要责任。公司董事长、经理、财

务负责人对公司的财务报告负主要责任。

第六十二条 全国股转公司对公司及其他信息披露义务人已披露的信息

进行审查，发现已披露信息存在问题的，可以采用要求说明、公开问询等方式，

要求公司及其他信息披露义务人、主办券商和其他证券服务机构等相关主体进行

解释、说明、更正和补充。需要公司回复的，公司应当及时回复，并保证回复内

容的真实、准确、完整。

第六十三条 在信息披露和管理工作中发生以下失职或违反本制度规定

的行为，致使公司的信息披露违规，或给公司造成不良影响或损失的，公司将根

据有关员工违纪处罚的规定，视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤

职、辞退等形式的处分；给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事

赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，应依法移送行政、司法机关，追究其法律

责任。相关行为包括但不限于:

（一）将不存在的事实在信息披露文件中予以记载，构成虚假记载的；

（二）通过信息披露文件作出使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重

大影响的陈述，构成误导性陈述的；

（三）信息披露文件未完整记载应当披露的事项，或未按照信息披露文件内

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容与格式的相关规定进行编制，构成重大遗漏的；

（四）无正当理由未在《信息披露规则》或本制度规定的期限内披露定期报

告或临时报告的；

（五）对外提供未在规定信息披露平台披露的重大信息，或者未以全国股转

公司规定的方式公开披露应当披露的信息；

（六）拒不更正已披露文件差错、修正已披露财务数据，或者更正已披露文

件产生较大影响的；

（七）未按要求回复全国股转公司对信息披露文件进行解释说明、更正和补

充的要求，或者公开问询的；

（八）会计核算体系、财务管理和风险控制制度执行不到位，无法确保公司

财务报告真实可靠的；

（九）未按规定建立、执行本制度，或拒不履行《信息披露规则》规定的信

息报备义务；

（十）全国股转公司认定的其他违规行为。

第六十四条 公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合公

司履行信息披露义务的，或者非法要求公司提供内幕信息的，公司有权向全国股

转公司提出申请，对其实施监管措施。

第六章 信息披露相关文件和资料的档案管理

第六十五条 董事会办公室负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董

事会秘书是第一负责人，董事会办公室指派专门人员负责保存和管理信息披露文

件的具体工作。

第六十六条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门、分公司、控股子

公司履行信息披露职责的相关文件和资料，应交由董事会办公室妥善保管；

第六十七条 董事会办公室保管定期报告、临时报告以股东会决议和记

录、董事会决议和记录、监事会决议和记录等资料原件，保管期限不少于十年年，

若法律、法规或规范性文件另有规定的，从其规定。

第六十八条 公司董事、监事、高级管理人员或其他部门、分公司、控股

子公司的有关人员需要借阅信息披露文件的，应到公司董事会办公室办理相关借

阅手续。若董事会秘书认为必要，可随时要求归还所借文件。借阅人不按时归还

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所借文件或因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任。

第七章 释义

第六十九条 本规则下列用语具有如下含义：

（一）披露，是指公司或者其他信息披露义务人按法律法规、部门规章、规

范性文件、本规则和全国股转公司其他有关规定在规定信息披露平台上公告信

息。

（二）及时，是指自起算日起或者触及本规则规定的披露时点的两个交易日

内。

（三）信息披露义务人，是指股票或其他证券品种在全国股转系统挂牌交易

的公司，公司的董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人及其相

关人员，重大资产重组交易对方及其相关人员，破产管理人及其成员，主办券商

等。

（四）高级管理人员，是指公司经理、副经理、董事会秘书（如有）、财务

负责人及公司章程规定的其他人员。

（五）控股股东，是指其持有的股份超过公司股本总额百分之五十的股东；

或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权

已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。

（六）实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够支配、实

际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。

（七）控制，是指有权决定一个公司的财务和经营政策，并能据以从该公司

的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有公司控制权（有确凿证据表

明其不能主导公司相关活动的除外）：

1．为公司持股超过百分之五十的控股股东；

2．可以实际支配公司股份表决权超过百分之三十；

3．通过实际支配公司股份表决权能够决定公司董事会超过半数成员选任；

4．依其可实际支配的公司股份表决权足以对公司股东会的决议产生重大影

响；

5．中国证监会或全国股转公司认定的其他情形。

（八）公司控股子公司，是指公司合并报表范围内的子公司，即持有其超过

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50%股份，或者能够决定其董事会超过半数成员组成，或者通过协议或其他安排

能够实际控制的公司。

（九）关联方，是指公司的关联法人和关联自然人。

具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

1．直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

2．由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人

或其他组织；

3．关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除

公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

4．直接或者间接持有公司百分之五以上股份的法人或其他组织；

5．在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上述

情形之一的；

6．中国证监会、全国股转公司或者公司根据实质重于形式的原则认定的其

他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

公司与上述第 2 项所列法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制的，不

因此构成关联关系，但该法人或其他组织的董事长、经理或者半数以上的董事兼

任公司董事、监事或高级管理人员的除外。

具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

1．直接或者间接持有公司百分之五以上股份的自然人；

2．公司董事、监事及高级管理人员；

3．直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；

4．上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满

十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配

偶的父母；

5．在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上述

情形之一的；

6．中国证监会、全国股转公司或者公司根据实质重于形式原则认定的其他

与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

（十）承诺，是指公司就重要事项向公众或者监管部门所作的保证和相关解

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决措施；其他信息披露义务人就重要事项向公司、公众或者监管部门所作的保证

和相关解决措施。

（十一）违规对外担保，是指公司及其控股子公司未经公司章程等规定的审

议程序而实施的对外担保事项。

（十二）净资产，是指公司资产负债表列报的所有者权益；公司编制合并财

务报表的为合并资产负债表列报的归属于母公司所有者权益，不包括少数股东权

益。

（十三）常性关联交易，是指公司和关联方之间发生的购买原材料、燃料、

动力，出售产品、商品，提供或者接受劳务等与日常经营相关的交易行为；公司

章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型。

（十四）非标准审计意见，是指注册会计师发表非无保留意见（保留意见、

否定意见、无法表示意见），和带有解释性说明的无保留意见（带有强调事项段、

持续经营重大不确定性段落、其他信息段落中包含其他信息未更正重大错报说明

的无保留意见）。

（十五）本规则中“以上”“达到”均含本数，“超过”不含本数。

第七十条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、规

范性文件及《公司章程》的有关规定执行。

第七十一条 本制度与国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件

及《公司章程》的有关规定不一致的，以国家有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件及《公司章程》的规定为准。

第七十二条 本制度由董事会负责解释。

第七十三条 本制度自董事会决议通过之日起施行。

海芯华夏（北京）科技股份有限公司

董事会

2025 年 11 月 13 日