公告编号：2025-026

证券代码：

834713 证券简称：毅能达 主办券商：西南证券

深圳毅能达金融信息股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、

审议及表决情况

深圳毅能达金融信息股份有限公司（以下简称“公司”

）于

2025 年 12 月 15

日召开了第四届监事会第四次会议审议通过《关于拟修订

<监事会议事规则>的

议案》

，尚需提交股东会审议，经股东会审议通过之日起生效实施。

二、

分章节列示制度的主要内容

深圳毅能达金融信息股份有限公司

监事会议事规则

第一章

监事会的一般规定

第 一 条

深圳毅能达金融信息股份有限公司（以下简称“公司”）为完善法

人治理结构，进一步提高监事会工作效率，更好地保障股东权益、公司利益和员工的

合法权益不受侵犯，根据《中华人民共和国公司法》

（以下简称

“《公司法》”）等相关法律、

法规以及《深圳毅能达金融信息股份有限公司章程》（以下简称

“公司章程”）的有关规

定，制定本议事规则。

第 二 条

监事、监事会依据法律、行政法规和公司章程的规定行使职权，公

司董事会、总经理、各部门及分支机构应当予以配合，并提供必要的保障，公司任何机

构和个人不得干预或干扰监事和监事会正常行使职权。

第 三 条

监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监

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事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以制定其他人员协助其处理监事会日

常事务。

第二章

监事会的组成和职权

第四条

监事会由三名监事组成，其中职工代表监事一名。

监事会设监事会主席一名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席

召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共

同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代

表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

第五条

监事会应在《公司法》和公司章程等规定的范围内行使职权。

第六条

监事会行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，说

明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的

规定和公司章程，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司实际情况，

并签署书面确认意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人

员予以纠正；

（五）发现董事、高级管理人员违反法律法规、部门规章、业务规则或者公

司章程的，应当履行监督职责，向董事会通报或者向股东会报告，也可以直接向

主办券商或者全国股转公司报告。

（六）可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事会会

议，回答所关注的问题。

（七）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股

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东会职责时召集和主持股东会；

（八）向股东会提出议案；

（九）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（十）发现公司经营情况异常，可以进行调查。公司应当采取措施保障监事的

知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。必要时可以

聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

（十一）公司章程或股东会授予的其他职权。

第三章

监事会会议的召集和召开

第七条

监事会每六个月至少召开1次会议。会议通知应当在会议召开5日

前，特殊情况可在会议召开

3日前以专人送出、传真、电子邮件、邮寄等方式书

面送达全体监事。

监事可以提议召开临时监事会会议。临时会议通知应当在会议召开

3日前以专人

送达、邮寄、传真、电子邮件方式或电话（可选）送达全体监事。

第八条

召开临时监事会的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席

提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

（一）提议监事的姓名；

（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

（四）明确和具体的提案；

（五）提议监事的联系方式和提议日期等。

第九条

监事会会议由监事会主席召集和主持，监事会主席不能履行职务或

者不履行职务时，由半数以上的监事共同推举

1名监事主持监事会会议。

第十条

监事会会议通知包括以下内容：

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（一）举行会议的日期、地点和会议期限；

（二）事由及议题；

（三）发出通知的日期；

（四）联系人和联系方式。

口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要

尽快召开监事会临时会议的说明。

第 十 一 条

监事会会议应当有1/2以上的监事出席方可举行。在保障监事充

分表达意见的前提下，监事会会议可用传真、视频等通讯方式进行表决，并由参会监事

签字。

第 十 二 条

监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以

书面委托其他监事代为出席监事会，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范

围和有效期限，并由委托人签名或盖章。涉及表决事项的，委托人应在委托书中明确对每

一事项所持同意、反对或者弃权的意见。

代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会

议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第十三条

监事会认为必要时，可以邀请公司董事、总经理及其他高管、内

部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。

第十四条

会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

第 十 五 条

监事会会议必须遵照召集会议的书面通知所列的议程进行；对

议程外的问题可以讨论，但不能作出决议。监事会对所有列入议事日程的提案应当进行

逐项表决，不得以任何理由搁置或不予表决。对同一事项有不同提案的，应以提案提出的

时间顺序进行表决，对事项作出决议。

第四章

监事会议事程序

第十六条

监事应本着实事求是、认真负责、廉洁公正的精神，就其职权内

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有关问题进行调查、研究、分析。

第 十 七 条

监事会认为董事会决议违反法律、公司章程或损害公司和员工利

益时，可作出决议，建议董事会复议该项决议。董事会不予采纳或经复议仍维持原决议

的，监事会可以提议召开临时股东会解决。

第 十 八 条

监事会会议采取记名投票表决或其他表决方式。每一监事享有

一票表决权。表决分为同意、反对和弃权。监事会决议应当经出席会议的半数以上监事

通过。

第 十 九 条

监事应在监事会决议上签字并对监事会决议承担责任。监事会

决议违反法律、法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责

任。但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。

第二十条

监事会决议由监事或监事会监督执行。对监督事项的实质性决

议，如对公司的财务进行检查的决议等，应由监事负责执行；对监督事项的建议性决

议，如当董事或总经理的行为损害公司的利益时，要求董事或总经理予以纠正的决议，

监事会应监督其执行。

第二十一条

监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据有关法律、法规的规

定办理。

第 二 十 二 条

监事会会议应安排公司工作人员进行记录。监事会会议记录应

当真实、准确、完整。出席会议的监事、记录人应当在会议记录上签名。出席会议的监

事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。监事会会议记录作为公司档案

至少保存

10年。

第五章

附则

第二十三条

本议事规则的修订由监事会提出修订草案，提请股东会审议通

过。

第二十四条

本议事规则所称“以上”含本数。

第二十五条

本议事规则由监事会负责解释。

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第二十六条

本议事规则自股东会审议通过之日起生效。

深圳毅能达金融信息股份有限公司

董事会

2025 年 12 月 15 日