公告编号：2025-019

证券代码：836170 证券简称：中安精工 主办券商：财通证券

浙江中安精工股份有限公司

监事会制度

一、 审议及表决情况

浙江中安精工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 12

月 12 日召开的第三届监事会第八次会议，审议通过《关于拟修订<

监事会议事规则>的议案》

，上述议案尚需提交股东会审议。

二、 分章节列示制度的主要内容

浙江中安精工股份有限公司

监事会议事规则

第一条 为了进一步完善浙江中安精工股份有限公司（以下简称“公

司”）的法人治理结构，进一步规范公司监事会的议事方式和表决程

序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，

根据《中华人民共和国公司法》

（以下简称“《公司法》

”）

、

《中华人民

共和国证券法》

（以下简称“

《证券法》”

）、

《全国中小企业股份转让系

统公司治理规则》

（以下简称“《治理规则》”）

、和《浙江中安精工股

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带法律责任。

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份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》

”）及全国中小企业股份转

让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”

）的相关规定和其

他有关法律法规和规范性文件的规定，特制定本规则。

第二条 监事会依据《公司法》和《公司章程》成立，行使对公司董

事及高级管理人员的监督权，是公司的监督机构，对股东会负责，根

据《公司法》和《公司章程》的规定组成并行使职权。

第三条 监事会依据有关法律、法规、

《公司章程》及本规则的规定履

行职责的活动受法律保护，不受任何单位和个人干涉。

第四条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席一人。

监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会包括股东代表和适当

比例的公司职工代表，其中股东代表监事 2 人，由股东会选举产生；

职工代表监事 1 人，监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大

会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

第五条 监事会行使下列职权：

（一）检查公司财务；

（二）对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律

法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建

议；

（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、

高级管理人员予以纠正；

（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和

主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

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（五）向股东会会议提出提案；

（六）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人

员提起诉讼；

（七）

《公司章程》规定的其他职权。

第六条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事在任期内辞职应当

向监事会提交书面辞职报告，监事不得通过辞职等方式规避其应当承

担的职责。

第七条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事

会成员低于法定人数或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数

少于监事会成员的三分之一的，公司应当在 2 个月内完成监事补选，

在补选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章

程的规定，履行监事职务，其辞职报告应当在下任监事填补因其辞职

产生的空缺方能生效。监事会应当提议尽快召集临时股东会或职工代

表大会，选举监事，填补因监事辞职产生的空缺。

除上述情形外，监事的辞职自辞职报告送达监事会时生效。

第八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或

者建议。公司重大的行政工作或办公会议可邀请监事列席，听取意见

和建议。

监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。公司应当采取

措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何

人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合理费用由公司承担。

监事不得利用其关联关系损害公司利益，监事执行公司职务时违反法

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律、行政法规、部门规章或《公司章程》的规定,给公司造成损失的,

应当承担赔偿责任。

监事会主席依据《公司章程》及本规则的规定召集监事会，代表监事

会向公司股东会报告监事会工作，发表监事会有关专项意见等。

第九条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时

监事会会议。定期会议通知应当在会议召开 10 日以前，临时会议通

知应当在会议召开 3 日以前送达全体监事。每届监事会第一次会议可

于会议召开日当日通知。

出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、《公司章

程》、公司股东会决议和其他有关规定的决议时；

（三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或

者造成恶劣影响时；

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）证券监管部门要求召开时；

（六）

《公司章程》规定的其他情形。

第十条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，应当向全体监事征

集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案

和征求意见时，应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管

理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

第十一条 监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席

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提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

（一）提议监事的姓名；

（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

（四）明确和具体的提案；

在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，公司应当发出召开监事

会临时会议的通知。

第十二条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行

职务或者不履行职务的，由过半数监事共同推举一名监事召集和主持

监事会会议。

每届监事会第一次会议由半数以上监事共同推举一名监事召集和主

持。

第十三条 监事会会议的通知方式为：以专人、邮件、电话或《公司

章程》规定的其他形式送达。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会

议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人

应当在会议上作出说明。

第十四条 监事会会议通知包括以下内容：

（一）举行会议的日期、地点和会议期限；

（二）事由及议题；

（三）发出通知的日期。

监事会会议议题应当事先拟定，并提供相应的决策材料。

第十五条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，

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可以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代

理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。

代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席

监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议的投票表决

权。

第十六条 监事会会议应当以现场方式召开。

在保障监事充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）

、提议人同

意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。

非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意

见的监事，应当在规定期限内以传真或电子邮件的方式将表决票递交

会议主持人。会议以实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者

监事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的监事人

数。

第十七条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。

第十八条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意

见。

会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其

他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

第十九条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进

行。

第二十条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从

上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议

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主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开

会场不回而未做选择的，视为弃权。

第二十一条 监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

第二十二条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

第二十三条 监事会会议应当有记录，会议记录应当包括以下内容：

（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

（二）会议通知的发出情况；

（三）会议召集人和主持人；

（四）会议出席情况；

（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、

对提案的表决意向；

（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃

权票数）；

（七）与会监事认为应当记载的其他事项。

第二十四条 监事会会议记录应当真实、准确、完整。出席会议的监

事、记录人应当在会议记录上签名。监事会会议记录应当妥善保存。

与会监事应当对会议记录进行签字确认。出席会议的监事对会议记录

有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。监事有权要求在记录上

对其在会议上的发言作出某种说明性记载。

监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说

明，视为完全同意会议记录的内容。

第二十五条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应

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当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

第二十六条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到

簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录等，由

监事会主席指定专人负责保管。

监事会会议资料的保存期限不少于十年。

第二十七条 附则

（一）除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等

术语的含义相同。

（二）本规则所称“以上”

、

“内”，均含本数；

“以下”

、

“过”

、

“低于”

等均不含本数。

（三）本规则未尽事宜或与法律、规范性文件及《公司章程》相抵触

时，执行法律、规范性文件及《公司章程》的规定。

（四） 本规则的解释权属于公司监事会。本规则进行修改时，由监

事会拟订修正案，提请股东会批准后生效。

（五）本规则自公司股东会审议通过之日起生效。

浙江中安精工股份有限公

司

监事会

2025 年 12 月 12 日

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浙江中安精工股份有限公司

董事会

2025 年 12 月 15 日