华泰柏瑞基金管理有限公司

关于华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基

金（

QDII）调整申购赎回替代金额处理程序

并修改招募说明书的公告

为了更好地满足投资运作的需求，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本

公司”）旗下华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金

（

QDII）（扩位证券简称：中韩半导体 ETF 华泰柏瑞；交易代码：513310；以

下简称“本基金”），根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的

相关业务规则，以及本基金基金合同、招募说明书等有关规定，经与基金托管人

中国建设银行股份有限公司协商一致，决定自

2026 年 3 月 24 日起对本基金的申

购赎回替代金额处理程序进行调整，并相应修改本基金的招募说明书相关条款。

上述调整及招募说明书修订内容自

2026 年 3 月 24 日起生效。

本基金招募说明书具体修改如下：

招募说明书修改前

招募说明书修改后

十一、基金份额的申购与赎回

（七）申购赎回清单的内容与格式

3、现金替代相关内容

3）可以现金替代

③申购替代金额的处理程序

T 日，基金管理人根据申购赎回清单收

取申购的替代金额。

对于确认成功的 T 日申购申请，在 T+1

日（指上海证券交易所与韩国交易所的共同

交易日）内，基金管理人以收到的申购替代

金额代投资者买入被替代证券。……

如遇证券长期停牌、流动性不足等特殊

情况，可参照证券的估值价格对结算价格进

十一、基金份额的申购与赎回

（七）申购赎回清单的内容与格式

3、现金替代相关内容

3）可以现金替代

③申购替代金额的处理程序

T 日，基金管理人根据申购赎回清单收

取申购的替代金额。

正常情况下，对于确认成功的 T 日申购

申请，在 T+1 日（指上海证券交易所与韩国

交易所的共同交易日）内，基金管理人以收

到的申购替代金额代投资者买入被替代证

券。……

如遇证券触及价格变动幅度限制、停

行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后

的价格可能存在较大波动，且可能对基金资

产净值产生较大影响，为了更好的维护持有

人利益，该证券对应的现金替代退补款的清

算交收可在其复牌后按照实际交易成本办

理。在此期间若该证券发生除息、送股（转

增）、配股等重要权益变动，则进行相应调

整。

牌、暂停交易、无交易等流动性不足的特殊

情况，基金管理人有权参照证券的估值价格

对申购替代款的结算价格进行调整，当基金

管理人认为该证券复牌或者恢复正常交易

后的价格可能存在较大波动，且可能对基金

资产净值产生较大影响时，为了更好的维护

持有人利益，该证券对应的现金替代退补款

的清算交收可在其复牌或者恢复正常交易

后按照实际交易成本或者基金管理人认为

合理的价格办理。申购替代退补款的交收日

期相应顺延。在此期间若该证券发生除息、

送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行

相应调整。

④赎回对应的替代金额的处理程序

对于确认成功的 T 日赎回申请，在 T+1

日（指上海证券交易所与韩国交易所的共同

交易日）内，基金管理人根据赎回申请代投

资者卖出被替代证券。基金管理人有权在

T+1 日（指上海证券交易所与韩国交易所的

共同交易日）内任意时刻代投资者卖出小于

等于被替代证券数量的任意数量的被替代

证券。基金管理人有权根据基金投资的需要

自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进

行任何卖出证券的操作。

……

如遇证券长期停牌、流动性不足等特殊

情况，可参照证券的估值价格对结算价格进

行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后

的价格可能存在较大波动，且可能对基金资

④赎回对应的替代金额的处理程序

正常情况下，对于确认成功的 T 日赎回

申请，在 T+1 日（指上海证券交易所与韩国

交易所的共同交易日）内，基金管理人根据

赎回申请代投资者卖出被替代证券。基金管

理人有权在 T+1 日（指上海证券交易所与韩

国交易所的共同交易日）内任意时刻代投资

者卖出小于等于被替代证券数量的任意数

量的被替代证券。基金管理人有权根据基金

投资的需要自主决定不卖出部分被替代证

券，或者不进行任何卖出证券的操作。

……

如遇证券触及价格变动幅度限制、停

牌、暂停交易、无交易等流动性不足的特殊

情况，基金管理人有权参照证券的估值价格

对赎回替代款的结算价格进行调整，当基金

产净值产生较大影响，为了更好的维护持有

人利益，该证券对应的现金替代退补款的清

算交收可在其复牌后按照实际交易成本办

理。在此期间若该证券发生除息、送股（转

增）、配股等重要权益变动，则进行相应调

整。

管理人认为该证券复牌或者恢复正常交易

后的价格可能存在较大波动，且可能对基金

资产净值产生较大影响时，为了更好的维护

持有人利益，该证券对应的现金替代退补款

的清算交收可在其复牌或者恢复正常交易

后按照实际交易成本或者基金管理人认为

合理的价格办理。赎回替代退补款的交收日

期相应顺延。在此期间若该证券发生除息、

送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行

相应调整。

本次修订对基金份额持有人的利益无实质性不利影响，也不涉及基金合同当

事人权利义务关系发生变化，无需召开基金份额持有人大会。本公司将按规定在

相应更新的招募说明书中对上述内容进行修改。自

2026 年 3 月 24 日起，上述调

整及招募说明书修订内容生效，届时投资者可登录本基金管理人网站查阅本基金

修订后的招募说明书（更新）

。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不

保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预

示其未来业绩表现。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投

资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）

等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，本基金管理人建议投资者根据

自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

投资者如有任何问题，请拨打本公司的客户服务电话（

400-888-0001[免长途

费用

]或 *开通会员可解锁*）或各销售机构咨询电话咨询。 特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2026 年 3 月 21 日