信息化项目的验收

原创 中帧四方 电子政务理事会老彭

信息化项目的验收

一、什么是初步验收?初步验收的依据方式？

答：初步验收是由项目建设单位组织，按照初设批复任务和技术要求验收。

1、初步验收依据：

（1） 国家有关法律、法规

（2）项目初步设计和投资概算报告及批复文件

（3）项目调整方案及备案文件（若有）

（4）项目合同文件、施工图、设备和软件技术说明书

2、初步验收方式：

（1）组建验收组织

（2）专家验收评审

（3）根据专家验收评审意见，组织初步验收。

（2）与（3）也可以合并

二、具体来说在工程建设，技术实现和经费执行方面初步验收包括哪些内容？

1、工程建设方面

（1）批复的建设目标和考核指标，标准规范、应用系统、信息资源、主机系统、网络系统、机房土建和保障系统、运维系统、安全系统等建设内容完成情况；

（2）中央和地方共建项目的建设规模等实现和完成情况；

（3）实际建设任务对批复建设任务有重大调整的报批情况；

（4）运维服务队伍、系统运行维护等运维保障体系建设情况；

（5）组织机构、管理制度、管理情况。

2、技术实现方面

（1）批复的技术方案、技术实现情况包括应用系统、信息资源、主机系统、网络系统、运维系统、安全系统等的技术架构、技术路线；

（2）应用系统与计算机环境的系统响应速度、网络通讯和存储系统的功能和性能利用率等技术指标；

（3）信息技术应用创新情况，国产化替代率；

（4）网络安全等级保护和密码应用安全评估实施情况（测评及风险评估）。

3、经费执行方面

（1）对批复的项目投资概算和投资结构，中央本级建设部分投资、中央补助地方建设资金、地方投资部分等的完成情况；

（2）项目预算余额和应付款同项目投资总额的占比情况；

（3）招标投标和政府采购及其执行国家招投标和政府采购制度情况；

（4）因特殊原因改变招标和采购方式的报批情况；

（5）基本建设工程财务核算情况；

（6）建设项目合同管理和执行情况；

（7）项目资产验收、登记、领用、调拨和信息资产账实相符情况的占比情况。

4、资料归档方面

（1）建设项目的档案管理机构、管理制度及执行情况；

（2）项目建设和档案建设同步工作机制；

（3）反映项目建设过程的立项文档、技术文档、财务文档；

（4）单项验收文档；

（5）其他相关资料。

归档的文档包括

三、什么是竣工验收？竣工验收的任务，验收单位和验收内容？

1、竣工验收任务：建设工程依照国家有关法律法规及工程建设规范、标准的规定完成工程设计文件要求的各项内容，建设单位已取得政府有关主管部门（或其委托机构）出具的工程施工质量、消防等验收文件或准许使用文件后，组织工程竣工验收并编制完成工程竣工验收报告。

2、竣工验收单位：项目审批部门或委托项目建设单位。

3、竣工验收内容：组建验收组织、组织专家验收、组织竣工验收、建设单位将竣工验收结果形成《竣工验收报告》，向项目审批部门报备。

四、竣工验收应在初步验收的基础增加五项内容

1、遗留问题整改报告：初步验收遗留问题、所提意见和建议的整改情况。

2、工程验收增加内容：如有特殊情况需将部分建设内容待竣工验收后组织实施的内容、原因和措施。

3、技术验收增加内容：网络安全等级保护测评报告和密码应用安全性评估报告。

4、项目档案验收报告：对建设项目的档案管理机构、管理制度及执行情况，项目建设和档案建设同步工作机制检查情况，反映项目建设过程的立项文档、技术文档、财务文档、单项验收文档等检查情况。

5、项目财务审计报告：项目预算余额和应付款及其同项目投资总额的占比情况，建设项目如有特殊情况需将部分建设投资待竣工验收后组织实施的金额、原因和措施，建设项目决算编制和审计报告等。

五、什么是竣工验收报告？

1、竣工验收报告：建设依据、工程概况、初验与试运行情况、工程技术档案的整理情况、决算编制概况、经济技术分析、投产准备工作情况、收尾工程的处理意见、项目建设的经验、教训及对今后工作的建议。

2、竣工验收控制点：检查验收内容和资料的完整性与真实性，分项验收和综合验收质量控制的有效性，保障建设项目实现建设目标、提高投资效益

六、竣工验收材料包括哪些？

七、竣工验收的质量控制？

1、通过验收：完成所有建设内容，技术指标达到设计要求，系统运行安全稳定，建设过程符合国家有关规定。

2、需要复议：建设内容和技术指标基本达到设计要求，但验收文件资料不齐全，或者对验收结论存在争议。

未通过验收：

（1）验收材料不真实的；

（2）未达到设计要求；

（3）项目内容、目标或技术路线等擅自进行了较大调整，未得到批准的；

（4）设计、施工不符合国家相关标准要求；

（5）项目实施过程中出现重大问题，未能解决和做出说明，或存在纠纷尚未解决的；

（6）项目资金使用审计发现问题的；

（7）未进行档案验收或者档案验收不合格的；

（8）违反法律、法规的其他行为。

八、竣工验收的审计师什么？

答：项目验收控制审计重点：检查建设单位建设项目验收在执行验收要求，组织单项验收、初步验收、竣工验收等方面的合规性和有效性。

合规性：

（1）是否具备项目的验收条件，初步验收是否进行了验收依据的前期准备；

（2）竣工验收是否办理了申请和审核批准；

（3）是否进行了档案验收；

（4）验收程序是否符合相关规程。

有效性：

（1）检查验收质量控制的有效性；

（2）社会效益和经济效益的目标实现。

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