近日，由上海证券交易所（以下简称上交所）承担的首个科技监管领域国家重点研发计划“社会治理与智慧社会科技支撑（平安中国）”重点专项“资本市场注册制下信息披露审核与监管关键技术研究”项目顺利通过国家发展改革委的项目综合绩效评价。

项目采用产学研用融合创新，由上交所技术公司牵头，上证信息公司、北京邮电大学、华东师范大学、复旦大学、同济大学、华泰证券、国泰海通（原海通证券）、汇添富基金和明朝万达公司联合承接。项目自*开通会员可解锁*正式立项以来，重点围绕注册制下信息披露审核与监管实践中的“监管信息难获取、风险问题难识别、信披审核难问准”三难业务痛点，提炼科学问题、攻关关键技术、形成解决办法，重要代表成果包括：： 一、研发信息披露智能审核系统 应用人工智能技术识别审核要素，大幅提升准确率和召回率。针对文字编辑错误、数据填报错误、内容疏忽遗漏等信披文档中的低级错误，研发基于大模型的合规性检测技术，有效提升对数百页篇幅信息披露长文档的监管审核效率和准确性。 二、利用语义分析技术精准识别舆情风险 针对资本市场舆情事件具有强时效性和动态演化特征，创新小样本和零样本事件检测模型，对比国际同类算法取得显著整体性能提升，辅助金融机构和监管机构筑牢舆情风险的智能防护网。系统以配置化方式自助实现业务需求，在相关应用场景中，新舆情预警需求实现耗时大幅缩至分钟级。 三、公司画像赋能上市公司监管审核 证券交易所的上市公司监管与服务工作非标业务多、人力投入大、影响面广。项目围绕一线监管重点业务难点问题，打造公司画像系统。从政策契合度、知识产权、产业链地位等多维度构建科创属性指标计算方法和评分逻辑，形成面向科创板的“硬科技”评价体系，公司监管与服务取得多维度效能提升与模式优化。提出基于同群效应和集成学习算法的财务舞弊识别创新框架，提升了财务异常风险识别效果。 近年来，上交所依托国家重大科研平台扎实推动科技创新，积极应用大数据、人工智能等前沿技术，服务资本市场高质量发展。未来，上交所将围绕“打造一个安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”总目标，深化数字化、智能化发展，更好赋能强监管、防风险和促发展，为世界一流交易所建设提供有力科技支撑。