全套政府专项债券项目资金绩效评价技术服务方案

绩效实务指南 绩效实务指南

政府专项债券项目资金绩效评价技术服务方案

一、评价目的

政府专项债券的绩效评价目的主要是对该债券的使用情况、资金使用效果、项目执行情况等进行全面、客观、科学地评估，以便及时了解政府专项债券的使用情况和投入产出情况，为政府部门和社会公众提供决策参考。具体来说，政府专项债券的绩效评价目的包括以下几个方面：

（一）评估政府专项债券的使用效果:

通过对政府专项债券的使用情况进行评估，了解政府专项债券的使用效果，包括各项资金支出的合理性和经济效益。

（二）评估政府专项债券项目的执行情况:

评估政府专项债券资金的使用情况，了解政府专项债券项目的执行情况，包括项目进展、成果质量等方面。

（三）为政府提供决策参考:

政府专项债券绩效评价结果可以为政府部门提供决策参考，帮助政府部门调整政策和投资方向，优化政策实施方案。

（四）推进政府专项债券项目的可持续发展:

通过评价政府专项债券项目的绩效，推动相关政策和项目的可持续发展，提升政府专项债券项目的效益和影响力，促进经济发展和社会进总之，政府专项债券的绩效评价目的主要是为了全面了解政府专项债券的使用情况和效果，并为政府部门和社会公众提供决策参考，以促进政府专项债券项目的可持续发展。

二、项目特点

政府专项债券是由政府发行的一种债券，通常用于资助特定的公共领域项目，如基础设施建设等。政府专项债券项目的特点如下:

（一）投资范围广泛:

政府专项债券主要用于资助国家重点领域的项目，如交通运输、能源、环保、教育等多个领域。

（二）政策支持力度大:

政府专项债券是由国家政府直接发行的，享有国家政策支持，且具有较高的信用评级和安全性。

（三）资金来源稳定:

政府专项债券投资者群体相对固定，包括银行、保险公司、社保基金等机构，因此资金来源较为稳定可靠。

（四）远期收益稳定：

政府专项债券的期限一般较长，且国家政府会在发行时设置较为稳定的利率，因此投资者可以获得稳定的远期收益

（五）促进经济发展:

政府专项债券的募集资金主要用于国家重点领域的基础设施建设等有利于促进经济发展和提高国家的核心竞争力。

三、评价政策依据

(一)一般政策依据

1、《中华人民共和国预算法》(2014年修订);

2、《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》(中发(2018)34号);

3、《财政部关于印发<预算绩效评价共性指标体系框架>的通知》(财预(2013]53号

4、财政部关于印发《中央部门预算绩效目标管理办法》的通知(财预(2015]88号);

5、财政部关于贯彻落实《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》(财预[2018]167号):

6、财政部关于印发《项目支出绩效评价管理办法》的通知(*开通会员可解锁*财预(2020)10号);

7、《河北省人民政府关于深化绩效预算管理改革的意见》(冀政(2014)76号);

8、《关于全面实施预算绩效管理的实施意见》(冀发(2018]54号);

(二)专项政策依据

1、《中华人民共和国政府专项债券管理办法》:该办法规定了政府专项债券的基本情况、发行程序、使用范围及管理要求等，为政府专项债券的绩效评价提供了基础。

2、《财政部关于进一步加强政府债务管理的通知》:该通知规定了政府债务管理的总体要求和具体措施，明确了政府债务的风险防范和绩效评价的重要性。

3、《国债登记管理暂行办法》:该办法规定了国债登记管理的基本原则和管理要求，为政府专项债券的登记管理提供了指导。

4、《政府债务管理规定》:该规定规定了政府债务管理的法律责任和监督管理机制，为政府专项债券的风险控制和绩效评价提供了支持。

5、《政府投资项目绩效评价管理办法》:该办法规定了政府投资项目绩效评价的原则、程序、方法。为政府专项债卷的绩效评价提供方案。

四、评价内容

按照绩效评价相关文件要求，评价机构在对政策和项目情况进行前期沟通了解的基础上，初步确定政策和项目的评价重点内容，政策和项目评价过程中也将根据资料的收集和充实情况不断修正。

(一)政策绩效评价

1、政策制定方面通过对政策材料初步分析，评价机构将在政策制定规范方面主要评价政策内容吻合度、资金立项规范性、政策时限符合度等。

2、实方面政策实施评价包括财务管理与实施管理，其中财务管理主要包含财务制度健全性、预算资金到位率、整体预算执行率、资金分配合理性，实施管理支出方向匹配度、管理机制健全性、机制运行有效性、政策风险可控性等内容。评价机构初步分析项目资料后，确定政策管理方面的评价重点为政策的预算管理、财务管理、过程控制以及相关制度执行的有效性。

3、政策产出方面评价机构通过对政策性质的初步分析，确定政策管理方面的评价重点为政策产出的数量、质量、时效、成本情况。

4、政策效果方面评价机构通过对项目性质的初步分析，确定项目管理方面的评价重点为项目的经济效益、社会效益、环境效益、可持续影响以及受益对象满意度等。

(二)项目绩效评价

1、项目收入方面通过对项目材料初步分析，评价机构将在项目投入方面主要评价项目立项依据的充分性、项目立项的规范程度、绩效目标是否合理、预算编制是否合理、预算资金到位情况等。

2、项目管理评价包括财务管理与实施管理，其中财务管理主要包含财务制度健全性、财务监控有效性、资金使用规范性，实施管理项目管理制度健全性、政府采购规范性、合同管理完备性、资格审查(含复审)规范性、信息公开实现性、项目质量可控性、项目验收规范性等内容。评价机构初步分析项目资料后，确定项目管理方面的评价重点为项目的预算管理、财务管理、过程控制以及相关制度执行的有效性。

3、项目产出方面评价机构通过对项目性质的初步分析，确定项目管理方面的评价重点为项目产出的数量、质量、时效、成本情况。

4、项目效果方面评价机构通过对项目性质的初步分析，确定项目管理方面的评价重点为项目的经济效益、社会效益、环境效益、可持续影响以及受益对象满意度等。

五、评价原则

绩效评价是对组织或个人在一定时间内完成的工作任务的成果进行定量、定性评估的过程。为了保证评价的公正和准确性，需要坚持以下原则:

1、客观公正原则，绩效评价应基于客观、可量化的数据和事实，而非主观臆断，评价结果应当真实、准确、公正。

2、目标导向原则:绩效评价应以目标达成情况为核心，重点考核绩效指标的目标导向性，考核结果应与目标设定及任务执行情况相符合。

3、多元评价原则，绩效评价应该遵循多元评价原则，结合不同的评价方法和手段，如自评、上级评、同行评等，以获取全面、准确的评价结果。

4、动态管理原则:绩效评价不是简单的定期考核，而是一个动态管理的过程，应该不断调整、改进和优化绩效评价体系，以适应变化的外部环境和内部要求。

5、激励约束原则:绩效评价应该面向员工并具有明显的激励和约束作用，促进员工工作积极性，提高工作效率和质量。同时，也需要考虑评价结果的公正性和可操作性。

六、常用评价方法

绩效评价的常用方法可以分为定性和定量两种方法定性方法:主要是指通过案例研究、文献分析、专家访谈等方式，对绩效评价对象的管理、组织结构、流程、制度等进行分析，得出结论和建议。这种方法不需要量化数据，适用于难以量化的绩效评价对象，如组织文化、员工素质等。定量方法:主要是指通过数据处理和统计分析，对绩效评价对象进行定量评估。常用的定量方法包括:

(一)财务指标法:

主要是指通过财务报表的数据，如销售额、成本、利润等指标，对绩效进行评估。

(二)关键绩效指标法:

主要是针对特定的绩效评价对象，选取关键绩效指标进行评估，如客户满意度、员工满意度、环保指标等。

(三)比较分析法:

主要是通过对同行业或同类企业的绩效指标进行比较，找出差距和不足，进而提出改进方案。

(四)投入产出分析法:

主要是针对项目或计划的绩效评价，通过比较投入和产出的关系，评估绩效的效益和成本。

总之，不同的绩效评价对象和目的，需要采用不同的定性和定量方法进行评估。

七、评价指标体系设计思路

绩效评价指标体系设计是绩效评价的核心和难点，重点包括指标框架、指标权重和评价标准等方面。指标设置要考虑其实用性、可操作性和可实现性，要充分体现和真实反映项目的绩效状况和绩效目标的完成情况。

(一)指标体系设计的总体思路

1、指标设计思路

以《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》(中发(2018]34号)、财政部关于印发《项目支出绩效评价管理办法》的通知(*开通会员可解锁*财预(2020)10号)等文件要求为依托，根据绩效评价的基本原理，依据政策和项目特点，评价组应用逻辑分析法，按照绩效指标建立的科学性、可操作性和有用性等标准，设计科学的绩效评价指标体系(以下简称“评价指标体系”)。本次评价针对每个项目设计绩效评价指标体系，评价重点关注项目是否符合相关政策项目管理制度是否科学合理且健全、项目实施以及完成情况，项目产生的效益和效果，并以此作为项目改进调整的决策依据

2、权重设计思路

本方案绩效评价指标体系各指标的权重由项目组根据评价需求，在调研基础上依据指标的重要性产生，再结合专家意见确定。

3、制定评价指标体系的原则

(1)相关性原则。选定的绩效评价指标与其所做的工作和完成的任务有直接的联系。

(2)重要性原则。对绩效评价指标在整个评价过程中的地位和作用进行筛选，选择最具有代表性、最能反映评价要求的绩效评价指标。

(3)可比性原则。对具有相似目标的工作选定共同的绩效目标，保证绩效结果可以相互比较。

(4)经济性原则。绩效评价指标要考虑现实条件和可操作性，能在合理的成本基础上取得绩效目标数并进行评价。

(5)动态性原则。项目绩效评价是一个动态过程，反映专项资金项目绩效的指标体系同样不能一成不变，而应是动态性的、可补充的，可根据绩效评价工作的开展情况，不断调整、完善基本指标。

(二)指标体系

政府专项债绩效评价指标体系应该从以下几个方面进行设计

1、资金使用效率

该指标主要体现政府专项债的资金使用效果，包括项目投资规模、资金使用周期、项目进度等。其中包括实际资金使用情况和预算安排等

2、经济效益

该指标主要从宏观经济、行业及企业层面上考虑，如国内生产总值、税收贡献、就业岗位、企业利润等。

3、社会效益

该指标主要从社会福利、公共服务等方面考虑，如基础设施建设的覆盖率和扩大程度、环保、节能诚排等。

4、风险管理效益

该指标主要从项目风险的可控性和应对措施上进行考量，如资金回报率、债务偿还风险等

5、可持续发展效益

该指标主要从可持续发展的角度出发，考虑了政府专项债项目对未来的影响，如资源利用效率、环境保护、社会公平等。

以上五个方面是政府专项债绩效评价指标体系设计的主要考虑因素，需要根据实际情况进行适当的调整和补充，确保指标体系的全面性和可操作性。同时，在制定评价指标体系时，需要注重数据的科学性、可比性和可操作性，以便实现科学的绩效评价和管理。

（三)评分标准及评价等级设定

1、评分标准

本方案的评价标准分别按照计划标准、行业标准、历史标准等制定。对于定性指标，一般通过问卷及访谈采集相关数据，在实施过程中运用等级描述法进行考核，通过设置分级标准来显示该指标认可程度的差异。对于定量指标，一般通过公式等方式予以量化，是可以准确数量定义、精确衡量并能设定目标值的考核指标

2、评价等级设定

采取评级形式，以优、良、中、差四个等级来反映;评价结果能量化的，也可以分值来表述，在评价总分设置为100分情况下，一般得分与等级对应关系为:90分(含)以上为优、80(含)-90分为良、60(含)-80分为中、60分以下为差。对存在重大违法违规问题或造成严重社会不良影响的，直接确定评价结果为“差”。

八、评价实施

（一）项目立项:

与政府机构和项目负责人沟通，确定评价主体、目标和程序

（二）信息收集:

通过实地考察、数据采集等方式，全面了解项目实施情况和政策要求

（三）绩效指标体系设计:

根据实际情况和政策要求，设计符合实际需要的绩效指标体系，并与政府机构和项目负责人确认。

（四）数据采集和分析:

进行数据采集和分析，深入了解项目和政策执行情况

（五）绩效评价报告编制:

根据前期工作和数据分析结果，编制绩效评价报告，对项目绩效进行客观评价并提出改进意见和建议。

九、常见问题及对策

政府专项债券项目绩效评价常见问题及对策如下:

问题1:指标选择不当。有些项目指标选择不合理，有些指标难以衡量。

对策:在指标体系设计之前，要进行充分的调研和分析，根据实际情况选择指标，并进行合理的权重分配，同时需要明确指标的数据来源和收集方法。

问题2:数据缺乏或不准确。部分项目由于数据缺失或数据不准确等原因，导致绩效评价结果不准确或不完整。

对策:加强数据管理和监管，建立完善的数据采集、整合和验真机制。同时，加强对数据的分析和解释，确保评价结果的准确性和可靠性

问题3:评价标准不一。不同部门、不同行业、不同领域的评价标准存在差异，难以实现绩效评价的一致性和可比性。

对策:制定统一的绩效评价标准和指标体系，确保评价结果的可比性和公正性。同时，要加强各方面之间的沟通和协调，共同制定一致的绩效评价标准

问题4:评估方式单一。有些绩效评价采用单一的评估方式，难以全面反映项目的绩效状况。

对策:绩效评价应采用多种评估方式相结合，包括问卷调查、实地考察、案例分析、专家评审等方法。同时，要针对具体项目的特点和需求，设计合适的评估方案。

问题5:评价结果使用不当。有些绩效评价结果得出后，未能及时运用，或者未能起到应有的作用。

对策:评价结果应在项目管理和投资决策中得到充分的运用，同时要注重评价结果的社会公开和信息公开，提高评价结果的透明度和可信度。同时，要加强对评价结果的跟踪和回顾，持续改进评价工作的质量和效果。

十、访谈提纲

项目将根据项目特点，涉及访谈提纲，具体将包含以下几个方面：

1、请介绍一下政府专项债券项目的背景、目标和范围。

2、请问政府专项债券项目的实施情况如何?是否按照计划完成了各项任务?是否出现了一些问题或挑战?

3、如何评价政府专项债券项目的绩效和成效?是否达到了预期的效果?有哪些数据和证据来支持这种评价?

4、到目前为止，政府专项债券项目对于当地经济和社会的影响如何?是否有助于促进发展和改善民生?

5、在实施政府专项债券项目的过程中，是否存在一些管理和监督方面的问题?如果是的话，有什么建议和改进措施?

6、请问政府专项债券项目接下来的计划和目标是什么?是否需要进一步加强管理和监督?如何保证项目的可持续性和长期效益?

7、最后，请问是否有其他想法或建议，可以帮助我们更好地评价政府专项做-价识分享效和成效?

附件一：绩效评价体系

（一）考核原则

1.维持现有监管体制机制不变。各部门依据项目合同中的权利和义务对照自己的权责对项目建设及运营进行监管（如交工验收、竣工验收、实验检测、监测检查、运营检查、运营服务等）。并根据项目合同中具体的违约情况兑取罚金。

2.制定相应的绩效评价体系进行建设期与运营期的考评体系。原则上项目建设期每年定期考核一次，项目运营期每年定期考核一次。根据项目建设情况、运营服务情况的实际需求，政府相关部门可安排不定期检查。

（二）评价内容及评分标准

本项目主要从建设期及运营期等两个方面进行绩效评价。

1.评价内容

（1）建设期绩效评价

建设期绩效评价重点围绕项目的验收、社会影响、生态影响、可持续、满意度、组织管理、资金管理、档案管理、信息公开等方面进行评价，评价结果的落实形式为：对项目公司无法满足相关考核要求的情形设置相应细化罚则。当项目公司无法满足相应考核要求，由建设方（管理方）代表政府按罚则从建设期履约保函或投资人履约担保中兑取相应罚金，同时项目公司应将建设期履约保函或投资人履约保函补足至项目合同约定金额。

（2）运营期绩效评价

运营期绩效评价重点围绕项目运营、项目维护、成本效益、安全保障、经济影响、生态影响、社会影响、可持续性、满意度、组织管理、财务管理、制度管理、档案管理、信息公开等方面进行考评。考评结果作为年度支付政府可行性缺口补助的核算调整依据。

2.考评周期

本项目绩效评价周期分为定期以及不定期考核。

定期考核：本项目绩效评价建设期绩效考评绩效评价按照开工日的第一天进行整年计算并进行绩效评价考评。运营期绩效评价考评按照实际项目开通运营日的第一天进行整年计算并进行绩效评价考评。

不定期考核：为顺利推进项目的建设及运营，保证项目的运营服务质量，建设方（管理方）可在运营期可采取不定期考核的方式，对本项目进行考核。如一旦发现问题，则需在24小时内书面通知项目公司，项目公司应立刻做出回应并进行相应的应急处理。若出现拒不整改或整改不到位的情况，建设方（管理方）可根据相关合同约定扣除从履约保函中扣除相应的违约金。综合定期考核结果扣减可行性缺口补助。

3.评分权重设置

（1）建设期绩效评价考评得分二本年度定期考评得分×1。

（2）运营期年度绩效评价考评得分二本年度定期考评得分×0.8+本年度不定期考评得分平均值×0.2。若没有进行不定期考核，则定期考核得分系数为1。

4.绩效考评操作流程

（1）下达绩效评价通知：项目实施机构确定绩效评价工作开展时间后，因至少提前5个工作日通知项目公司及相关部门做好准备和配合。

（2）制定绩效评价工作方案：项目实施机构应根据政策要求及项目实际组织编制绩效评价工作方案，内容通常包括项目基本情况、绩效目标和指标体系、评价目的和依据、评价对象和范围、评价方法、组织与实施计划、资料收集与调查等。

（3）组织实施绩效评价：项目实施机构应根据绩效评价工作方案对项目绩效情况进行客观、公正的评价。通过综合分析、意见征询、区分责任主体、形成客观、公正、全面的绩效评价结果。对于不属于项目公司或社会资本责任造成的绩效偏差，不应影响项目公司绩效评价结果。

（4）编制绩效评价报告：项目绩效评价报告应当依据充分、真实完整、数据准确、客观公正，内容通常包括项目基本情况、绩效评价工作情况、评价结论和绩效分析、存在问题及原因分析、相关建议、其他需要说明的问题。

（5）资料归档：项目实施机构应将绩效评价过程中收集的全部有效资料进行妥善归档管理。

（6）评价结果反馈及报送：项目实施机构应及时向项目公司和相关部门反馈绩效评价结果，经确认后报送兴隆县财政部门及承德市财政部门进行复核，财政部门应按照绩效评价结果安排相应支出。

5.考核评分及违约金计算

（1）项目建设期绩效评价采用满分为100分，合格分为85分的考核机制。经绩效评价后不合格的，项目公司应于一个月内完成整改，形成整改报告并报送实施机构，重新计算考核评分。如考核仍不合格或限期内未整改的，实施机构将绩效考评结果和相应的整改落实情况一并报送财政部门。将依据财政部门确认的考核结果计算并从建设期履约担保中扣除相应的金额。扣除费用=（85－年度绩效评价得分）/100×中标的可行性缺口补助（元），应扣除的费用可用于核减政府方在运营期首年的可行性缺口补助。绩效评价主要指标体系详见附表。

（2）项目运营期绩效评价采用满分为100分，合格分为85分的考核机制。经绩效评价后合格的，按照中标的可行性缺口补助及时安排到位；考核不合格时，项目公司应于一个月内完成整改，形成整改报告并报送实施机构，实施机构将绩效考评结果和相应的整改落实情况一并报送财政部门，重新计算考核评分。如考核结果仍不合格，将采取以下措施：

1）当考评得分小于85分且大于60分（含）时，实施机构将依据考评结果计算项目公司应当承担的违约金，并上报市、县财政局同意将该违约金从可行性缺口补助中扣除；违约金=（85－考核得分）/100×中标的可行性缺口补助（元）。扣除费用用于核减可行性缺口补助。

当考评得分在60分以下，实施机构将相关考核结果上报市、县财政局，全额扣除当年的可行性缺口补助，视问题严重情况可通过上报市政府，提前收回项目公司的特许经营权，由此造成的所有损失由项目公司承担。绩效评价主要指标体系详见附表。

建设期绩效评价指标

建设期绩效评价指标					指标分值	指标权重	总分
一级指标	二级指标	三级指标	具体考核指标	评价指标重点内容	100	100%	100
产出	1.项目验收	项目建设质量	建设质量	根据社会资本方在投标文件中承诺的交工验收的工程质量目标进行考核，未达到指标，扣10分。	10	10%	50
		项目建设进度	建设进度	根据社会资本方在投标文件中承诺的工程进度目标进行考核，未达到指标，扣10分。	10	10%
		项目生产安全文明施工	安全文明施工	落实平安工地建设有关实施细则，根据社会资本方在投标文件中承诺的安全目标进行考核，未达到指标，扣10分。	10	10%
		项目建设的合规性	建设手续合规	工程建设符合审批后的设计方案和技术标准，每发生一次违规情况，扣2分，最多扣10分。	10	10%
		项目交竣工验收	工程交竣工	根据社会资本方在投标文件中承诺的交竣工验收的工程质量目标进行考核。如期交工验收得5分，未达到指标，扣5分。	10	10%
				若当年考核不涉及项目的交竣工考核，则项目的建设质量变为15分，项目的安全文明施工变为15分。
效果	1.社会影响	社会荣誉	社会荣誉	在项目建设时期获得承德市政府或承德市级媒体通报表扬，每有一次，得0.5分，最多得1分。	1	1%	20
		重大诉讼	诉讼事件	在项目建设期间，每发生一次诉讼事件，扣0.5分，最多扣1分。	1	1%
		公众舆情	投诉及批评	在项目建设期间受到政府或媒体通报批评或产生市长投诉事件，每发生一次，扣0.2分，最多扣1分。	1	1%
		群体性事件	民众上访聚集	在项目建设期间发生民众上访或公众聚集等群体性事件，每发生一次，扣0.5分，最多扣2分。	2	2%
	2.生态影响	环境事故	环境问题	在项目建设期间每发生一起破坏环境事故，扣0.5分，最多扣3分。	3	3%
	3.可持续性	项目运营	运营准备	项目公司未按时提交运营期履约保函，扣2分，最多扣2分。	2	2%
		潜在风险	建设期履约担保	项目公司未按时提交建设期履约保函，扣2分，最多扣2分。	2	2%
		沟通协调	沟通协调	在项目建设期间，每发生一起因沟通协调机制影响工程质量、进度、安全、环保等问题，每发生一次扣0.5分，最多扣2分。	2	2%
	4.满意度	满意度评估	政府相关部门满意度调查	政府相关部门在项目建设期每发生一次对项目公司的行为不满意评价等敦促行为，扣0.5分，最多扣2分。	2	2%
			实施机构满意度调	实施机构在项目建设期每发生一次对项目公司的行为的不满意评价等督促行为，扣0.5分，最多扣2分。	2	2%
			查
			社会公众满意度	随机抽查项目周边居民10位，请居民就该工程进行评价。出现一份不满意扣0.1分，最多扣2分。	2	2%
管理	1.组织管理	组织架构	组织架构	根据社会资本方在投标文件中承诺的组织架构进行考核。不符合投标要求且没	3	3%	30
				有履行相关的变动审批手续，扣3分，最多扣3分。
		人员管理	人员管理	根据社会资本方在投标文件中承诺的建设期人员配置进行考核。未到位或非承诺到位人到位的每人扣0.5分，最多扣3分。	3	3%
		日常运作需求	机械设备配备	建设机械设备配备不到位扣2分，最多扣2分。	2	2%
			劳务队伍配备	劳务队伍配备不齐全扣2分，最多扣2分。	2	2%
	2.资金管理	资本金到位	资本金到位时间	根据社会资本方在投标文件中承诺的资本金到位时间进行考核。不符合投标要	3	3%
				求且没有履行相关的变动审批手续，扣3分，最多扣
				3分。
		融资资金到位	资本金到位时间	根据社会资本方在投标文件中承诺的融资资金到位时间进行考核。不符合投标要求且没有履行相关的变动审批手续，扣3分，最多扣3分。	3	3%
		筹资途径	筹措资金途径合理、合法、合规	资金筹措途径未达到依法合规要求扣2分，最多扣2分。	2	2%
		财务管理制度	财务管理制度健全	财务管理制度不健全，扣1分，最多扣1分。	1	1%
		保存完整的财务资料	财务资料完整	项目财务资料完整、齐全得5分，有一项未达标扣0.5分，最多扣1分。	1	1%
		及时拨付工程款及征地拆迁资金	及时拨付资金	未及时拨付工程款及征地拆迁资金，每出现一次扣1分，最多扣3分。	3	3%
		无违规抵押、质	违规抵押	有违规抵押、质押及租赁项目收益权行为，每出现一次扣1分，最多扣3分。	3	3%
		押及租赁项目收益权等行为
	3.档案管理	项目建设资料	项目建设资料的完整性、真实	项目建设资料的完整、真实及归集整理及时，在审查时候发现资料不完整，内容不真实及整理归档不及时等情况，每发现一个问题，扣0.5分，最多扣2分。	2	2%
			性及归集整理的及时性
	4.信息公开	信息公开	履行信息公开义务的及时性与准确性	项目在建设期间应及时进行信息公开，每发现一次信	2	2%
				息未及时准确公开问题扣0.5分，满分2分。

项目运营期绩效考评表

运营期绩效评价指标					指标分值	指标权重	总分
一级指标	二级指标	三级指标	具体考核指标	评价指标重点内容	100	100%	100
								产出	1.项目运营	完成率	日常养护管理	严格落实各项行业养护规划、标准、管理制度并制定了日常养护、小修保养手册及制度、养护巡查、病害处置、保洁等制度。未落实一项制度扣1分，最多扣5分。	5	5%	85
小修保养	做到小修保养计划合理、作业规范、施工记录、质量验收资料完整，未落实一项资料问题扣1分，最多扣4分。	4	4%
大中修管理	大修养护工程做到按要求办理各项手续，大中修养护工程做到质量合格、安全措施到位、进度到位、及时验收。未落实一项扣1分，最多扣5分。（若考核年份不涉及大中修管理，则日常养护管理加2分，小修保养加3分。）	5	5%
达标率	桥梁管理	一、二类桥梁占项目桥梁总数的比例^96%。未达标，扣3分。	3	3%
	隧道管理	隧道技术状况等级达到二类及以上。未达标，扣3分。	3	3%
	技术状况评定	年度公路技术状况指数MQI>92，路面养护质量指数PQI>92。一项未达标扣3分，最多扣6分。	6	6%
	绿化及苗木成活	宜林路段绿化覆盖率达到100%，苗木成活率N95%，苗木保存率N95%。一项未达标扣2分，最多扣6分。	6	6%
	投诉与举报	发生客户的投诉与举报，若在48小时之内未对投诉客户进行答复，发现一次扣1分，最多扣5分	5	5%
	巡视检查和技术检测系统建立	建立道路巡视检查与技术检测自动化系统，检测报告不完整，发现一次扣0.5分，最多扣1.5分。未按规定使用自动化设备检测，发现一次扣0.5分，最多扣1.5分。	3	3%
	收费人员管理	收费人员挂牌上岗服务，着装整齐，定期及不定期检查（可通过录像）发现收费人员工作时间聊天、睡觉、工作制服未穿戴整齐、使用不规范文明用语、发生投诉等问题，发现一次扣0.5分，最多扣5分	5	5%
及时性	环境卫生	服务区、停车区、收费广场、收费亭干净整洁，无杂物。发现一处问题，扣1分，最多扣5分。	5	5%
	应急值守	实现24小时应急值守制度，值班电话、电台、传真、IP电话等应急通讯设备联络畅通，反应迅速。发生一次未妥善接受和处置应急问题扣0.5分，最多扣3分。	3	3%
2.项目维护	设施设备	相关资产的数量	项目的设施设备数量应按运营、养护和维修手册中的相关要求进行配备，每发现一次数量配备不足，扣0.5分，最多扣3分。	3		3%
		相关资产的质量	项目的设施设备质量应按运营、养护和维修手册中的相关要求进行配备，若每发现一次质量配问题，扣0.5分，最多扣3分。	3		3%
		相关资产维护频次及及时性	项目的设施设备出现故障，故障没有在48小时之内进行响应处理，每发现一次没有及时响应问题，扣0.5分，最多扣3分。	3		3%
		完好率	交安设施的完好率不得低于95%。未达标，扣3分。	3		3%
			机电系统主要设备完好率应满足《河北省高速公路管理局机电工程日常养护规程》要求。5大系统16类设备完好率均满足养护规程要求，未达标，扣3分。	3	3%
3.成本效益	成本构成合理性及节约率	运营成本支出项	运营成本实际支出细项是否满足项目的运营管理。每发现一处非运营成本支出项，扣0.5分，最多扣3分。	3	3%
		成本节约率	根据项目公司每年财务报告数据及运营、养护和维修手册中运营成本的额度对比结果。运营成本每超出运营、养护和维修手册中运营成本1%，扣0.1分，最多扣1分。	1	1%
		投入产出比	根据项目公司每年财务报告及投标文件中的运营成本的额度对比。运营成本每超出1%，扣0.1分，最多扣1分。	1	1%
4.安全保障	重大事故发生情况	重大事故发生情况	在项目运营期间每发生一起重大事故，扣1分，最多扣3分。	3	3%
	安全生产率	安全生产率	满足《施工企业安全生产评价标准》的相关要求，项目公司安全生产率应为合格。若不合格扣3分。	3	3%
	应急处理情况	应急处理情况	根据应急值守处置情况，应作出具体的应急处理响应措施，若发生一次未妥善处置应急问题扣1分，最多扣6分。	6	6%
效果	1.经济影响	产业带动	产业链延伸	项目建设能带动周边产业发展，如因本项目建设，因本项目设立相关产业链企业，每有一家，得0.5分，最多得1分。	1	1%	10
		区域经济影响	本地纳税	项目建设能为沿线地区带来财政税收，提供相关的纳税证明后，得1分，最多得1分。	1	1%
	2.生态影响	环境保护	环境事故	在项目运营期间每发生一起破坏环境事故，扣0.5分，最多扣2分。	2	2%
	3.社会影响	社会荣誉	社会荣誉	在项目运营时期获得相关政府及媒体通报表扬，每有一次，得0.5分，最多得1分。	1	1%
		重大诉讼	诉讼事件	在项目运营期间，每发生一次诉讼事件，扣0.5分，最多扣1分。	1	1%
		公众舆情	投诉及批评	在项目运营期间受到政府或媒体通报批评或产生市长投诉事件，每发生一次，扣0.2分，最多扣1分。	1	1%
		群体性事件	民众上访聚集	在项目运营期间发生民众上访或公众聚集等群体性事件，每发生一次，扣0.2分，最多扣1分。	1	1%
			满意度评价	随机抽查不同收费站20辆出行车辆，请司机就该收费站的畅通性进行评价。出现一份不满意扣0.1分，最多扣1分。	1	1%
	4.可持续性	运行管理	运行管理	本项目在运营管理及财务状况等方面发生运营中断事故或资金链断裂导致运营中断事故，每发生一次，扣0.2分，最多扣1分。	1	1%
管理	1.组织管理	组织架构	组织架构	根据社会资本方在投标文件中承诺的组织架构进行考核。不符合投标要求且没有履行相关的变动审批手续，最多扣0.5分。	0.5	0.50%	5
		人员管理	人员管理	根据社会资本方在投标文件中承诺的运营期人员配置进行考核。	1	1%
				未到位或非承诺到位人到位的每人扣0.1分，最多扣1分。
		决策审批流程	决策审批流程	根据跟踪审计、工程监理等第三方企业相关报告，本项目在运营期出现决策审批流程问题，每出现一次问题，扣0.25分，最多扣1分。	1	1%
	2.财务管理	项目资金管理	项目资金管理	项目在运营期期间项目资金管理及会计核算被审计部门核查有问题，每出现一次问题，扣0.25分，最多扣1分。	1	1%
	3.制度管理	内控制度的健全程度	内控制度的健全程度	建立了以计划、质量、合同、安全、环境、财务等重点部门规章制度，制度健全，执行高效。每发现一处制度缺失或执行效率低下等问题，每发现一个问题，扣0.1分.最多扣0.5分。	0.5	0.50%
	4.档案管理	项目运营维护资料	项目运营维护资料的完整性、真实性及归集整理的及时性	项目运营维护资料的完整、真实及归集整理及时，在审查时候发现资料不完整，内容不真实及整理归档不及时等情况，每发现一个问题，扣0.1分，满分0.5分。	0.5	0.50%
	5.信息公开	信息公开	履行信息公开义务的及时性与准确性	项目在运营期间应及时进行信息公开，每发现一次信息未及时准确公开问题扣0.1分，满分0.5分。	0.5	0.50%

附件三、资料清单

绩效评价资料清单表

序号	资料名称	数据来源
1	基础资料	国家关于高速公路项目的政策依据
		河北省关于高速公路的政策依据
		河北省高速公路项目相关管理办法等
		项目申请报告的核准批复（或可研批复）、初步设计批复
2	组织管理	项目公司成立相关文件资料
		项目公司组织架构及各项管理制度
3	资金管理	社会资本资本金来源依据或下达的指标文件
		项目公司融资资金相关协议或其他文件资料
		资金来源相关政策依据文件
		项目合同
		项目资金到位凭证
		项目公司融资资金到位凭证
		项目建设使用的财务管理制度
		项目建设相关财务资料（包括但不限于账簿、凭证、台账等）
		财务监控制度文件及执行情况佐证资料
4	项目管理	项目公司采购制度
		项目公司相关施工单位、监理单位及设备等的采购招投标文件、开标记录、中标公示记录、中标合同等
		勘察设计方案、报告等成果文件
		项目施工许可证、环评、节能等施工准许资料
		项目施工安全检查制度及执行记录
		项目施工合同
		项目施工日志及监理日志、月报等
		项目建设整体及阶段性进度计划、进度通报等
		项目进度出现偏差相应的整改措施记录文件
		项目公司工程质量管理制度及控制措施文件
		项目实施过程中各项安全施工管理措施及执行记录
		项目合同、施工等项目相关各类合同签订材料
		合同变更记录等
		项目公司各项信息公开影像资料
		相关项目档案管理办法及资料
5	工程建设完成情况	工程建设开工令或开工报告
		项目各项工程建设完成情况统计表
		项目通过交工验收有关资料
		项目安全事故发生统计材料或施工报告等
		国家、省级批复的高速费收取标准政策依据
		收费相关批复文件
		资金实际支出统计表
		工程建设购买保险的相关文件
6	效益指标	环保事故发生次数及投讦事件统计资料等
		项目后续运营计划等相关文件资料
		项目相关方沟通协调机制及会议记录等

附件四 项目情况数据

附件4-1 项目业务基础数据表

填写单位（签章）：

联系方式：

填报日期：

项目公司	公司名称
	计划成立时间		实际成立时间
项目开工时间	计划开工时间		项目开工路段（条）	计划开工路段数量
	实际开工时间			实际开工路段数量
建设公里数（第一个建设年度）	计划建设公里数		建设交工时间	计划交工时间
	实际建设公里数			实际交工时间
路基工程建设完成情况
路面工程建设完成情况
桥梁、涵洞工程完成情况
交叉工程完成情况
交通工程及沿线设施完成情况
绿化及环境保护工程完成情况

附件4-2 项目SPV公司入资情况明细表

填写单位（签章）:

联系方式：

填报日期：

资金名称	单位	计划到位日期	实际到位日期	金额（万元）	备注
项目资本金
银行贷款
总入资

附件4-3 项目资金运行情况表

填写单位（签章）:

联系方式：

填报日期：

序号	工程建设内容	公司名称	计划投入资金（万元）	实际支付（万元）
1
	合计

附件4-4 项目建设期工程数据表

序号	阶段	需填报信息	单位	数量
1	建 设 期	环保事故发生次数	次
2		重大诉讼、负面舆情（含农民工闹薪）次数	次
3		质量事故发生次数	次
4		安全事故发生次数	次
5		违法分包的次数	次
6		计量支付率	%

附件五、调查问卷

附件5-1 项目问卷调查方案

项目问卷调查方案

为客观测定项目的社会效果，引入“沿线居民满意度”及“相关利益主体满意度”指标，对项目实施情况及成效进行满意度调查。

一、调查对象与调查内容

（一）调查对象

本次调研对象为项目建设项目周边居民及相关利益主体（实施机构、政府出资人代表等）。

（二）调查内容

1.调查对象的基本信息:

包括调查对象性别、年龄、所在区域等。

2.基本问题:

（1）居民:包括对项目建设过程中对居民生活带来的影响、施工安全管理、是否发生违规及事故及交通是否便利等。

（2）相关利益主体:包括整体施工建设管理、建立相应的沟通协调机制情况，建设过程中变更调整情况、处理政府、监督管理部门、各合作单位的关系情况。

3.满意度题

（1）居民:包括对施工时间安排合理性、施工进度的合理性、施工单位环境保护措施等的满意度。

（2）相关利益主体:包括对项目公司建设管理、运营管理及履约情况等的满意度。

4.调查对象的意见与建议。

（三）调查方式

1.调查方法

采用简单随机抽样的方法，以现场发放问卷的形式，对沿线居民及相关利益主体进行问卷调研，根据相关受益主体与社会公众的调查难易程度，计划发放问卷份。设定相关受益主体调查问卷确定发放 份，社会公众满意度调查问卷确定发放 份。

2.问卷的发放和回收

为给调研对象创造良好的作答环境、保证调研的科学性和严谨性，在项目公司的协调配合下，现场组织安排问卷的发放与回收工作。

附件5-2 社会公众调查问卷

社会公众满意度调查问卷

您好！

为全面了解建设运营情况，我公司对项目建设情况开展满意度调查，感谢您抽出宝贵时间参与问卷调查！整份问卷的填写大约需要2分钟，请根据您的真实感受填写。我们保证问卷数据仅限于统计分析，对您的个人信息将予以严格保密。感谢您的支持与配合！

一、基本问题

1.项目实施所在地（区域）

2.您的性别

A.男

B.女

3.您的年龄（）

A.20周岁及以下

B.21-50周岁

C.51-60周岁

D.61周岁

二、基础问题

1.您对建设项目是否了解，是通过什么渠道了解的？（）

A.不了解

B.了解，通过政府宣传

C.了解，通过网络信息

D.了解，通过施工标识牌项目简介

2.施工场地是否设置标识牌宣传项目信息？（）

A.有B.没有

3.您认为施工对您生活（包括居住、工作、经营）带来的影响大吗？

A.影响非常大 B影响较大

C.一般 D.影响较小

E.没有影响

4.施工过程中有没有发生过违规或安全事故？（）

A.有 B.没有 C.不清楚

5.您看到过哪些不符合安全生产、文明施工的行为？（）可多选

A.未设置安全警示标识牌

B.建筑垃圾堆放杂乱，渣土垃圾未及时清理

C.施工人员未佩戴安全帽

D.施工场地照明灯光强烈，影响周边居民休息

E.施工人员未统一穿工作服

其他（请注明）:

6.施工单位遵循国家环境保护有关规定在施工现场采取了哪些防扬尘措施？（）

A.施工现物主要干道进行硬化处理

B.配备专用洒水设施洒水降尘

C.材料露天存放采用严密苫盖

D.施工现场车辆入口设置车辆冲洗设施

7.施工完成后是否有对现场环境进行恢复？（）

A.有，而且彻底

B.有，但是不彻底，影响依然很大

C.没有进行恢复

D.不知道，项目建设尚未完工

8.施工过程中及完成后是否存在重复建设和返工返修现象？（）

A.经常看到 B.偶尔看到 C.几乎看不到

9.您认为该工程建设完成后，对区域经济发展带来的影响？（）

A.有效促进本地经济发展，促使收入途径增加

B.对本区域经济发展带来的有利影响一般

C.对本地区经济发展没有带来积极的影响

10.您是否考虑以后选择该高速公路通行？（）

（选择A与B的请继续作答，选择C的跳过以下问题至满意度问题）

A.经常 B.偶尔 C.没有

11.您认为该高速公路的建设是否有效减少通行时间使出行更方便？

A.是 B.否

三、满意度问题

请根据您的真实感受就以下问题分别作出满意度判断，5分最高，1分最低。在您所认可的分数框内画上：

满意度问题	最高 最低
	非常满意	比较满意	基本满意	不太满意	非常不满意
1.您对本项目整体的满意度	5	4	3	2	1
2.您对现场施工时间安排合理性的满意度	5	4	3	2	1
3.您对施工单位施工进度的满意度	5	4	3	2	1
4.您对施工单位安全生产、文明施工的满意度	5	4	3	2	1
5.您对施工单位环境保护措施的满意度	5	4	3	2	1
6.您对项目公司施工过程中交通疏导、治理安全隐患等措施效果的满意度	5	4	3	2	1

四、您对的后续运营还有哪些建议或意见？

〈再次感谢您的支持与配合！>

附录5-3 相关利益主体调查问卷（政府相关部门和实施机构）

相关利益主体满意度调查问卷

尊敬的先生/女士：

您好！为全面了解建设运营情况，我公司对项目建设情况开展满意度调查，感谢您抽出宝贵时间参与问卷调查！整份问卷的填写大约需要2分钟，请根据您的真实感受填写。我们保证问卷数据仅限于统计分析，对您的个人信息将予以严格保密。感谢您的支持与配合！

一、基本问题

1.您认为整体施工建设管理如何（）

A.管理机制健全且执行有效

B.管理机制较健全且执行较有效

C.管理机制一般且执行力不够

D.管理机制不健全且未有效执行

2.建设过程中是否有变更调整？（）

A.有 B.没有

（若有请回答下一题，若没有请跳过下一题继续回答）

3.建设变更内容或范围大吗？（）

A.大，影响项目建设，造成相应投资等的变化

B.不大

4.您认为项目实施过程中，项目公司合同履约情况（）

A.按合同及时有效履约

B.按合同较为及时有效履约

C.未有效履约

5.您认为建设过程中项目公司与各利益主体沟通协调如何？（）

A.积极沟通协调且有效解决各类问题

B.沟通较为积极畅通，较为有效地解决相关问题

C.沟通不畅通及时，影响项目建设

6.您觉得项目公司对项目实施信息公示公开情况（）

A.信息公示内容完整、准确且及时

B.信息公示内容较为完整及时

C.信息公示内容不够完整、准确且延期

二、满意度问题

请根据您的真实感受就以下问题分别作出满意度判断，5分最高，1分最低。在您所认可的分数框内画上“✓”：

满意度问题	最高 最低
	非常满意	比较满意	基本满意	不太满意	非常不满意
1.您对项目建设整体的满意度	5	4	3	2	1
2.您对项目公司履约情况的满意度	5	4	3	2	1
3.您对项目建设各项管理落实的满意度	5	4	3	2	1
4.您对项目建设整体运营管理的满意度	5	4	3	2	1
5.您对项目公司管理的满意度	5	4	3	2	1

附件六、访谈提纲

访谈提纲

通过对项目公司相关负责人的访谈，了解建设项目的基本情况和建设进展，发现项目实施过程中存在的管理、资金使用、工程建设等方面的不足，为提高政府财政资金支出的经济性、效率性、效益性和项目的实施效果建言献策。

一、访谈对象

项目公司相关负责人。

二、访谈内容

相关负责人：项目建设背景、建设内容、项目公司在项目建设和后续运营过程中的主要职责、项目公司的融资情况、资金支出情况、项目开工建设情况及实施过程中遇到的困难及解决方案等。

三、访谈方式

对相关负责人采用面对面标准化访谈的模式。

四、访谈提纲

（1）请您简要介绍一下建设项目的背景和需求。

（2）请您简要介绍一下贵单位的成立时间以及在项目建设和后续运营过程中承担的主要职责。

（3）请您简要介绍一下贵单位在项目中的融资情况（包括来源、数额）以及截至目前与项目相关的资金支出情况（包括事项、数额、时间）。

（4）请您简要介绍一下项目组织实施程序及整体的建设情况？

（5）请您简要介绍一下贵单位为保证项目顺利进行制定了哪些措施？

（6）请您简要介绍一下建设管理情况（包括工期、质量、环保、安全和资金的保障等）。

（7）请您简要介绍一下项目后续预期效益有哪些？

请您简要介绍一下项目实施过程中遇到的困难，有何解决方案？针对项目延期如何采取哪些措施或计划如何处理？

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