1.招标条件

为满足发展资金需求，创新融资手段，优化融资结构，蜀道资本控股集团有限公司（以下简称“蜀道资本集团”或“招标人”）拟在证券交易所发行不超过40亿元公司债券。本项目已通过公司批准实施，具备招标条件，根据相关规定，通过公开招标方式选聘本次注册发行公司债券主承销商。

2.项目概况

2.1发行主体：蜀道资本控股集团有限公司。

2.2项目名称：蜀道资本控股集团有限公司2026年注册发行公司债券主承销商选聘项目。

2.3申报规模：不超过40亿元（含）人民币（拟在深圳证券交易所注册发行，具体可发行金额以证监会批复为准，实际发行规模由招标人在发行时另行确定），注册完成后蜀道资本集团根据资金需求及资本市场情况择机分期发行；

2.4招标规模：按申报规模的50%作为承销份额进行主承销商的公开招标。

2.5发行方式：公开发行；

2.6募集资金用途：用于偿还有息负债、补充流动资金、股权投资、基金出资及其他符合法律法规的相关用途。

2.7承销方式：余额包销（中标后通过承销协议具体约定）；

2.8担保情况：无担保；

2.9主承销团：根据招标综合评分从高到低排序，确定不超过3名（含）合格投标人组建主承销团。注册申报阶段由综合评分排名第1的中标人担任牵头主承销商，其余中标人为联席主承销商；后续各期发行时，由蜀道资本集团在中标人中指定当期牵头主承销商及联席主承销商。

同时，综合评分排名第1的中标人兼任本次公司债券受托管理人。

若某中标人在担任牵头主承销商时，因其内部流程推进缓慢等原因导致招标人注册或发行工作滞后的，招标人可从其余中标人中另外指定一家牵头开展上述公司债券注册申报或发行工作。

若主承销商中标后，因违法违规被相关监管部门作出暂停或取消债券承销业务行政处罚等原因无法参与本次公司债券注册发行，则该主承销商自动退团。

3.服务内容及期限

3.1服务内容

（1）负责公司债券注册材料准备、发行承销、公司债存续期管理等工作（包括但不限于以下内容）：牵头本次债券申报及发行工作，负责协调各中介机构（如律所、会所、评级机构等）；撰写相关债券申报文件并与有关主管部门沟通获得批文；组织各期债券承销，确保债券发行；承担债券存续期服务工作，履行后续管理义务；其他债券申报和发行工作中的相关事宜。

（2）如兼任受托管理人的，需接受全体债券持有人的委托行使受托管理职责，行使权利和履行义务，维护债券持有人合法权益。

3.2服务期限

自合同签订之日起，至本次公司债券发行批复有效期结束止（债券存续期内，担任受托管理人的主承销商仍应按监管机构的相关规定履行相应后续管理义务）。

4.投标人资格要求

4.1资质要求：

（1） 在中华人民共和国境内具有独立法人资格的证券经营机构；

（2） 持有有效的基本账户开户许可证或基本存款账户信息表；

（3）具有公司债券承销业务资质，且证监会2023-2025年分类评价结果中至少有一年为AA。

4.2信誉要求：

（1） 在国家企业信用信息公示系统（http//www.gsxt.gov.cn）中被列入严重违法失信企业名单，不得参加投标；对通过“信用中国”网站（http://www.creditchina.gov.cn/）查询“失信被执行人”链接“中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）”中列为失信被执行人的投标人，不得参加投标；

（2） 在递交投标文件日前三年内，投标人在经营活动中无重大违法记录；且在递交投标文件截止日，不处于因违法违规被相关监管部门作出暂停或取消债券承销业务行政处罚期间；

（3）在*开通会员可解锁*至本项目投标截止日期间，投标人（单位）、法定代表人或单位负责人被人民法院生效判决为行贿犯罪，不得参加投标。

4.3本次招标不接受联合体投标，不允许转包或违法分包。

4.4与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的单位，不得参加投标。单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标。电子招标平台开发单位，不得参加投标。否则，相关投标均无效。

5.评标办法

本次招标采用资格后审，单信封形式，评标办法采用综合评分法。

6.招标文件的获取

6.1凡有意参加投标者，请于*开通会员可解锁*00时00分至起至 *开通会员可解锁*11时00分（北京时间，下同），通过蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台（以下简称“蜀道集采平台）”（https://zb.shudaojt.com）进行注册并使用CA数字证书登录后下载招标文件。

招标人不提供其他任何报名和招标文件获取的方式。

投标人注册详见网站首页－下载专区－操作手册－《投标人入驻手册》。

6.2招标文件费应以单位名义从对公账户转账至以下账户，若投标人未严格按照指定信息账户进行转账导致购买招标文件失败，后果自负。

招标人指定的招标文件费收取专用账户信息如下：

账户名称：蜀道投资集团有限责任公司材料集采分公司

开户银行：中国民生银行股份有限公司成都分行营业部

账 号：标书费子账号（报名时可获取具体账号）

投标人需备注：蜀道资本集团2026年注册发行公司债券主承销商选聘项目招标文件费（可简写）。

请仔细核对系统中的招标文件费子账号，若因投标人自身原因导致转账错误，费用概不退还。

招标文件单个包件售价为500元/份。招标文件费用缴纳截止时间*开通会员可解锁*11时00分（北京时间），逾期不售，售后不退，招标文件为电子版。招标文件费用可在开标完成后根据需要开具电子发票。招标人不承担投标人包括准备和提交投标文件在内的任何成本费用。

若因投标人未严格按照指定账户信息及标书费用金额进行转账导致下载招标文件失败的，后果自负。

6.3招标文件缴费与查询：使用CA数字证书登陆“蜀道集采平台”，进入“我的项目”菜单，点击报名项目的“招标文件领取”按钮，点击“网上支付”，根据系统中的账户信息进行缴费；在进入的页面点击“到账查询”按钮，进行招标文件缴费情况查询。

6.4招标文件补遗书（如有）在“蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台（https://zb.shudaojt.com）”“中国招标投标公共服务平台（http://bulletin.cebpubservice.com）”和“天府阳光采购服务平台（http://www.tfygcgfw.com）”自行查阅。

6.5投标人应在投标期间适时关注上述网站，并及时下载相关内容，招标人不再另行通知。如有问题或疑问，应及时与招标人联系；逾期未联系的，招标人视为投标人没有任何问题和疑问，或是已收到或默认已收到，否则造成的一切后果由投标人负责。

6.6现场踏勘及投标预备会：无。

7.投标文件的递交及开标相关事宜

7.1投标文件递交的截止时间为*开通会员可解锁*11时00分。投标人应在投标截止时间前，通过蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台 (https://zb.shudaojt.com)注册并使用CA数字证书登录，将加密的电子投标文件上传。

因投标人在提交投标文件后在系统中填写的报价金额与开标记录表中金额关联，请务必准确填写。投标文件递交完成，需要在系统中填写相应报价，系统填写分为“总金额报价”和“其他方式报价”。介于本招标采购项目是非总额报价，投标人需要在“总金额报价”中填写 0，然后选择“其他报价方式”填写招标文件要求的报价内容。

投标人具体操作详见网站首页－下载专区－操作手册－《投标人操作手册》。

7.2投标文件的解密

解密方式：投标文件递交截止时间后30分钟内完成解密工作，投标人持投标单位企业CA锁登录，进入“开标签到解密”菜单，按照开标系统的指令，选择对应的项目的投标文件进行远程解密（开标前及系统公布投标人名单前，不要提前进行远程解密）。

因投标人自身原因未能按时完成解密的，视为逾期未提交投标文件，其投标无效。

7.3开标时间及地点

（1） 开标时间：*开通会员可解锁*11时00分（同投标文件递交截止时间）；

（2） 开标地点及开标方式：在四川省成都市高新区天府一街535号1栋40层蜀道集团招标管理服务中心开标室进行远程电子开标。

投标人通过互联网使用单位CA数字证书登录“蜀道集采平台”，在线参与开标过程并按要求解密电子投标文件。

8.投标保证金

8.1本项目需要缴纳投标保证金。本项目投标保证金：人民币伍仟元整（¥5000元）。投标人应于*开通会员可解锁*11时00分（同招标文件费用缴纳截止时间）前以单位名义从对公账户一次性转账至以下账户：

开户名称：蜀道投资集团有限责任公司材料集采分公司

开户银行：中国民生银行股份有限公司成都分行营业部

账 号：投标保证金子账号

投标人需备注：蜀道资本集团2026年注册发行公司债券主承销商选聘项目投标保证金（可简写）

请仔细核对系统中投标保证金子账户，避免造成转账错误。如投标人未严格按照指定账户信息及截止时间进行转账导致投标保证金缴纳无效并无法上传投标文件，后果由投标人承担。若投标保证金缴纳至错误账户的，经招标人核验属实后，在项目开标后2个月内退还。

8.2投标保证金缴纳与查询：使用CA数字证书登录“蜀道集采平台”，进入“我的项目”菜单，点击报名项目的“保证金查询”按钮，根据系统中的账户信息进行投标保证金的缴纳与查询。

8.3投标保证金的退还：最迟在书面合同签订后5日内退还。按照投标人缴纳的账户原账户退还。

9.温馨提示

9.1投标人注册和在线投标系统操作详见蜀道集采平台首页－下载专区－操作手册－《投标人入驻手册》和《投标人操作手册》。投标人注册信息审核注意事项详见蜀道集采平台首页“帮助中心”模块，第二项“入驻信息填写”相关约定。

9.2 CA数字认证证书办理详见蜀道集采平台首页公示的“CA技术支持”处的网址进行办理。数字证书办理资料及证书邮寄时间详见蜀道集采平台首页－下载专区－操作手册－《蜀道集团招标管理服务中心CA数字证书办理指南》。

9.3开票：投标人申请开具标书费发票事宜详见首页“帮助中心”模块第五项内容约定。

9.4技术支持：如在平台操作过程中遇到问题请联系平台技术支持，详见蜀道集采平台首页公示“平台技术支持”联系方式。

10.发布媒介

本项目招标公告、变更公告、中标候选人公示和中标结果公示同时在“蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台(http://zb.shudaojt.com)”、“中国招标投标公共服务平台（http://bulletin.cebpubservice.com）”和“天府阳光采购服务平台（http://www.tfygcgfw.com）”上同时发布。

11.招标工作公开接受社会监督

11.1公示制度

招标人在收到评标报告之日起3日内，将评标结果在“蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台(http://zb.shudaojt.com)”、“中国招标投标公共服务平台（http://bulletin.cebpubservice.com）”和“天府阳光采购服务平台（http://www.tfygcgfw.com）”上公示3日以接受社会公开监督。投标人或者其他利害关系人对评标结果有异议的，应当在中标候选人公示期间提出，截止日后不再接受投诉。

11.2投诉和异议

（1）异议的提出：进入蜀道集采平台(http://zb.shudaojt.com)投标人登录对应项目后，点击“异议”菜单提出。超出异议时效的，则不予受理。开标过程中的异议最迟在招标人点击唱标按钮后15分钟内提出。

（2）投诉的渠道：进入蜀道集采平台(http://zb.shudaojt.com)投标人登录对应项目后，点击“投诉”菜单提出。在有异议程序事项中，超出异议期间未提出异议的，不得进行投诉。超出投诉时效的，则不予受理。

12.联系方式

招 标 人：蜀道资本控股集团有限公司

地 址：四川省成都市高新区交子大道499号蜀道集团大厦10楼

联 系 人：罗女士

联系电话：*开通会员可解锁*

蜀道集采平台相关问题咨询电话：【*开通会员可解锁*】

招标人：蜀道资本控股集团有限公司

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