一、征集时间

*开通会员可解锁*－*开通会员可解锁*

二、项目需求

本次操作风险标准法及管理体系外部专项审计项目包括：操作风险标准法专项审计、操作风险管理体系建设及运行专项审计两部分内容。

（一）实施操作风险标准法专项审计

对我行操作风险新标准法实施情况进行审计，评估相关工作是否符合监管验收要求，包括但不限于：

1.损失数据以及资本计量流程及规则，包括损失数据线索的派发和反馈、损失事件识别、收集、处理、报告以及资本计量流程等，资本计量规则的准确合规性，包括内部损失乘数（ILM）计算规则、业务指标映射规则、账簿损益统计的规则、集团及法人口径的计量方法等。

2.损失数据及资本计量数据质量，重点审查评估损失数据的全面性和准确性，包括是否完整收录符合标准的操作风险事件、已入库的损失数据是否填报准确等。纳入资本计量的损失数据质量、资本计量口径内涵盖的相关业务数据、财务数据质量等。

3.资本计量与损失数据收集相关信息系统的功能健全性、存储可靠性和运行稳定性，包括是否设计完整的损失数据库字段及校验规则，是否支持损失数据的填报、复核和审批，是否能够有效存储10年以上损失数据，是否支持计量规则的维护和报表、报告的生成、监管报送等。其他包括第三支柱信息披露项下相关损失数据及资本计量信息披露数据的完整准确性等。

（二）操作风险管理体系建设及运行专项审计

对我行操作风险管理情况进行审计和评价，包括但不限于：

1.治理架构与偏好管理，包括银行董事会、监事会和高级管理层、三道防线部门在操作风险管理体系建设及运行中的责任分工及履职情况，以及操作风险偏好及其传导机制情况等。

2.政策制度，包括操作风险管理政策、操作风险管理流程及工具配套制度建设情况，是否落实监管要求，有效支持操作风险管理工作。应对我行目前的产品制度进行梳理，对其中涉及操作风险的制度、流程、机制体制进行审计，发现问题并提出具有可落地性的修订建议，包含操作风险管理工作与制度攻坚、五大赛道等结合的方法论及落地实施方案等。

3.流程及方法，包括操作风险管理配套流程及管理方法/工具的建设及运行情况，是否设计并全面、有效实施了操作风险的识别、评估、监测、缓释、报告流程及方法，包括但不限于风险识别评估、风险监测、损失缓释、压力测试、内外部报告等配套工具及方法设计是否合理、运行是否有效，以及对业务连续性、外包风险管理、数据及网络安全管理等其他专项管理活动是否建立了有效的统筹、协同管理机制等。

4.管理文化，包括操作风险管理文化建设与推广落地情况，以及操作风险管理配套考核评价机制的设计完善性和运行有效性，操作风险管理相关培训的落实情况等。

5.信息系统及其他，重点审查评估操作风险管理信息系统的功能健全性、存储可靠性和运行稳定性，包括但不限于操作风险管理功能设计的完整性及友好性，是否能够有效支持操作风险三大工具及内外部报告等配套机制的有效运行，是否支持操作风险管理配套报表、报告的生成等，以及操作风险管理系统使用的安全性和运行稳定性，包括但不限于系统角色用户权限管理及上下游数据传输等。其他包括第三支柱信息披露项下相关操作风险管理定性信息披露内容的完整准确性等。通过本项目，吸纳好的同业实践案例，将本行操作风险流程有效嵌入系统。

三、供应商基本资质要求

1.供应商通用资质要求

1）具有独立承担民事责任的能力；

2）具有良好的商业信誉和上年度经审计财务会计报告；

3）具有依法缴纳税收和社会保障资金的记录；

4）近3年内，在经营活动中没有重大违法记录、无重大事故。供应商及其法定代表人在近3年无行贿犯罪记录。

2.本项目供应商特定资质要求

1）供应商具有*开通会员可解锁*起至今（以合同签订日期为准）与国内银行业总行，有与本项目相关的审计类成功案例（如包含关键字：操作风险、外部审计）。

四、供应商报名提交资料

1.基本信息请在注册我行供应商门户时提供。（如已在我行门户网站注册成功，则报名环节无需再次提供）

注：此表材料对应供应商通用资质要求。

2.本项目报名提交材料。（需加盖公司公章）

1）本项目供应商特定资质要求所需提交的合同证明材料（基本信息无需重复提交）

五、报名资料提交方式

相关材料通过我行采购供应商门户-供应商征集板块对应项目征集公告报名提交，提交材料命名格式为：项目名称_供应商名称.zip

门户主页访问地址：https://ebuy.spdb.com.cn

六、声明

1.我行接受报名并不表示接受报名供应商参与本项目后续采购等工作，且我行有权对供应商征集审核结果不做任何说明；

2.供应商须对提供的所有信息的真实性负责；

3.在审核过程中，我行如认为必要，将安排对供应商进行实地考察、邀请参加POC测试等；

4我行保留要求报名服务供应商补充提交资料的权利；

5.本次公开征集不收取供应商任何费用。

七、联系人及联系方式

联系人：刘老师

电话：*开通会员可解锁*

邮箱：liuxy7@spdb.com.cn

上海浦东发展银行股份有限公司

二〇二六年四月三十日